各部门风险分析及应对措施表
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风险与机会识别和评价应对措施表
供应商管理中合格供方备选不够
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
设备部
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
2020.3.25风险和机遇评估分析及措施表 - 技术部
3.定期检索国内外专利等的申报情况，防止侵权。
技术部
持续有效Biblioteka 编制: 滕秀玲审核： 刘俊明 批准：聂伟2020.3.16
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：技术部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
法律法规、标准等识别
1.对国家政策识别不充分；
2. 认证申报流程不了解，涉及风险不能及时提出
5
4
20
高风险
1.加强认证人员培训学习，提高业务水平；
2.与相关主管部门进行沟通，熟悉申报流程，避免认证节点的风险。
技术部
产品有认证需求时
有效
4
知识产权管理
组织知识不足，对产品及过程设计不足。
5
3
15
高风险
1.可利用的知识的前期准备。
2.在公司内部宣贯，让员工充分认识到知识产权的重要性，避免侵权与被侵权；
2.对产品法律法规识别不充分；
3.对标准理解不到位。
导致产品及服务不合规。
5
4
20
高风险
1.及时搜集国家政策、法规类情报，判断是否有变更或政策上的机遇；
2.及时对相关人员进行贯标，确保大家了解标准要求；
3.按期检核标准执行情况，对不合规现象及时整改，防止流入市场。
技术部
持续
有效
2
认证申报
1. 认证人员业务技能不熟悉，导致参数填报时出现错误；
技术部
持续有效Biblioteka 编制: 滕秀玲审核： 刘俊明 批准：聂伟2020.3.16
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：技术部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
法律法规、标准等识别
1.对国家政策识别不充分；
2. 认证申报流程不了解，涉及风险不能及时提出
5
4
20
高风险
1.加强认证人员培训学习，提高业务水平；
2.与相关主管部门进行沟通，熟悉申报流程，避免认证节点的风险。
技术部
产品有认证需求时
有效
4
知识产权管理
组织知识不足，对产品及过程设计不足。
5
3
15
高风险
1.可利用的知识的前期准备。
2.在公司内部宣贯，让员工充分认识到知识产权的重要性，避免侵权与被侵权；
2.对产品法律法规识别不充分；
3.对标准理解不到位。
导致产品及服务不合规。
5
4
20
高风险
1.及时搜集国家政策、法规类情报，判断是否有变更或政策上的机遇；
2.及时对相关人员进行贯标，确保大家了解标准要求；
3.按期检核标准执行情况，对不合规现象及时整改，防止流入市场。
技术部
持续
有效
2
认证申报
1. 认证人员业务技能不熟悉，导致参数填报时出现错误；
风险识别及分析和控制措施表-品管
可以接受
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
1
5
5
√
持续
有效
19
生产部
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
3
5
15
√
生产运作与管理控制程序 检验和试验控制程序 设备、设施管理程序
企业精益生产，企业能健康发展
生产部部经理
持续
有效
20
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
1
4
4
√
持续
有效
21
外线停电风险
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
序号
部门
风险点识别
风险描述
风险评估
风险系数
风险级别
应对措施 控制方法
机遇
描述
责任人
实施时间
评价措施有效性
频度
严重度
极少
很少
偶尔
有时
经常
轻微
一般
较严重
严重
非常严重
低风险
一般风险
高风险
1
PMG部
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
1
4
4
√
与顾客有关的过程控制程序
供方管理程序
顾客财产管理办法
采购控制程序
与供应商、客户共赢，企业共同发展
PMC部经理
持续
有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
1
4
4
√
持续
有效
3
原材料计划风险
5
5
√
持续
有效
19
生产部
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
3
5
15
√
生产运作与管理控制程序 检验和试验控制程序 设备、设施管理程序
企业精益生产，企业能健康发展
生产部部经理
持续
有效
20
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
1
4
4
√
持续
有效
21
外线停电风险
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
序号
部门
风险点识别
风险描述
风险评估
风险系数
风险级别
应对措施 控制方法
机遇
描述
责任人
实施时间
评价措施有效性
频度
严重度
极少
很少
偶尔
有时
经常
轻微
一般
较严重
严重
非常严重
低风险
一般风险
高风险
1
PMG部
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
1
4
4
√
与顾客有关的过程控制程序
供方管理程序
顾客财产管理办法
采购控制程序
与供应商、客户共赢，企业共同发展
PMC部经理
持续
有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
1
4
4
√
持续
有效
3
原材料计划风险
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01。
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物流部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
采购计划交付不及时/原材料储备不足
引起生产中断，顾客产品不能如期交付
4
4
16
高
库管严格按采购周期提前备料，根据计划核对月用量及每月不断追踪调整，常规件安全库存必须备到位，最低生产用量必须保证。如果顾客需求突增，走急件采购程序，保证原料供应充分。
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017.5.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
销售部
2017.5.15—2018.5.14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨
风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 Nhomakorabea2
8
中
定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进
2
制定质量文件、管理性文件的有效性不够
物流部-库管员
2017.5.15—2018.5.14
2
产品贮存和发运过程中的防护
引起产品丢失，破坏，无法交付顾客
4
4
16
高
