证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
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证券股份有限公司营业部合规考核办法模板
第一章总则
为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。
第二章考核内容和标准
一、考核内容
（一）制度执行
1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。
2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等）
是否及时落实。
3、投资者权益保护制度是否得到落实。
（二）营业部人员合规意识
1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。
2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。
3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。
（三）服务标准和管理
1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。
2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。
3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。
二、考核标准
（一）制度执行
1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进
行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。
2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极
引导其签署相关协议。
3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和
推荐适合的理财产品和投资项目。
（二）营业部人员合规意识
1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。
2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到
的风险问题。
3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高
客户参与投资的风险意识。
（三）服务标准和管理
1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。
2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。
3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。
第三章考核周期和方式
一、考核周期
按季度进行考核，每季度考核结束后，评定考核结果，评定周期为一年，直至下一年考核周期开始。
二、考核方式
（一）集中式考核：国家证券营业部合规考核采取集中式考试方式，如有条件可采用电脑考试方式。
（二）分散式考核：由营业部开展，根据每个人不同的职责，单独考核。
（三）考核结果：按考核期间的规定时间统计，从考试尚未成绩公布日之日起计算7个工作日内公布每人的考核成绩和排名。
第四章考核结果及奖惩制度
一、考核结果
（一）达到优秀及以上的考核标准的员工，应予公开表扬，并发放奖金。
（二）未达到考核标准的员工，应记录在案，并要求补缺补漏、加强培训。
二、奖惩制度
（一）优秀及以上：在本季度获得优秀及以上评价的人员，评价表的评分在90
分以上，可获得相应奖金。
（二）良好：评价表的评分在85-90分之间的人员，由上级部门认真考虑其业绩、业务特征等方面情况，可适当给予奖金或表彰。
（三）一般：评价表的评分在80-85分之间的人员，列入本年度培养对象名单，同时要求启动相关对其的内部监督和帮助机制。
（四）不合格：评价表的评分未达到80分的人员，要求加强职业道德素质建设
和提高业务能力，同时启动严格的内部监管机制。
第五章其他
本制度的最终解释权归证券公司所有。
附件：证券股份有限公司营业部合规考核表
以上是证券股份有限公司营业部合规考核办法模板，供参考。
