证券投资分析期末复习提纲.doc
证券投资期末考试复习资料
证券投资学复习资料第一章证券与证券投资◆有价证券的概念：指指标有票面金额，用以证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券的凭证。
（有价证券是虚拟资本）◆有价证券的分类P2：1)按证券发行主体的不同，可分为：政府证券、金融证券、公司证券。
根据募集方式的不同，可分为：公募证券、私募证券。
2)按证券的经济性质，可分为：基础证券、金融衍生证券。
(股票、债券和投资基金都属于基础证券。
金融衍生证券主要有金融期货与期权、可转换证券、存托凭证、认股权证等)◆有价证券的特征P3：产权性；收益性；流通性；风险性◆证券市场的构成要素(了解）P5：发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构以及监管机构和自律组织。
◆证券市场的特征P7：1)证券市场是价值直接交换的场所；2)证券市场是财产权利直接交换的场所；3)证券市场是风险直接交换的场所。
◆证券市场的功能P7：1)筹资—投资功能2）定价功能3）资源配置功能。
◆证券投资与投机的区别：（重点掌握）见图第二章权益证券——股票◆按股权特点分类：普通股股票、优先股股票◆普通股和优先股区别：（1）普通股股东享有公司的经营参与权，而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。
（2）普通股股东的收益要视公司的赢利状况而定，而优先股的收益是固定的。
（3）普通股股东不能退股，只能在二级市场上变现，而优先股股东可依照优先股股票上所附的赎回条款要求公司将股票赎回。
（4）优先股票是特殊股票中最主要的一种，在公司赢利和剩余财产的分配上享有优先权。
◆股息.红利的形式P30：现金股利（最普遍、最基本）、股票股利、财产股利、负债股利◆我国的股票类型P33:国有股、法人股、公众股、外资股第三章债券1.债券和股票的特征：债券：偿还性、流动性、安全性、收益性股票：永久性、流动性、风险性、参与性、收益性2.债券的分类：按发行主体分：政府债券、金融债券、公司债券按形态分：实物债券、凭证式债券、记账式债券3.名词解释：①外国债券：它是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券。
证券投资分析考试重点提纲(doc 109页)
证券投资分析考试重点提纲(doc 109页)2012-2013年证券投资分析考试重点提纲第一章证券投资分析概述第一节证券投资分析的含义及目标一、证券投资分析的含义证券投资：指的是投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。
证券投资分析：是指通过各种专业分析，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
二、证券投资分析的目标（一）实现投资决策的科学性；科学的投资决策有助于保证正确性。
但由于背景情况不同，不同的投资者，要努力寻找到相应的投资对象。
相应：在风险性、收益性、流动性和时间性方面的相应，相匹配。
（当幸福来敲门）（二）实现证券投资净效用最大化。
证券投资的目的：净效用（收益带来的正效应和风险带来的负效应的权衡）最大化。
在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。
1.正确评估证券的投资价值。
2.降低投资者的投资风险。
第二节证券投资分析理论的发展与演化证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。
1922年，汉密顿在《股票市场晴雨表》系统阐述。
1939年，艾略特，波浪理论威廉姆斯1938年提出公司股票价值评估的股利贴现模型（DDM），为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。
1952年，马柯维茨，证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。
解决了两个问题：第一，为何要进行组合投资；第二，投资者将如何根据有关信息进一步实现证券市场投资的最优选择。
1963年，夏普，单因素和多因素模型1964、65、66年，夏普、林特耐和摩辛同时提出资本资产定价模型CAPM。
1976年，罗尔，对CAPM提出批评。
罗斯，套利定价理论APT。
关于市场效率问题，尤金·法玛，1965年《股票市场价格行为》，1970年深化和提出“有效市场理论”。
证券投资分析考试复习提纲
第一章：证券投资分析概述1900—1902年查理士.道奠定了技术分析理论的基础1922年汉密顿在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
1938年威廉姆斯提出了公司（股票）价值评估的股利贴现模型（DDM）。
1906年费雪的著作《资本与收入的性质》中完整地论述了资本与收入和价值的关系。
1939年艾略特提出分析预测股价变化的波浪理论。