贮存过程必须保证产品的完好，发货前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致）。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
8
没有按计划定期审核
1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
4
2
8
中
定期内审，严格按计划执行内审
9
体系要素改变时没有进行内审
体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部
2017.5.15—2018.5.14
4
2
8
中
在体系要素变更后第一时间进行内审
10
内部审核未发现重大问题
影响经营计划的运行
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行
11
内审完后没有及时整改
不符合项持续发生
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证
12
管理评审覆盖面不全、不充分
影响来年的经营计划制定
4
3
12
高
按《管理评审程序》执行
物流部-库管员、部长、科长
4
2
8
中
按《文件管理程序》执行
5
未定期查新、修订文件
导致失效文件在现场使用
4
3
12
高
定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6
质量记录不真实
影响产品真实性以及对体系运行结果的决策
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
7
记录未妥善保存
记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
物流部-库管员、配送员、司机
2017.5.15—2018.5.14
3
产品先进先出
引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力
3
4
12
高
库管员必须按要求做到先进先出，给库区留有通道，标示好入库日期，先进产品必须先出，定期排查库区产品，是否有临近过期件，及时找出方案提前处理。物流部长和科长要定期抽查库房产品储存状态
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
4
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
影响正常的业务活动
4
2
8
中
学习和理解IATF169
49标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件
3
服务器崩溃或受到病毒攻击
数据信息损坏或丢失，影响业务开展
4
3
12
高
利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4
各部门发文/收文偏离要求
1、文件收发不及时导致文件执行滞后；
2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15—2017.6.30
3
质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
采购计划交付不及时/原材料储备不足
引起生产中断，顾客产品不能如期交付
4
4
16
高
库管严格按采购周期提前备料，根据计划核对月用量及每月不断追踪调整，常规件安全库存必须备到位，最低生产用量必须保证。如果顾客需求突增，走急件采购程序，保证原料供应充分。
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017.5.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
销售部
2017.5.15—2018.5.14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨
风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 Nhomakorabea2
8
中
定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进
2
制定质量文件、管理性文件的有效性不够
物流部-库管员
2017.5.15—2018.5.14
2
产品贮存和发运过程中的防护
引起产品丢失，破坏，无法交付顾客
4
4
16
高
贮存过程必须保证产品的完好，发货前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致）。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
8
没有按计划定期审核
1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
4
2
8
中
定期内审，严格按计划执行内审
9
体系要素改变时没有进行内审
体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部
2017.5.15—2018.5.14
4
2
8
中
在体系要素变更后第一时间进行内审
10
内部审核未发现重大问题
影响经营计划的运行
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行
11
内审完后没有及时整改
不符合项持续发生
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证
12
管理评审覆盖面不全、不充分
影响来年的经营计划制定
4
3
12
高
按《管理评审程序》执行
物流部-库管员、部长、科长
4
2
8
中
按《文件管理程序》执行
5
未定期查新、修订文件
导致失效文件在现场使用
4
3
12
高
定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6
质量记录不真实
影响产品真实性以及对体系运行结果的决策
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
7
记录未妥善保存
记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
物流部-库管员、配送员、司机
2017.5.15—2018.5.14
3
产品先进先出
引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力
3
4
12
高
库管员必须按要求做到先进先出，给库区留有通道，标示好入库日期，先进产品必须先出，定期排查库区产品，是否有临近过期件，及时找出方案提前处理。物流部长和科长要定期抽查库房产品储存状态
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
4
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
影响正常的业务活动
4
2
8
中
学习和理解IATF169
49标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件
3
服务器崩溃或受到病毒攻击
数据信息损坏或丢失，影响业务开展
4
3
12
高
利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4
各部门发文/收文偏离要求
1、文件收发不及时导致文件执行滞后；
2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15—2017.6.30
3
质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。