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版 证券股份有限公司营业部合规考核办法模板 第一章总则 为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。 第二章考核内容和标准 一、考核内容 （一）制度执行 1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。 2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等） 是否及时落实。 3、投资者权益保护制度是否得到落实。 （二）营业部人员合规意识 1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。 2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。 3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。 （三）服务标准和管理 1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。 2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。 3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。 二、考核标准 （一）制度执行 1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进 行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。
2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极 引导其签署相关协议。 3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和 推荐适合的理财产品和投资项目。 （二）营业部人员合规意识 1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。 2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到 的风险问题。 3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高 客户参与投资的风险意识。 （三）服务标准和管理 1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。 2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。 3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。 第三章考核周期和方式 一、考核周期 按季度进行考核，每季度考核结束后，评定考核结果，评定周期为一年，直至下一年考核周期开始。 二、考核方式 （一）集中式考核：国家证券营业部合规考核采取集中式考试方式，如有条件可采用电脑考试方式。 （二）分散式考核：由营业部开展，根据每个人不同的职责，单独考核。 （三）考核结果：按考核期间的规定时间统计，从考试尚未成绩公布日之日起计算7个工作日内公布每人的考核成绩和排名。 第四章考核结果及奖惩制度 一、考核结果
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核 办法 1. 背景和目的 本文档旨在制定证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法，以确保销售人员的工作表现与公司目标相一致，提高销售团队的整 体绩效。 2. 绩效评估指标 根据销售人员的工作职责和业绩目标，制定以下绩效评估指标：- 销售额完成情况 - 客户满意度 - 新客户开拓 - 产品销售多样性 - 销售活动质量和效率 - 团队协作能力 3. 考核方法 考核周期为每季度一次，具体的考核方法如下：
- 销售额完成情况：根据销售人员达成的销售额与目标销售额 的比例进行评估打分。 - 客户满意度：通过客户满意度调查问卷评估客户对销售人员 的满意度，并综合考虑客户投诉情况。 - 新客户开拓：评估销售人员在考核期内开拓的新客户数量和 质量。 - 产品销售多样性：考察销售人员是否平衡推广公司不同的产品，以降低业务单一性风险。 - 销售活动质量和效率：评估销售人员参与的销售活动的质量 和效率，如电话营销、客户拜访等。 - 团队协作能力：考察销售人员与团队成员的协作能力和贡献。 4. 绩效评级与奖惩机制 根据绩效评估结果，确定销售人员的绩效评级，并设立奖惩机制： - 优秀：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得相应的奖金 和晋升机会。 - 良好：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得适当的奖励，如绩效工资增加。