1952年马克威茨发展起了证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。
1963年威廉夏普提出了均值方差模型的一种简化的计算方法。
1964—1966年威廉夏普，约翰林特耐和简摩辛3个人几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型（CAPM）。
这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。
1976年理查德罗尔认为CAPM 模型永远无法用事实来检验。
史蒂夫罗斯提出套利定价理论（APT）。
1970年尤金法玛提出“有效市场理论”该理论受到了1964年奥斯本提出的“随即漫步理论”的启示和影响。
自由现金流：最早由美国西北大学拉巴波特、哈佛大学詹森等学者于20世纪80年代提出的。
第二章有价证券的投资价值分析和估值方法安全边际：由格雷厄姆和多德在其经典著作《证券分析》一书中提出。
权益价值=资产价值-负债价值债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价期权定价模型：1973年，美国芝加哥大学教授布莱克和斯科尔斯提出。
第三章宏观经济分析LIBOR：是指在伦敦的第一流银行借款给伦敦的另一家第一流银行资金的利率。
现在LIBOR已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。
贷款协议中议定的LIBOR通常是由几家指定的参考银行再规定的时间（一般是伦敦时间上午11:00）报价的平均利率。
使用最多的是3个月或6个月的LIBOR。
我国对外筹资成本通常是在LIBOR基础上家一定百分点。
从LIBOR变化出来的，还有新加坡同业拆借利率、纽约同业拆借利率、香港同业拆借利率等。
证券投资分析期末复习
《证券投资分析》期末复习一、名词解释1、相对强弱指标——主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。
通过该指标可以反映证券供求双方力量的变化。
2、封闭型基金——是指基金发行规模事先确定，在发行完毕后以及在规定的有效期限内不再变动，处于封闭状态，该基金发行后可以申请上市交易。
3、企业道德风险——是企业风险的一种表现形式，通常表现为上市公司提供肆意编造的虚假财务报表或隐瞒公司发生的巨额亏损、法律诉讼等，以欺骗投资者。
这种亏损的风险远比公司经营风险、财务风险更为恶劣和危险，投资者为此遭受的损失难以估量。
4、市盈率——用来衡量企业盈利能力，反映投资者对风险的估计即投资者愿意支付多少价格换取公司每1元的收益。
5、每股净资产——是企业期末净资产(即股东权益)与年末普通股数额的比值，反映发行在外的每股普通股所代表的净资产。
6．移动平均线：是由美国投资专家葛兰维尔发明的，他利用数理统计方法处理每一交易日的收盘价，将一定时间内的股票收盘价加以算术平均，并滚动计算，连接成一条起伏不定的趋势线，用以观察股价走势。
7．相对强弱指标：主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。
通过该指标可以反映证券供求双方力量的变化。
8、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
9、流动比率：该指标反映流动资产与流动负债的比率关系，流动比率’流动资产／流动负债。
10、系统性风险：是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素所造成的风险。
通常表现为战争、国民经济衰退或不景气等。
11、换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率。
是表明股票流通性的标志。
二、填空题1、证券投资的功能主要有功能、功能和功能。
2、上海证交所股价综合指数以上证所成立的那一天1990年12月19日为基期，采用为样本股，并选用发行总股本为权数，通过得出。
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名词解释:固定资产周转率市净率零息债券波特五力竞争模型利息保障倍数债券久期债券股票基金托管人担保债务凭证私募股权股票价格指数资产支持证券成本领先战略技术指标简答：1.简述MM定理四大假设条件。
2.简述相对估值法的优点与缺点1.简述优先股与普通股的区别。
2.简述证券投资基金的特点。
3.简述股指期货与商品期货交易的区别。
4.简述波特五种竞争力模型的主要内容。
1.简述期权交易与期货交易的关系。
2.简述证券监管机构的监管内容。
3.简述投资决策过程。
4.简述国外主要的股票价格指数。
计算：1.有一种刚刚发行的附息债券，面值为1000元，票面利率为8%,每年付息一次，下一次利息支付正好在一年以后，该债券期限为3年，适当贴现率是10%。
试计算该债券的利息现值、本金现值和总价值。
2.假设无风险利率为6%,市场收益率为16%o(1)某公司股票当前价格为50元，公司以后每年末固定支付每股6元的股息, 该股票0值为1.2,根据DDM模型计算该公司股票价值，做出是否投资的决定。
