能源管理体系检查表
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能源管理体系内部审核检查表
内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
ISO50001能源管理体系内审检查表
抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的
4.6.4
实施情况?
11 不符合、纠正、纠
正措施和预防措施 是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关
闭的不符合项?
是否根据需要，建立并保存记录?
12
4.6.5 记录控制
12
4.6.5 记录控制
有《记录列表》的所有记录， 符合《记录控制程序》的要求?
审核部门 审核部门负责人
序号
标准条款
宝兴一厂
审核项目及过程
内审检查表
审核体系
ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
审核记录
1
4.3 能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体 要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作 形成的各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
2
4.4.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有 过，是否增加了能源评审。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通部门主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别 清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查 阅节能机会识别清单。
沟通主要用能设备、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅 识别结果。传达准则至相关组织及工作人员。
建立主要能源使用的有效运行和维护准则？
9
4.5.5 运行控制
是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？存在 的不足现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录
2020年GBT23331-2020能源管理体系内部审核检查表
公司是否考虑如何能将实现目标和能源指标的行动融入其业务过程？
公司是否保留行动计划的文件化信息？
有目标指标管理方案，有目标的测量记录
符合
6.3 能源评审
公司是否开发和实施能源评审？
是的每一年一次
已确定与宗旨相关并影响实现 EnMS 预期结果和改进能源绩效能力的外部和内部问题
符合
4.2 理解相关方的需求和期望
公司是否确定：
a）与能源绩效和 EnMS 有关的相关方？
b）这些相关方的相关要求？
c）识别的需求和期望中哪些需要公司通过其 EnMS 确定？
有相关方需求和期望分析表对相关方进行识别，最近一次识别日期为2020.2.10
d) 按规定间隔向最高管理者报告 EnMS 绩效和能源绩效的改进？
e) 建立确保 EnMS 有效运行和控制的准则和方法？
是的，有节能管理小组
符合
6.1 是否对风险和机遇的措施
6.1.1 策划EnMS时，公司是否考虑4.1所提及的问题和4.2所提及的要求，同时评审可能影响能源绩效的公司的活动和过程/
策划是否与能源方针一致，并是否输出以能源绩效持续改进为结果的行动？
能源手册有规定，已建立节能管理小组
符合
5.2 能源方针
最高管理者是否按下列要求建立能源方针：
a) 适合公司的宗旨？
b) 为目标和能源指标的制定和评审提供框架？
c) 包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可获得的承诺？
d) 包括满足适用的与能源效率，能源使用和能源消耗相关的法律法规要求和其他要求的承诺？
表格编号：ENMS4-HR-016
2020年GBT23331-2020能源管理体系内部审核检表受审核部门内审员
审核日期
公司是否保留行动计划的文件化信息？
有目标指标管理方案，有目标的测量记录
符合
6.3 能源评审
公司是否开发和实施能源评审？
是的每一年一次
已确定与宗旨相关并影响实现 EnMS 预期结果和改进能源绩效能力的外部和内部问题
符合
4.2 理解相关方的需求和期望
公司是否确定：
a）与能源绩效和 EnMS 有关的相关方？
b）这些相关方的相关要求？
c）识别的需求和期望中哪些需要公司通过其 EnMS 确定？
有相关方需求和期望分析表对相关方进行识别，最近一次识别日期为2020.2.10
d) 按规定间隔向最高管理者报告 EnMS 绩效和能源绩效的改进？
e) 建立确保 EnMS 有效运行和控制的准则和方法？
是的，有节能管理小组
符合
6.1 是否对风险和机遇的措施
6.1.1 策划EnMS时，公司是否考虑4.1所提及的问题和4.2所提及的要求，同时评审可能影响能源绩效的公司的活动和过程/
策划是否与能源方针一致，并是否输出以能源绩效持续改进为结果的行动？
能源手册有规定，已建立节能管理小组
符合
5.2 能源方针
最高管理者是否按下列要求建立能源方针：
a) 适合公司的宗旨？
b) 为目标和能源指标的制定和评审提供框架？
c) 包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可获得的承诺？
d) 包括满足适用的与能源效率，能源使用和能源消耗相关的法律法规要求和其他要求的承诺？
表格编号：ENMS4-HR-016
2020年GBT23331-2020能源管理体系内部审核检表受审核部门内审员
审核日期
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
一、领导承诺和政策文件
1.能源政策文件是否制定，是否能够满足组织的要求？
2.能源政策是否真正被落实到组织内部，是否已经在整个组织
内部广泛传达并得到执行？
二、能源负荷、计划和绩效
1.是否有制定合理的能源使用计划，是否满足了组织的要求？
2.是否有系统的能源负荷预测方法，能够准确预测当日的偏差？
3.能源系统的绩效是否能够反应出能源使用的效果？是否满足
组织的要求？
三、设计和碳足迹
1.组织是否有制定基于能源使用和绩效进行的碳足迹计算方法？
2.组织是否对节能的建筑和节能的机器设备进行正确的选择？
3.组织是否有改进能源性能的计划？
四、能源审计和管理
1.是否有进行能源审计，并对能源的使用情况进行分析和评估？
2.办公设施是否实施了有效的管理和运营原则，如关闭电器设备，避免浪费?