- 合格：绩效评级刚好达到合格标准的销售人员在绩效工资上没有变化。 - 待提高：绩效评级低于合格标准的销售人员将参加培训，提高工作能力，并设置相应的改进计划。 - 不合格：绩效评级达不到合格标准的销售人员将接受奖惩，包括绩效工资减少、晋升机会降低等。 5. 考核结果反馈和改进 每季度结束后，向销售人员提供考核结果反馈，包括评分、评级和意见，同时讨论改进措施和未来发展计划，以激励销售人员持续改进和成长。 6. 附则 本办法由公司绩效管理部负责制定和解释，如有需要，可进行修订和补充。 以上办法将于文档发布之日起生效。
证券公司合规手册
证券公司合规手册 前言 《??证券股份有限公司合规手册》是公司合规文化宣传的基础内容和主要教材，适用于公司全体，包括各层级管理人员及工作人员，旨在宣讲业务准则及合规理念，对手册的理解及遵循是各位员工的基本义务。 本手册在全面整理、分析证券公司各类监管法规的基础上，结合公司实际情况，精练而全面地概括了我国现行法律法规中对证券公司各类业务的强制性和禁止性规定，以及违反上述规定的处罚。本手册与《??证券股份有限公司制度汇编》一道，分别从外部监管法规和内部规章制度两个层面共同构成了公司全体员工遵守的执业守则和行为规则体系。 全体员工应认真学习本手册相关条款，通过第一章的阅读深入理解证券公司合规管理核心理念及合规创造价值的内涵;对第二章证券从业人员通用规范牢固掌握并在日常工作中严格遵守;对第三章至第八章中不同业务板块的规定，公司前、中、后台人员应分别从执行、支持、监督的角度进行把握，熟记于心;对第九章违法违规的处罚乃至犯罪所受的刑罚，全体人员应高度重视，明确是与非的界限、罪与罚的后果，警钟长鸣。 公司的声誉有赖于每位员工的细致谨慎和规范执业。希望大家深入领会手册传递的合规文化精神和要求，依规执业，共同努力，构建公司有效的自我约束和自我完善机制，确保公司各项业务持续健康发展。 目录 第一章合规管理概述----------------------------------------- 1 一、合规的概念------------------------------------------------- 1 二、合规管理的目标--------------------------------------------- 1
证券公司合规风控考核暂行办法(修订)
证券公司合规风控考核暂行办法(修订) XXX合规风控考核暂行办法 为了提升公司内控管理水平，增强和巩固内控管理成效，健全业务合规经营约束机制，明确合规风控考核内容和扣分标准，规范考核流程，结合公司合规风控管理的实际情况，XXX制定了本办法。 本办法所称的合规风控考核是指公司合规风控管理部门（合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部）按照制度规定的统一标准和程序，对被考核对象的业务经营、执业行为的合规性等整体情况进行的考核评价。被考核对象包括公司总部各部门、各子公司及分公司。营业部的考核由经纪管理部负责，可参照本办法。 公司合规风控考核遵循多维度、全面客观、公开公正、定性与定量相结合的原则。合规风控考核结果将纳入被考核对象年度绩效考核范畴。
公司成立合规风控考核工作小组，负责组织实施对公司各被考核对象的合规风控考核工作。合规风控考核工作小组向公司总经理和公司XXX负责。考核工作小组组长由公司合规总监担任，组成成员包括XXX、风险管理部、稽核审计部、质量控制部负责人及上述部门指定的相关人员。合规风控考核工作小组工作机构设在合规法律部。 合规风控考核工作小组主要履行下列职责：制定、修订公司合规风控考核制度、流程，调整完善合规风控考核内容和扣分标准等；按照本办法规定定期组织实施对被考核对象的评价考核工作，并出具考核结果；对被考核对象的扣分事项提出整改要求或改进建议；协调处理合规风控考核异议申诉及考核相关争议事项；其他依照公司制度规定应履行的职责。 公司合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部根据现行法律法规、规范性文件、行业自律规则和公司内部制度的规定，结合公司业务经营的实际情况、监管重点以及合规风控管理中的主要风险点，制定了合规风控考核扣分标准（详见附件）。合规风控考核扣分标准采取概括加列举的方式确定了考核事项，明确了扣分值或设定区间，合规风控考核工作小
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
**证券股份有限公司营业部合规考核办法 第一章总则 第一条为进一步提升营业部合规管理水平，加强营业部合规考核，促进营业部规范发展，依据《证券公司分类监管规定》和《**证券股份有限公司合规管理试行办法》的规定，拟定本办法。 第二条营业部合规考核，是指按本办法的规定对营业部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销推广行为规范性、内部监控、投资者教育及服务、申诉处理、工作协助配合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评估，并据以确认营业部的分类级别。对于不同类别的营业部，法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施。 