(2)某公司股票预期收益率为10%,试计算其创直。
1. 一个投资者帅选出2种风险资产作为其投资目标。
资产的具体情况如下：E(R)8资产A15%30%资产B10%22%无风险利率为6%,两资产之间的相关系数为0.2,请计算两种资产构成的最小方差组合的风险和收益率。
2.假设每种证券的收益率都可以用以下双因素模型来分析：& =E(R j) + R i xF1+R i xF7式中，K为第i中证券的收益率；耳和坊为系统性风险，其期望值等于0,协方差等于0。
假设资本市场上有四种证券，其收益率分别如下：R f— 0.05 ；7?] = 0.06+0.03耳；尽=0.10+0.02 耳；7?3 -0.16+0.06^+0.05^请判断是否存在套利机会？如果存在套利机会，应该怎样进行套利？3.已知两种股票A、B,其收益率标准差分别为0.25和0.6,与市场的相关系数分别为0.4和0.7,市场指数的回报率和标准差分别为0.15和0.1,无风险利率r f =0.05 o(1)计算股票A、B和0. 5A+0. 5B组合的0值。
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证券投资技术分析期末复习资料考点1:技术分析的三大假设技术分析的理论基础是基于三项市场假设：市场行为涵盖一切信息，价格沿趋势移 动，历史会重演。
第一条假设是进行技术分析的基础。
其主要的思想是认为任何一个因素对证券市场的 影响最终都必然体现在股票价格的变动上。
第二条假设是进行技术分析最根本、最核心的因素。
其主要思想是股票价格的变动是 按一定规律进行的，股票价格有保持原来方向运动的惯性。
第三条假设是从人的心理因素方面考虑的。
过去的结果是已知的，这个已知的结果应 该作为现在预测未來的参考。
考点2：技术分析的三大要素证券的成交价格、成交量、吋间和空间是进行技术分析的三大要素。
市场行为最基木 的表现就是成交价和成交量。
考点3：道氏理论道式理论是证券市场技术分析的基础。
道氏理论认为，股市价格的波动尽管表现形式不 同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势：主要趋势(Primary Trend)、次要趋势 (Secondary Trend)和短何趋势(Near Term Trend)。
道氏理论认为收盘价最重要。
考点4： K 线来源K 线又称为口木线，起源于UAo 当时LI 木没冇股票市场，K 线只是用于米市交易。
经过 上百年的运用和变更，目已经形成了一•整套K 线分析理论。
考点5： k 线的四个价格及其含义K 线包括4个价格，即开盘价、最高价、最低价和收盘价。
H 开盘价是指每个交易H 的第一笔成交价格，这是传统的开盘价定义。
为了克服机构 庄家利用通讯方式的优势，故意人为地造出一个不合实际的开盘价的嗓端，冃前中国市场 采用集合竞价的方式产生开盘价。
日收盘价是指每个交易日的最后一笔成交价格，是多空 双方经过一天的争斗最终达成的共识，也是供需双方当H 最后的暂时平衡点，具有指明目 前价格的非常重耍的功能。
考点6：常见K 线形状与含义(名词解释)—杲高价 ——收盘价—开盘价—开盘价——收盘价OHIOIOIHT^（1） 带头带脚阳线：表示开盘后价位下跌，遇到买方支撑，双方争斗Z 后，买方增强，价 榕一路上推，临收盘前，部分买家获利回吐，在敲高价收盘，这是一种翻转信号。
证券投资分析期末复习提纲
山东广播电视大学《证券投资分析》课程期末复习提纲一、证券投资分析考试说明本课程的考核成绩以期末考试成绩为标准，考核成绩满分为100分，60分为及格。
证券投资分析课程的教材为《证券投资分析》(胡海鸥主编，复旦大学出版社出版)。
考试大纲中的考核知识点与考核要求不得超出或超过课程教学大纲与参考教材的范围与要求。
本考试大纲是证券投资复习课程期末考试命题的依据。
证券投资分析是广播电视大学开放教育专升本金融学专业学生的一门重要的选修课，其全省统一的期末考试是一种目标参照性考试，考试合格者应达到普通高等学校财经类专业的本科水平。
因此，考试应具有较高的信度、效度和一定的区分度。
试题应符合课程教学大纲的要求，体现广播电视大学培养高级应用型人才的特点。
期末考试的命题原则是在考核说明所规定的范围内命题，注意考核知识点的覆盖面，在此基础上突出重点。
考核要求分为三个不同层次：“重点掌握、掌握、了解”。
三个不同层次在期末试卷中的比例为：5：3：2。
试题按其难度分为容易题、中等题和较难题，其分值在期末试卷中的比例为：4：4：2。
试题类型分为判断题、单选题、多选题。
期末考试采用网上答题形式，卷面满分为100分，考试时间为90分钟。
二、考核内容和考核要求：第一章证券投资功能分析［考核内容］证券的基本涵义，我国发展证券市场的必要性、证券投资与世界经济一体化。
［考核要求］1、重点掌握：证券的涵义、证券投资的功能、我国发展证券市场的必要2、一般掌握：国际游资、证券市场开放与金融危机防范3、了解：证券投资与全球经济一体化第二章基本证券商品交易分析［考核内容］基本证券商品的概念与特征，证券的发行和流通、基本证券商品交易［考核要求］1、重点掌握：股票、投资基金、债券的涵义、股票与债券的区别、股票指数的涵义2、一般掌握：证券的发行市场、流通市场3、了解：股票交易的程序、证券商品的信用交易第三章金融衍生商品交易分析［考核内容］国债回购、股票指数期货交易、证券期货期权的概念、分类与案例分析。