3.是否有采用能源管理系统控制阀值，提高能源效率的管理机制？
五、监控和改进
1.能源使用是否被监控，是否有绿色能源使用的计划？
2.能源的控制机制是否有效，是否已经进行了评估和改进？
3.是否有采取有效的节能措施，通过节能管理和监测系统进行优化和改进？。
能源管理体系-审核检查表清单
能源管理体系-审核检查表清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：渤海装备中成机械制造公司能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 审核员: 日期：年月日/ 页标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）责任部门与单位评价结果4.1—总要求1.是否建立能源方针，并且实施和保持能源方针，是否下发能源方针。
已签发的《能源体系管理手册》中明确提出的能源方针，2014年5月8日批准，2014年5月18日实施。
经理办（生产科）√2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。
《能源体系管理手册》中任命周海为能源管理者代表，并明确其职责与权限经理办（生产科）√3.是否提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源。
组织有关能源管理人员进行《能源管理体系要求》培训，并取得了内审员资格；组织建立2项管理方案并推动落实，完成了部分低效电机提升改造。
经理办（生产科）√4.是否定期实行管理评审初次开展和形成了2014年能源体系《管理评审报告》，符合要求。
经理办（生产科）√4.2—管理者代表1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。
管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产、安全及能源的管理工作经历。
具备行政管理及技术管理的要求。
经理办（生产科）√2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。
每月30日组织能源状况分析，形成公司节能月度分析报告，对公司整体和相关部门的用能情况进行汇报经理办（生产科）√3.策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性对能源管理工作进行策划，公司制定相关的能源管理方案2项，并落实有效。
经理办（生产科）√4.3—能源方针1.企业能源方针的制定是否考虑了单位能源使用和消耗的特点、规模企业能源方针的制定与单位能源使用和消耗的特点、规模相适应。
能源管理体系内审检查表
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审
看记录
定期评审,保持能源绩效参数对能源绩效的有效性,并记录
看记录
能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整,调整的准则
查看相应的程序文件及记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服务、产品、设备和能源采购
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案,方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
看记录
定期评审,保持能源绩效参数对能源绩效的有效性,并记录
看记录
能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整,调整的准则
查看相应的程序文件及记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服务、产品、设备和能源采购
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案,方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
能源管理体系审核检查表
能源管理体系审核检查表
JS/04-1GS-960
体系：
受审核部门
接待人
审核组成员
审核时间
条款
要素
审核要点
审核记录
判定
5.2
管理方针
部门是否对公司的能源方针进行宣贯，相关人员是理解？
6.2
目标、能源指标及其实现的策划
部门有哪些能源管理目标，是否制定对应措施并在内部进行分解落实？部门涉及的目标是否定期对目标完成情况进行的统计和分析，完成情况如何？对于未完成的目标，是否进行分析和改进？
能源目标完成情况是否进行统计分析？