第三条营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准确性和完整性原则。 第四条法律合规部为公司负责营业部合规考核事务的执行部门，依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合考核。 第五条营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任人，合规考核的结果与营业部绩效挂钩。 第二章考核标准及方法 第六条正常经营的营业部基准分为150分，在此基础
上由营业部依照《营业部合规管理考核评分表》的所有评分标准进行相应加分或扣分，得出营业部的年度合规考核自评得分。 合规考核内容和指标由法律合规部依据有关每年合规管理工作重点予以修订。 第七条法律合规部结合本地监管机构和自律组织对营业部的评估结果、营业部合规月报、合规检查以及日常合规管理的情形，对营业部自评得分进行复核，最终得出营业部的年度合规考核得分。 第八条营业部就同一事项已被监管部门采取监管措施的，按扣分分值最高的项目进行扣分，不重复扣分；就不同事项被采取同一监管措施的，应当分别计算、合计扣分。 第九条营业部存在下列情形之一的，给予双倍扣分：（一）营业部自评时，未依照《营业部合规管理考核评分表》如实扣分； （二）对相同或类似违规事项，经监管部门采取有关措施后的一年内再次发生； （三）对限期整改事项，在规定的整改期限内未有效整改； （四）因纠纷处理不当致使矛盾激化或引发其他严重后果。 第三章考核的程序 第十条营业部合规考核每年进行一次，原则上以一个
证券公司营业部绩效考核方案
证券公司营业部绩效考核方案 受控状态 方案名称营业部绩效考核方案- --------------------------------- 编号 一、目的 ①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。 ②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。 ③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。 根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。 二、考核原则 （-）公平、公正、公开的原则 绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。 （二）责任结果导向原则 引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。 （三）定性和定量相结合原则 营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%,以定性为辅，约占40虬 三、绩效考核小组成员 按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。 四、客户经理薪酬标准 ①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从 其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称存量收入” 和新增收入” 客户经理基本工资标准 ② 客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。 ③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按 30%计提其提成工资。 ④ 客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资
证券股份有限公司合规审查办法
证券股份有限公司合规审查办法 一、前言 证券公司作为金融机构，承担着资金的融通、投资管理等重要职责，并且涉及到社会稳定和经济发展，其经营行为必须遵守法律法规的规定。证券公司合规审查作为证券公司内部控制的重要环节，是确保证券公司合法合规运营的重要保障。本文从定位、内容、实施主体、流程、结果监督等方面，对证券股份有限公司合规审查办法进行阐述。 二、定位 证券公司合规审查是指证券公司在经营和管理活动中，通过内部合规审查制度、流程和方法，对涉及合规风险的各项业务进行分析、评价、监督和管理，以保障证券公司的稳健经营。它是强制性的内部控制措施，包括管理控制以及流程、制度、风险管理等方面控制，可以防范和发现各种内、外部风险，确保证券公司业务合规，并促进公司健康发展。 三、内容 1.组织架构、制度建设和运行规范的审查 证券公司需要制定合规管理的基础制度，并且要确保制度的贯彻执行。其中包括合规管理体系、内控制度、风险管理制度等一系列体系和制度。对于这些基础制度的审查主要包括： （1）证券公司是否建立了完善的内部合规管理机构和职能部门，健全党建工作制度，加强内外部监管合作与沟通。 （2）证券公司是否建立了一套全面、科学、先进的内部合规管理制度，以及内部管理流程的规范。 （3）证券公司是否建立了健全的风险管控制度，以及风险管理流程的规范。 2.交易活动的合规审查 证券公司在交易活动中存在很多的合规风险问题，这些问题包括内部交易、信息保密、生意人私利、非法营销、贪污受贿等。因此，需要针对各种交易活动进行合规审查，包括：