证券投资分析复习提纲
、单选题1.（）是商业银行由于资金周转的需要以未到期的合格票据向中央银行借钱时所使用的利率.2.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例.3.哪些资金不能进入我国股票市场？（）4.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具.5.委比值变化范围（）6.已知某股票的买卖盘三档分别为：委买价（元）委买手数委卖价（元）委卖手数10.20 20 10.30 1810.01 25 10.50 159.86 26 10.55 20则该股的委比等于（）7.某股当日新上市，共成交3000 万股，而该股流通总股本为8000 万股，该股当日的换手率为（）8.某股当日新上市，共成交2500 万股，而该股流通总股本为4000 万股，该股当日的换手率为（）9.收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K 线是（）10.收盘价、开盘价、最高价相等时所形成的K 线是（）11.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）.12.反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）.13.在大盘或个股的日K 线图界面中，应按（）键进入其不同周期的K 线图界面.14.（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况.15.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）. 8.若流动比率大于1，16.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.17.总资产周转率与（）无关.18.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）.19.（）是负债总额与股东权益之间的比率.20.如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（）.21.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）.22.反映公司负债的资本化程度的指标是（）.23.（现金+ 短期证券+应收款净额）/流动负债被称为：（24.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是25.反映股东权益的收益水平的指标是（26.通过公司现金流量表的分析，可以了解（27.在大盘或个股的分时走势图中，应按（28.在大盘或个股的K 线图界面中，应按（）.）.））键进入大盘或个股的日K 线图界面）键可在K 线图上使用画线工具.29. 根据净资产收益率的计算公式推断：净资产收益率与（ 30. 关于单根 K 线的应用 31.趋势线被突破后，这说明（） .32．以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，强弱的指标是（ ）33. 在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线 .34.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（） .35. 股价的移动是由（）决定的 .36. 公司负债的资本化程度可以由（ ）来表示37.据我国《公司法》的规定，如果 A 、B 两家公司实现了新设合并，则是指（ ）二、多项选择题1.按有价证券在经济运行中所体现的内容，有价证券有如下几类（）1. 属于商品证券的凭证有： （ ）2.股票可以分为普通股与优先股，普通股的基本特点有（）3.股票可分为普通股与优先股，优先股的基本特点有：（ ）2. 按发行主体不同，证券可以分为： （ ）3. 按付息方式，债券可以分为（ ）4.下列货币政策工具中，属于一般性政策工具的是（）4. 财政政策手段主要包括（） .5.根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几部分 .6. 按道氏理论的分类，趋势分为（ ）等类型 .5. 按股票价格运动的方向，趋势可分为（ ）.7. （） K 线收盘价小于开盘价.6. （） k 线收盘价等于开盘价•8. 技术分析的三大假设条件是（ ）9.反映公司短期偿债能力的指标有（ ） 9.反映公司长期偿债能力的指标有（））之间存在正比关系并根据股价涨跌幅度显示市场10.根据基金组织形式，投资基金可分为：（）10.根据基金运作与变现方式，投资基金可分为：（）7.期货的主要功能有：（）8.金融期货包括：（）三、名词解释题1.资本证券资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证等。
