销售部风险分析及应对措施表
销售管理部危险源辩识与风险控制措施
销售管理部危险源辩识与风险控制措施销售管理部（调度室办公室）危险源辩识调查/评价表一、员工安全培训员工安全培训是为了提高员工的安全意识和操作技能，预防和减少安全事故的发生。
在此方面，我们需要注意以下危险源：1.培训内容不全面或不准确，导致员工缺乏必要的安全知识和技能。
2.培训方式不当，如没有进行实际操作培训或者培训强度不足，导致员工无法掌握安全技能。
3.员工对安全培训不够重视，没有认真学习和掌握必要的安全知识和技能。
二、销售物品的存储和搬运销售物品的存储和搬运是销售管理工作中的重要环节，需要注意以下危险源：1.存储设施不足或不当，导致物品堆放不规范，容易引发火灾或物品变质。
2.搬运设备的使用不当或设备失修，导致物品损坏或人员受伤。
3.人员操作失误或不当，导致物品损坏或丢失。
三、客户来访接待和会议管理客户来访接待和会议管理是销售管理部的重要工作之一，需要注意以下危险源：1.接待流程不合理或不规范，导致客户不满意或接待效率低下。
2.会议管理不当，如会议安排不合理、会议记录不完善或会议现场秩序混乱等，影响会议效果和形象。
3.客户来访过程中，人员操作失误或不当，导致人员受伤或物品丢失。
四、销售记录和档案管理销售记录和档案管理是销售管理部的基础工作之一，需要注意以下危险源：1.销售记录不准确或不完整，影响销售分析和决策。
2.档案管理不当，如档案分类混乱、存储不当或信息泄露等，影响企业形象和信息安全。
3.人员操作失误或不当，导致销售记录或档案丢失或泄露。
五、供应链和物流管理供应链和物流管理是销售管理部的重要环节之一，需要注意以下危险源：供应链和物流管理过程中的风险和挑战，包括供应商选择不当、采购成本过高、库存积压、物流配送延误等。
在供应链和物流管理中，需要注意以下危险源：1.供应商选择不当或管理不善，导致供应中断、质量下降或成本增加。
2.采购成本过高或不合理，导致企业盈利能力下降或资金链断裂。
3.库存积压或不足，导致企业资产浪费或无法满足客户需求。
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
(完整版)销售部 风险分析及应对措施表
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017。7。31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序,各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网,打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度.
销售部
2017。5。15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告,提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策,提高市场占有率
销售部
2017.5。15—2018.5。14
销售部
2017。5。15—2018。5。14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积,导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018。5。14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢,存在客户抱怨
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017。5.15—2017。7。31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求,势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
风险和机遇的识别及应对措施
风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号 类型类别活动/产品/服务风险因素 可以导致的风险风险评价风险等级控制措施 备注S O D RPN1内部环境分析 质量进货检验发现批量性不合格 产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2 质量 发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3 质量未能识别出不合格产品 生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4 质量 流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
5 质量 过程检验 过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6 质量成品检验 未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7 质量 未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8 管理 产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9 管理 不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
风险分析排查表
影响公司发展
风险：法律法规风险 机遇：提高公司信誉，规范公司 环境 操作 运行 风险：消防安全风险 机遇：提供安全生产环境，提高 员工积极性，促进公司经济发展
影响公司发展
影响员工积极性，极有 可能造成人身安全
风险：设备异常失控及安全防护 措施失效 基础 机遇：安全生产，品质稳定 设施 风险：设备维修保养项目不全 机遇：设备效率提高
生产停产，无法完成客 户交期
1.常用材料有两家以上合格供方 外部提供的过程产 2.销量特殊物料只有一家合格供 品和服务控制程序 方时随时掌握供方动态，发现异