是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具，建立了能源计量器具台账，是否定期开展校准？
10.1
不符合和纠正措施
针对内部审核、日常工作中出现的不符合情况，对应措施是否有效？是否对不符合进行验证与关闭？查记录。
10.2
持续改进
是否为持续改进能源管理体系制定相关的改进措施？
7.2
能力
公司识别了哪些对能源绩效和能源管理体系有影响的能源关键岗位，对其能力要求是否确定？是否对关键岗位人员进行能源管理方面的相关培训？查看记录。
7.3
意识
部门人员是否具备能源管理的意识？现场查看办公环境中的用能情况如照明、空调等是否符合节能要求。
7.4
信息交流
如何开展能源管理方面的内外部信息交流，通过哪些方式沟通，沟通哪审管理要求，定期开展能源评审工作？上次的评审结果，查阅能源评审工作的相关记录。
当设备、设施、系统、过程发生显著变化时，是否进行必要的能源评审？识别了哪些节能改进机会，如何开展改进工作？查相关记录。
部门主要的用能系统、用能单元、用能设备有哪些，是否了解其能源效率情况？
JS/04-1GS-960
体系：
受审核部门
接待人
审核组成员
审核时间
条款
要素
审核要点
审核记录
判定
5.2
管理方针
部门是否对公司的能源方针进行宣贯，相关人员是理解？
6.2
目标、能源指标及其实现的策划
部门有哪些能源管理目标，是否制定对应措施并在内部进行分解落实？部门涉及的目标是否定期对目标完成情况进行的统计和分析，完成情况如何？对于未完成的目标，是否进行分析和改进？
能源目标完成情况是否进行统计分析？
是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具，建立了能源计量器具台账，是否定期开展校准？
10.1
不符合和纠正措施
针对内部审核、日常工作中出现的不符合情况，对应措施是否有效？是否对不符合进行验证与关闭？查记录。
10.2
持续改进
是否为持续改进能源管理体系制定相关的改进措施？
7.2
能力
公司识别了哪些对能源绩效和能源管理体系有影响的能源关键岗位，对其能力要求是否确定？是否对关键岗位人员进行能源管理方面的相关培训？查看记录。
7.3
意识
部门人员是否具备能源管理的意识？现场查看办公环境中的用能情况如照明、空调等是否符合节能要求。
7.4
信息交流
如何开展能源管理方面的内外部信息交流，通过哪些方式沟通，沟通哪审管理要求，定期开展能源评审工作？上次的评审结果，查阅能源评审工作的相关记录。
当设备、设施、系统、过程发生显著变化时，是否进行必要的能源评审？识别了哪些节能改进机会，如何开展改进工作？查相关记录。
部门主要的用能系统、用能单元、用能设备有哪些，是否了解其能源效率情况？
能源管理体系内部审核检查表
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅.
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解？分解是否适宜？能源目标是否与质量方针给定的框架一致？能源目标是否具有测量性？
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性?是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
内部审核检查表
编号:
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何;与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令;与能源管理体系相关的文件有多少;是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅.
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解？分解是否适宜？能源目标是否与质量方针给定的框架一致？能源目标是否具有测量性？
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性?是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
内部审核检查表
编号:
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何;与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令;与能源管理体系相关的文件有多少;是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。
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4.2.2 b)