（1）证券公司是否建立了合规审查的交易管理机构，以及出台了合规审查流程和标准。 （2）对于客户开户、交易密码管理、信息披露等环节进行合规审查，防止交易风险。 （3）对于投资建议、股票调研、投资研究报告等行为进行审核，防止泄漏内幕信息、违规营销等问题。 3.内部管理行为的合规审查 证券公司内部管理行为的合规审查，是保证证券公司合规内部运营的关键环节，主要包括： （1）对于内部员工的招聘、人事调动、绩效考核、福利管理等行为进行合规审查，以避免公司管理风险。 （2）对于财务管理、资金结算、信息系统安全等方面进行合规审查，以避免公司内部的财务风险。 （3）对于内部人员的行为管理，包括员工的职业道德、业务合规、个人行为等方面进行合规审查，以避免公司内部的违规行为。 四、实施主体 证券公司合规审查的实施主体根据其实施内容的不同，可以分为内部审查和外部审查两种类型。内部审查主体是证券公司内部的合规管理部门或者内部审计等相关人员，外部审查主体则是政府监管机构或独立的审计机构。因此，证券公司需要协调内部和外部审查主体的工作，形成合力。 五、流程 证券公司合规审查的流程大致包括以下几个环节： 1.审查前准备 证券公司确定审查事项、审查目的和审查重点，组织有关人员对被审查对象进行针对性的预审，在审查的过程中提高审查效率。 2.审查调查 证券公司对审查对象进行了解和调查取证，包括对公司内部制度、操作流程、管理规定等进行了解，以及对相关内部人员进行调查采访，进一步了解问题的实质和影响。
证券有限责任公司合规考核办法 模版
证券有限责任公司合规考核办法模版 证券有限责任公司合规考核办法 第一章总则 第一条为规范证券有限责任公司的合规管理，做好合规工作，保障公司及客户 的利益，根据有关法律规定，结合公司实际制定本办法。 第二条合规工作是公司运营的基础，是公司管理的重要组成部分，是公司获得 持续发展的重要保证。 第三条公司应当为合规工作提供必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合 规工作的顺利开展。 第四条本办法所称合规，是指在国家法律法规及监管规定的范围内，公司、员 工及客户行为符合规定的要求和标准，能够有效保障市场秩序、权益受损人的利益和 公司利益，有效防范合规风险。 第五条公司应当建立内部合规管理机构，负责公司的合规工作、合规风险评估、合规培训和合规监督，定期对公司的合规状况进行评估和报告。 第二章合规管理机构 第六条公司应当设立内部合规管理机构，具体职责如下： （一）制定并完善公司合规制度、规章制度和管理规定。 （二）负责合规风险评估和监管要求的解析，有针对性的提供合规建议。 （三）定期对公司的合规情况进行全面评估，及时发现、报告合规风险。 （四）开展合规指导和培训，提高员工和客户合规意识。 （五）参与公司合规审计。 第七条内部合规管理机构的设立，应当在公司章程和管理制度中明确，并定期 向公司高层报告合规状况。 第三章合规制度 第八条公司应当建立完善的合规制度，明确公司的合规要求、实施细则、责任 分工等内容。
第九条合规制度应当从以下方面入手： （一）确立公司管理结构，规定公司职能部门及岗位的职责和属性。 （二）明确期货交易的业务规定、限制和禁止行为等内容。 （三）规范客户开户、销售产品等具体操作流程，加强账户风险管理。 （四）制定关于合规培训、内部监督和检查的要求和措施。 第四章合规风险评估 第十条公司应当定期开展合规风险评估，全面了解公司的合规状况，及时发现和解决合规问题。 第十一条合规风险评估应当包括以下方面： （一）对公司各部门的合规情况进行评估，并向高层报告。 （二）对合规风险较高的业务板块进行风险识别和评估，并制定应对措施。 （三）排查风险隐患，强化预警机制。 （四）调查违规事件，并制定问责措施。 第五章合规培训 第十二条公司应当定期开展合规培训，提高员工和客户的合规意识。 第十三条合规培训应当包括以下方面： （一）公司合规制度的宣传和解读。 （二）防范违规的基本知识和技能的讲授。 （三）重点业务的相关风险识别和应对措施的培训。 第六章合规监督 第十四条公司应当建立有效的合规监督机制，对相关人员的合规行为进行监督和检查，及时发现和纠正合规问题。 第十五条合规监督机制应当包括以下方面： （一）规定公司内部监管的流程和要求。 （二）开展内部监督和检查，督促业务开展符合监管要求。 （三）收集和反馈客户投诉，及时处理并报告监管部门。
证券股份有限公司合规管理制度