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1、上市公司的性质与上市的条件
2、公司上市的意义
3、公司申请上市的程序
4、上市公司财务状况分析的一般方法
5、上市公司财务状况分析的局限性
6、股票投资的内在价值
7、分析影响上币公司股价波动的外部与内部因素
考核重点与难点
1、现金流量分析方法运用
2、上市公司财务状况分析指标运用
第五章证券投资的基本面分析
考核H的
通过本章教学，使学生了解影响证券投资的各个因素，掌握经济周期、通货膨胀、 通货紧缩、国际收支等对证券市场的影响。
考核知识点
1、彩响证券投资的各个因素
2、认识证券投资的内在价值
3、虚拟资本与真实资本之间的差界与联系
4、股市与经济走势界动的特殊规律
5、从宏观经济的走向来判断证券投资的价值
6、掌握经济周期、通货膨胀、通货紧缩、国际收支等对证券市场的影响
7、一般货币政策工具对证券山场价格走势的影响
考核重点与难点
1、财政政策对证券市场价格走势的影响2、综合货币政策对证券市场价格走势的影响
第六章证券投资风险衡量与分析 考核□的 通过本章教学，使学生了解资本市场线与证券市场线理论，掌握马柯威茨均值方 差理论的主要内容，并运用其来进行证券组合投资。
考核知识点
第二章基本证券商品交易分析
考核口的
通过木章教学，使学生了解基木证券商品的概念与特征，掌握股票与债券的区别, 以及股价指数的确定方法。
考核主要内容
1、基本证券商品的概念与特征
2、基本证券商品种类的划分和价格的确定
3、投资基金的分类
4、证券发行的基木要求
5、股票与债券的区别
6、基本证券商品交易的过程
考核重点与难点
1、资木市场线与证券市场线理论
2、有效证券组合下的均衡价格在市场证券的组合中波的系统性风险与非系统性风险的概念和分类
4、证券投资风险存在的特殊性 考核重点与难点
1、马柯威茨均值方差理论的主耍内容，并运用其来进行证券组合投资
2、证券投资信用评级分析的优点与局限性
2、证券市场违法违规行为的分类和法律责任
3、证券市场的监督的冃的、原则、方针和手段
4、我国证券市场的监管的主要内容
考核重点与难点
1、证券山场国家集中统一监管模式和自律模式的优缺点比较2、对证券业从业人员的监管
1、技术分析和基本而分析的长处和局限性
2、葛兰维尔法则对技术分析走势的作用
第八章 上市公司购并及运作分析
考核目的
通过本章教学，使学生了解上市公司购并过程的具体运作，掌握上市公司在购并 中的问题以及对策。
考核知识
1、上市公司购并过程的具体运作
2、分析我国上市公司在购并的浪潮屮实现资产重组和资源的优化配置，以及对 一、二级证券市场的影响
1、股价指数的确定方法
2、封闭型基金与开放型基金的区别
3、契约型基金和公司型基金的区别
第三章金融衍生商品交易分析
考核目的
通过木章教学，使学生了解国债回购的概念及收益计算，掌握股票指数期货交易 的特点、证券期权的概念、分类与案例分析。
考核知识点
1、期权与期货交易的特征比较
2、国债回购的概念及收益计算
3、备兑权证在市场小的作用
证券投资分析期末复习提纲
考试内容：
本课程考试内容以《证券投资分析》课程教学大纲屮的教学内容为基础，包 描各章的考核日的、考核知识点和考核要求：
考核忖的是说明本课程各章的考试内容和H的要求，以便考生有针对性地进 行学习和复习考试。
考核知识点是指参加考试者应掌握的知识范I札明确最低限度应该掌握的知 识内容。
3、证券投资组合预期收益率的计算
第七章 证券投资的技术指标运用
考核目的
通过本章教学，使学生对本课程有一定的了解，掌握证券的基本涵义，以及我国 发展证券市场的必要性。
考核知识
1、证券投资技术分析的基本概念
2、技术分析的基本原理
3、证券投资技术分析的基本指标概念和判眾原则
4、K线基本形态绘制和含义
考核重点与难点
4、期货交易的基木概念与功能
5、国债期货合约的特点 考核重点与难点
1、股票指数期货交易的特点以及交易实例分析
2、证券期权的概念、分类与案例分析
第四章 上市公司的条件和情况分析
考核目的
通过本章教学，使学生了解上市公司的性质与上市的条件，掌握上市公司财务状 况分析的一般方法，以及上市公司财务状况分析指标运用。
第一章证券投资功能分析
考核bl的
通过本章教学，使学生对本课程有一定的了解，掌握证券的基本涵义，以及我国 发展证券市场的必要性。
考核知识点
1、证券投资与全球经济一体化发展的趋势；
2、证券涵义的界定；
3、国际游资对证券市场的利弊。
考核重点与难点
1、我国发展证券帀场的必要性
2、证券投资的基木功能
3、我国要开放证券市场首先应做好哪些工作
3、购并的概念与分类
4、冃标公司的价格确定的方法 考核重点与难点
1、资产重组的意义
2、我国上市公司在购并中的问题以及对策
第九章证券市场的监管
考核目的
通过本章教学，使学生了解证券市场的监督的冃的、原则、方针和手段，掌握证 券市场国家集中统一监管模式和口律模式的优缺点比较。
考核知识点
1、证券山场监管的处理方法