4.5.4.1
4.4.5 4.3 、 4.5.4.2 4.2.2 4.4.3 4.4.6 4.5.5、 4.6.1、 4.6.4 4.5.2、 4.5.3 4.5.3 4.5.2 4.6.3 4.6.1
4.7 4.4.3 c） 、4.4.6 4.4.2 4.6.2 4.5.5 4.5.4.1
4.5.4.1 4.2.2 4.4.6 4.5.2 4.5.5、 4.5.4.2
4.6.1 4.4.6 4.6.1 4.6.1
4.4.6 4.4.6 4.5.5 4.6.1、 4.5.5 4.5.5
4.3、 4.4..6 4.4.6 4.5.5 4.2.2
4.5.6
4.5.4.1
4.5.6 4.4.2
16、节能方案汇总表，进度报表及考核情况
17、适用法律法规库、主要适用法律法规对照情况 18、合规性评价记录，如会议纪要、合规性评价报告等 19、能源异常事件的应急演练证据和相关记录 20、与能源使用相关的制度 问询 1、管理体系开展情况，领导是否重视
2、针对文件进行询问，如方针目标的传达方式等
3、询问能源日常管理情况 4、监视测量器具是否按照GB17167标准配备 文件方面： 1、本部门职责 2、本部门的目标指标 3、设备维护保养记录、检查检修记录 4、本部门的能源考核情况记录 装备部、 5、如存在，提供淘汰设备目录及更换计划 208车间 6、与设备维护保养相关的制度 询问
1、车间方针目标的宣传情况如看板、板报等 2、已完成的节能项目运行情况（去现场看看） 3、对主要耗能设备的操作情况，是否按SOP进行操作
4、监视测量设备是否在有效期内，是否按规定校验
5、主要耗能设备的运行情况 问询
1、员工对能源方针、目标的知晓情况
研发部
2、班组或岗位能源考核定额 3、主要耗能设备的运行参数、运行情况 4、车间的职责分配情况 文件方面： 1、新项目、技改项目或新产品开发项目论证记录 2、新项目、技改项目或新产品开发项目过程管理记录 3、部门能源相关的管理制度或规定 问询
装备部、 208车间
1、是否知晓公司能源方针、目标
2、设备维护保养周期、方法等，可能就专业方面询问
3、是否有淘汰设备，是否列入更换计划
4、对于主要耗能设备的维护保养及检测检修情况
文件方面：
1、人员培训计划及培训记录
2、人员能力鉴定相关记录
2、能源相关法律法规电子库
综合办公 室
3、外来文件归档管理 4、能源相关的管理制度 问询
研发部
采购部
1、新项目、技改项目或新产品开发项目是否对节能方面进行了考虑 2、是否符合法律法规和其他要求，项目是否为限制淘汰工艺 文件方面： 1、采购管理制度 2、采购业务流程、供应商选择评价记录 3、参与供应商提供满足要求产品过程的沟通记录 问询 采购产品是否考虑能源方面因素
4.2.1
4.2.2
4.2 4.4.6、 4.5.2 4.5.5 4.6.1
4.2.2 4.4.6 4.5.5 4.6.1 4.4.2 4.5.4.1
4.4.6 4.5.5 4.4.2 4.4.6
4.5.2 4.5.2 4.4.2 4.5.4.2 4.5.4.2
4.3、 4.4..6 4.2.1 c） 4.5.2
4.5.4.2 4.5.4.2 4.5.4.2
5、车间岗位安全操作规程及操作记录
6、车间能源报表、能源消耗异常情况分析 7、对于能源绩效的考核记录
8、车间主要用能部位、设备识别的记录以及存在问题的分析
9、车间节能项目进度表、考核情况、验收记录等 生产车间 10、车间能源日常检查及考核记录 、储运部 11、主要耗能设备运行参数 、209车间 观察
6、管理者代表任命书 7、能源评审报告 8、各车间能源目标指标制定情况以及考核情况
9、日常检查记录，不符合整改记录
生产计划 10、就能源相关的内部沟通的记录，如会议签到表，会议纪要、合理化建议等 部 11、与能源使用相关的外部沟通证据 12、与能源相关的培训记录、培训计划 13、内审计划表、内审检查表、内审不符合、纠正措施、预防措施的相关记录 14、能源日常报表、异常情况分析 15、管理评审报告
1、公司的能源方针、目标
质量部
2、管理体系运行过程中的后勤保障情况 3、人员培训效果、存在哪些问题，如何解决 文件方面： 1、文件管理制度 2、文件分发、回收、变更相关记录 3、文件标识情况 文件方面： 1、车间关于能源的管理规定或考核制度 2、车间的职责分配情况 3、车间目标、指标 4、车间员工的培训记录
4.5.7 4.5.7 4.5.7
4.5.7
部门
最高管理 者
座谈 能源体系建立工作推进情况 是否重视能源管理体系
管理者代 表
座谈
能源体系建立工作推进情况
是否履行了管理者代表的职责
文件方面：
1、能源管理体系职责分配情况
2、能源手册是否符合标准要求
3、能源管理体系程序文件
检查内容
4、确定能 源绩效参 数的方法
5、形成文件的能源方针、目标以及方针目标的传达记录