证券股份有限公司合规管理制度 证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第一条目的和依据 证券股份有限公司合规管理制度（以下简称本制度）的制定，旨在规范公司合规工作，促进公司合法经营，保护投资者利益，防范法律风险。本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规，结合公司实际情况制定。 第二条适用范围 本制度适用于本公司及其下属各业务部门，旨在全面规范公司各项业务活动，提高公司合规管理水平。 第三条基本要求 公司应遵守法律法规，坚持合规经营，提高风险意识，重视信息披露，建立健全内部监管机制，加强信息安全保护，为投资者提供高质量的服务。 第二章合规管理机构 第四条建立合规管理机构 公司应当建立独立的合规管理机构，根据公司的业务特点和风险情况，负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作，确保公司各项业务活动的合规性。 第五条合规管理机构职责 合规管理机构应当完成以下职责： （一）制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准，保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。 （二）对公司的各项业务活动进行监控和评估，发现风险隐患及时报告并建议整改，并保持关注和跟踪整改情况。 （三）提供各种合规监控数据和报告，为公司制定和修改合规政策提供支持。 （四）培训公司员工相关法律法规知识，提高公司员工合规意识和风险意识。
第六条合规管理机构设置 公司应当根据业务特点和合规风险情况，设立合规管理部门，负责公司的合规管理工作。合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员，设立合规管理专员，并配备专业人员开展合规监督和评估工作。 第三章保护投资者利益 第七条披露信息 公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息，包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。 第八条预告及解释 公司应该准确预告业绩变动，及时解释公司财务、经营数据变动原因，并注意避免不利信息的泄露和误导。 第九条投资建议 公司应该遵守投资建议制度，对客户提供准确、真实、完整的投资建议，并避免利益冲突，维护客户合法权益。 第四章内部监管制度 第十条建立内部监管机制 公司应当建立健全内部审计、风险管理、合规管理、信息技术安全管理等监管机制，完善公司内部监管体系。 第十一条内部审计 公司应当根据公司业务特点和风险情况，制定内部审计计划和审计程序，科学设计和开展审计工作，发现和整改风险隐患。 第十二条风险管理 公司应当建立完善的风险管理科学体系，运用先进的风险管理方法和技术，科学评估、预测和控制企业风险。 第十三条信息技术安全管理 公司应当对公司信息技术进行安全保障，建立完善的信息技术安全管理制度，保护公司信息系统安全和数据安全。 第五章行为准则
证券股份有限公司融资融券业务营业部管理办法模版
证券股份有限公司融资融券业务营业部管理办法 第一章总则 第一条为促进公司融资融券业务健康发展，规范营业部开展融资融券业务，有效的防范和化解风险，根据融资融券业务相关法规及公司融资融券业务发展战略制定本办法。 第二条营业部在信用业务总部批准后方可开展融资融券业务。信用业务总部定期或不定期对营业部的业务资格进行检查，发现不合规定的将立即停止其开展业务的资格。 第二章营业部管理职责 第三条制定营业部融资融券业务年度发展计划及营销方案并组织实施，培育和开展融资融券业务。 第四条推荐和申报优质客户、进行业务审核、协助相关协议的签订、信用账户的开立和审核、客户咨询与服务、办理柜台委托、督促关联账户申报、关注客户账户的维持担保比例、提醒并通知客户追加担保物、协助债务追偿等工作。 第五条对信用交易客户进行征信。 第六条对推荐人提交的业务申请表、申请资料、申报审批表的有效性、完整性、真实性进行合规性审查后上报。 第七条联络和维系客户，协助信用业务总部做好客户的通知工作，并留下随时可查阅的合法证据。 第八条按照公司规定履行定期报告、备案义务，发生异常情况时，及时上报。
第九条客户异常对账等反馈信息、客户需求、客户投诉及时上报有关部门处理。 第十条制定营业部融资融券投资者风险教育方案，定期开展投资者教育活动。 第三章营业部业务资格标准 第十一条已按照主管部门和公司要求完成不合格账户的清理。 第十二条已经按照公司规定进行了前、中、后台业务分离，严格按照证券经纪业务相关制度进行业务操作。 第十三条经营规范，风险控制水平达到公司标准。 第十四条营业部近两年业务上没有出现违规经营。 第十五条具备严格按照总部规定的相关制度和业务流程，对客户信用状况、资质和账户进行初步审核，确认客户是否具有开展融资融券业务资格的能力。 第十六条营业部开展融资融券业务必须至少具备1名注册推荐人及1名具备推荐人资格的营业部管理人员，营业部设专人专岗负责信用客户的账户管理。 第十七条营业部具备开展融资融券业务的专用场地，配备专用的录音、录像设备用于投资者教育、风险揭示及合同签署。 第十八条其它公司要求的资格条件。 第十九条信用业务总部负责营业部融资融券业务资格的审批。 第四章营业部资格后续管理