常立即开辟第二家供应商
风险：对供应商评估不到位，导
致来料品质不稳定
影响产品品质
机遇：保障品质，提高公司信誉
人力 资源
风险：采购员疏忽或能力不足导 致的风险 机遇：满足交付，提高公司信誉
风险 机遇
风险：风险识别不全面、不到位 机遇：增强企业抗风险能力，提 高运行效率
风险：采购型号规格或数量不足 机遇：满足交付
延误生产，影响客户交 期
风险：供应商交付不及时或来料
不符合要求 外部 机遇：满足交付 提供
的过
程产
2
生产部 品和 采购 服务
1.创建企业文化，营造企业氛围 人力资源管理程序 2.给员工提供一个大的发展平台
生产和服务提供管 理程序
1.安全操作培训，安全宣传、海 报2.生产部领导不定时巡查，发 现问题立即制止及进行教育指导
生产和服务提供管 理程序
1.现场对员工的工作习惯进行指 导教育，养成定置定位的习惯 2.每月进行6S检查
生产和服务提供管 新员工必须经过考核合格方能上
理程序
岗
生产和服务提供管 理程序
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
销售部风险和机遇评估表
的销售增长做出很大的贡献。
风险：客户抱怨和投诉的处置直接影响客户
体验和对服务的满意度，如果处理不好，会
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
客户抱怨和投诉 处置
造成客户流失，销售额下降。机遇：如果客 户抱怨和投诉处置及时且得当，客户体验会 提高，对服务的满意度会提到，客户会更愿
4
意与我们合作，甚至会给我们带来新的业务
。
风险：工作流程中，文件的错误、缺失、不
序号 风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇的识别 风险和机遇内容
销售部风险和机遇评估分析表
风险和机遇的评估 风险和机遇的应对措施
严重程度 发生概率 风险级别
风险：客户的质量和履约能力直接影响我们
合同完成情况，不好的供应商，不能及时付
1
客户质量 款，甚至可能造成本金的损失。机遇：好的
5
客户可以给我们带来稳定的销售，并对我们
及时和丢失都会对销售带来风险或者潜在损
3
文件制作、传递 失，也会浪费大量的时间和精力处理产生的 和管理的风险 问题。机遇：文件完整及时的传递和管理，
3
不仅可避免潜在风险，还可以提高客户满意
度。
对新客户，在合作之前加强
3
高风险
审核，通过各种渠道了解客 户的的质量和偿付能力。实
时监控老客户的资信。
认真对待客户的每一次抱怨
2
一般风险
和投诉，及时响应，快速反 馈，将可能产生的客户的损
失降到最低。
销售部对每票单据齐全性进
3
一般风险 行审核，对关键的单据及邮
件进行分类和保留。
说明：1）风险严重程度评分：a）非常严重=5分；b)严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分2）风险的发生频率评价：a）经常发生=5分；b)有 c）偶尔发生=3分；d）很少发生=2分；e）极少发生=1分3）风险系数=风险严重程度*风险发生频率：a）1-4分=低风险，可接受风险；b)5-14分=一般风险，需 险；c）15-25分=高风险，除采取措施降低风险外，还需要行程程序实时监控。
销售环节的风险控制
销售环节的风险控制一、引言销售环节是企业业务运作中至关重要的一环，但同时也存在一定的风险。
为了确保销售过程的顺利进行，保护企业利益，需要进行风险控制。
本文将详细介绍销售环节的风险控制措施和方法。
二、销售环节的风险分析1. 销售欺诈风险：销售人员可能存在虚假宣传、夸大产品功能等行为，导致客户误解或受骗。
2. 销售合规风险：销售活动可能违反相关法律法规或公司内部规定，导致法律纠纷或声誉损失。
3. 销售渠道风险：选择不合适的销售渠道或与不可靠的渠道合作，可能导致销售业绩下滑或合作伙伴失信。
4. 销售人员离职风险：销售人员离职后，可能带走客户资源或商业机密，对企业造成损失。
三、销售环节的风险控制措施1. 建立完善的销售政策与流程：制定明确的销售政策与流程，明确销售人员的职责和权限，规范销售行为。
2. 加强销售人员培训：提供专业的销售技能培训，加强对销售人员的产品知识和行为规范的培训，提高销售人员的专业素养。
3. 设立销售绩效考核制度：建立科学合理的销售绩效考核制度，激励销售人员积极主动地开展销售工作，并对不合规行为进行惩处。
4. 加强销售数据分析：通过对销售数据的分析，及时发现销售异常情况，如销售数据波动、退货率增加等，及时采取措施进行调整。
5. 建立销售合规监控机制：设立销售合规监控部门或岗位，对销售活动进行监控和审查，确保销售行为符合法律法规和公司规定。
6. 加强销售渠道管理：对销售渠道进行评估和选择，与可信赖的渠道合作，签订合同并明确责任和义务，定期进行渠道绩效评估。
7. 建立销售人员离职管理制度：制定离职管理制度，明确离职人员的退出程序和要求，加强对离职人员的监控和管理，防止信息泄露。
四、销售环节的风险控制方法1. 客户尽职调查：在与新客户合作前，进行客户尽职调查，了解客户的信用状况、经营状况和声誉等，降低与不可靠客户合作的风险。
2. 销售合同管理：与客户签订明确的销售合同，明确产品规格、交付方式、付款条件等，确保双方权益得到保护。
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3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15—2017.6.30
3
质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
销售部
2017.5.15—2018.5.14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017.5.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3Байду номын сангаас
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部
2017.5.15—2018.5.14