4.5.4.1
4.4.5 4.3 、 4.5.4.2 4.2.2 4.4.3 4.4.6 4.5.5、 4.6.1、 4.6.4 4.5.2、 4.5.3 4.5.3 4.5.2 4.6.3 4.6.1
4.7 4.4.3 c） 、4.4.6 4.4.2 4.6.2 4.5.5 4.5.4.1
4.5.4.1 4.2.2 4.4.6 4.5.2 4.5.5、 4.5.4.2
4.6.1 4.4.6 4.6.1 4.6.1
4.4.6 4.4.6 4.5.5 4.6.1、 4.5.5 4.5.5
4.3、 4.4..6 4.4.6 4.5.5 4.2.2
4.5.6
4.5.4.1
4.5.6 4.4.2
16、节能方案汇总表，进度报表及考核情况
17、适用法律法规库、主要适用法律法规对照情况 18、合规性评价记录，如会议纪要、合规性评价报告等 19、能源异常事件的应急演练证据和相关记录 20、与能源使用相关的制度 问询 1、管理体系开展情况，领导是否重视
2、针对文件进行询问，如方针目标的传达方式等
3、询问能源日常管理情况 4、监视测量器具是否按照GB17167标准配备 文件方面： 1、本部门职责 2、本部门的目标指标 3、设备维护保养记录、检查检修记录 4、本部门的能源考核情况记录 装备部、 5、如存在，提供淘汰设备目录及更换计划 208车间 6、与设备维护保养相关的制度 询问
1、车间方针目标的宣传情况如看板、板报等 2、已完成的节能项目运行情况（去现场看看） 3、对主要耗能设备的操作情况，是否按SOP进行操作
4、监视测量设备是否在有效期内，是否按规定校验
5、主要耗能设备的运行情况 问询
1、员工对能源方针、目标的知晓情况
研发部
2、班组或岗位能源考核定额 3、主要耗能设备的运行参数、运行情况 4、车间的职责分配情况 文件方面： 1、新项目、技改项目或新产品开发项目论证记录 2、新项目、技改项目或新产品开发项目过程管理记录 3、部门能源相关的管理制度或规定 问询
装备部、 208车间
1、是否知晓公司能源方针、目标
2、设备维护保养周期、方法等，可能就专业方面询问
3、是否有淘汰设备，是否列入更换计划
4、对于主要耗能设备的维护保养及检测检修情况
文件方面：
1、人员培训计划及培训记录
2、人员能力鉴定相关记录
2、能源相关法律法规电子库
综合办公 室
3、外来文件归档管理 4、能源相关的管理制度 问询
研发部
采购部
1、新项目、技改项目或新产品开发项目是否对节能方面进行了考虑 2、是否符合法律法规和其他要求，项目是否为限制淘汰工艺 文件方面： 1、采购管理制度 2、采购业务流程、供应商选择评价记录 3、参与供应商提供满足要求产品过程的沟通记录 问询 采购产品是否考虑能源方面因素
4.2.1
4.2.2
4.2 4.4.6、 4.5.2 4.5.5 4.6.1
4.2.2 4.4.6 4.5.5 4.6.1 4.4.2 4.5.4.1
4.4.6 4.5.5 4.4.2 4.4.6
4.5.2 4.5.2 4.4.2 4.5.4.2 4.5.4.2
4.3、 4.4..6 4.2.1 c） 4.5.2
4.5.4.2 4.5.4.2 4.5.4.2
5、车间岗位安全操作规程及操作记录
6、车间能源报表、能源消耗异常情况分析 7、对于能源绩效的考核记录
8、车间主要用能部位、设备识别的记录以及存在问题的分析
9、车间节能项目进度表、考核情况、验收记录等 生产车间 10、车间能源日常检查及考核记录 、储运部 11、主要耗能设备运行参数 、209车间 观察
6、管理者代表任命书 7、能源评审报告 8、各车间能源目标指标制定情况以及考核情况
9、日常检查记录，不符合整改记录
生产计划 10、就能源相关的内部沟通的记录，如会议签到表，会议纪要、合理化建议等 部 11、与能源使用相关的外部沟通证据 12、与能源相关的培训记录、培训计划 13、内审计划表、内审检查表、内审不符合、纠正措施、预防措施的相关记录 14、能源日常报表、异常情况分析 15、管理评审报告
1、公司的能源方针、目标
质量部
2、管理体系运行过程中的后勤保障情况 3、人员培训效果、存在哪些问题，如何解决 文件方面： 1、文件管理制度 2、文件分发、回收、变更相关记录 3、文件标识情况 文件方面： 1、车间关于能源的管理规定或考核制度 2、车间的职责分配情况 3、车间目标、指标 4、车间员工的培训记录
4.5.7 4.5.7 4.5.7
4.5.7
部门
最高管理 者
座谈 能源体系建立工作推进情况 是否重视能源管理体系
管理者代 表
座谈
能源体系建立工作推进情况
是否履行了管理者代表的职责
文件方面：
1、能源管理体系职责分配情况
2、能源手册是否符合标准要求
3、能源管理体系程序文件
检查内容
4、确定能 源绩效参 数的方法
5、形成文件的能源方针、目标以及方针目标的传达记录