证券公司合规管理办法
证券公司合规管理办法 证券公司合规管理试行规定 第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。 证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
2019年证券公司高级管理人员合规性专项考核办法
2019年证券公司高级管理人员合规性专项 考核办法 第一章总则 (2) 第二章考核权限 (2) 第三章考核事项及内容 (3) 第四章考核程序及规则 (5) 第五章考核结果应用 (8) 第六章附则 (9)
第一章总则 第一条为建立对公司高级管理人员（下称“高管”）执业行为的约束机制，推动高管提高合规意识，促使高管加强对其所分管业务条线的合规管理，提高公司整体的合规管理水平，根据证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、证券业协会《证券公司合规管理实施指引》以及公司《合规管理办法》、《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》等相关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于对公司董事会聘任的执行委员会（下称“执委会”）成员、副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官、董事会秘书等高管的合规性专项考核。 经公司执委会任命的助理总裁的合规性专项考核，可比照本办法执行。 第三条公司高管合规性专项考核占绩效考核结果的比例为15%。因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的 限制。 对于出现重大违法违规行为或重大合规风险且高管对此应当承 担责任的，经董事会决定可以全部扣减其考核分数。 第二章考核权限 第四条公司高管兼任公司董事的，由公司董事会薪酬与考核委员会按照本办法的规定进行合规性专项考核。
董事会薪酬与考核委员会在对其进行合规性专项考核时，应听取合规总监的意见；合规总监应根据本办法的规定，向董事会薪酬与考核委员会提出对其的专项考核意见。 第五条公司其他高管由合规总监组织进行合规性专项考核。 第六条合规总监由公司董事会薪酬与考核委员会进行考核。公司董事会薪酬与考核委员会对合规总监进行考核时，应听取执委会主任的意见。 第七条公司监事会参与高管合规性专项考核工作，履行监督职责。 第三章考核事项及内容 第八条公司对高管的合规性专项考核内容包括其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性。 对高管合规管理有效性、经营管理的合规性的专项考核，以其所分管或协助分管业务条线（部门）业务开展的合规性为主要依据。 第九条公司高管对其分管领域的合规运营承担责任。公司对高管的合规性专项考核，重点关注高管是否在其所分管领域履行下列合规管理职责: （一）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施； （二）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
证券股份有限公司营业部合规专员工作手册模版
证券股份有限公司营业部合规专员工作手册 第一章总则 第一条为完善公司内部控制机制，规范各业务部门、分支机构合规管理活动，有效发挥合规专员的监督作用，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规及公司《合规管理办法》等内部控制制度，制定本规定。 第二条本规定所指合规专员是设立在公司经纪、资产管理、投资银行、证券投资、固定收益等业务部门及分支机构专职从事合规管理工作的人员。 第三条本规定适用于公司已设立合规专员的各业务部门及分支机构对合规专员的管理。 第二章工作原则 第四条合规专员是各业务部门、分支机构的专职合规管理人员，对所在部门及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 第五条合规专员工作应当遵循以下原则： （一）独立履职原则。不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门； （二）及时报告原则。对所在部门存在的问题、风险隐患、监管信息等重要事项，在第一时间向合规管理部及本部门负责人报告； （三）全面控制原则。对所在部门业务各个环节、各个阶段进行全面、全程和实时监督，对存在问题或风险隐患，实施有效的风险控制； （四）授权责任原则。在授权范围内，严格履行岗位职责，并承担相应的责任。 第三章合规专员的岗位职责及工作要求 第六条合规专员由合规管理部直属管理。
第七条合规专员的岗位职责 （一）对所在部门制度、业务流程等方面的合规性进行审查，并提出相应的管理建议； （二）对所在部门收到的监管函件、风险提示函件，第一时间向合规管理部及业务主管部门报告； （三）对公司及合规部门下达的相关制度、文件、整改措施等，及时传达、积极督导所在部门有效落实； （四）接受合规部门的工作安排，配合合规部门的检查和调查工作，跟踪和评估整改要求的落实情况； （五）收集本部门日常经营管理涉及合规事项方面的建议，及时上报合规管理部，并负责反馈意见的具体跟踪落实； （六）负责本部门合规事务的咨询，拟定初步咨询意见报合规管理部审核后，传递给
证券有限责任公司分支机构合规手册模版
证券有限责任公司分支机构合规手册模版 合规手册模板 本合规手册适用于证券有限责任公司分支机构，旨在规范分支机构的合规管理工作，保证业务运行安全，保护客户利益、维护公司形象。该手册的内容包括：合规框架、合规管理、风险评估、内部审计、员工培训等各项规定，旨在确立合规管理的制 度化和规范化。 一、合规框架 1. 法律法规： 分支机构应根据《证券法》和风险控制要求、公司制定的证券投资业务规则、公司规章制度，以及监管部门发布的各项规定和通知，制定符合法律法规及公司的各项 规章制度，并不断更新合规制度。 2. 内部管理： 合规管理应纳入公司的内部管理体系，本合规手册应作为制度的重要组成部分，并按照计划、执行、监控等流程进行管理，确保公司制度的可靠性和完整性。 3. 业务管理： 分支机构应依照上级公司的管理要求，先审核业务是否符合法律法规和公司制度要求，再确认业务是否符合客户风险偏好、资产配比和交易能力等客观条件，最后执 行业务并记录和报送相关业务数据。 二、合规管理 1. 业务管理制度： 分支机构应定期更新、完善自身的投资业务管理体系，设立专门机构负责业务的后台审核、交易结算以及逐项对投资业务进行分析、反馈意见及监督意见，以确保业 务合规性。 2. 职责分工： 公司制定了一项详细的各项职责分工的条款，包括但不限于内部监控、风控管理、信息披露、交易确认、净值核算、客户服务等，各项职责分工由负责业务的专门工作 人员负责完成。 3. 独立性原则：
分支机构应按照独立自主的原则开展自己的投资业务，对于被动接受上级信托公司交办、修改和调整的业务要认真审慎，并在涉及到自身风险时要及时向上级提出反 馈意见。 三、风险评估 1. 投资风险评估： 分支机构应依据《证券法》及相关规定的要求，对客户投资意愿、投资风险承受能力、年龄及资产状况等进行综合评估，并给出投资建议。 2. 风险监控： 分支机构要加强对投资的风险控制，抓住客户交易前中后三个阶段的机会，加速风险控制的时间，避免突发性事件带来的风险。 3. 交易风控： 对于与自主交易的客户，分支机构要对客户的操作提高警惕，减少因客户MF操作而损失的风险。 四、内部审计 1. 监控频次： 分支机构应定期开展内部审计，包括对业务流程、财务制度、风险控制等方面的检查，监控频次不得少于季度一次。 2. 工作内容： 内部审计应主要关注业务流程、信息安全、资金安全等方面的风险，并及时发现、研究与解决问题。 3. 前后关联： 分支机构应将内部审计结果及时反馈上级公司，落实审计提出的改善建议，加强风控管理。 五、员工培训 1. 培训内容： 针对公司的制度流程、内部管理、风险控制、投研技能、财务知识维护、客户服务等，进行系统的和全面的培训，并对员工制定明确的绩效考核和激励政策。 2. 业务纪律：
东吴证券股份有限公司员工合规手册【模板】
东吴证券股份有限公司员工合规手册 前言 合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规和准则。合规是公司的立身之本，是公司生存和发展的重要保障，是监管部门对证券公司的基本要求。合规风险防范包含加强合规管理和规范员工执业行为两个方面。本《手册》仅从规范执业行为的角度，塑造员工专业的职业形象，培养合规价值观，全体员工必须确认签收并仔细阅读。 第一章总则 第一条合规目标 公司合规目标是：公司经营管理和员工执业行为符合国家法规、内部制度、行业准则和职业道德规范，以免使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失。 第二条法律、法规和准则，是指适用于证券公司及其员工经营管理行为和业务活动的： （一）法律、法规、规章及其他规范性文件； （二）自律组织的行业规范和自律准则； （三）证券公司的内部规章制度； （四）行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 第三条合规理念 第四条合规管理原则 1、权威性原则：公司业务经营与合规管理相冲突时，应服从合规高于利益的原则； 2、独立性原则：公司合规管理部门依法独立履行合规管理职责，不受公司业务部门、管理层的限制与掣肘 3、全面性原则：公司合规工作实行全方位管理，覆盖公司经营活动的所有环节 4、有效性原则：建立科学完善的组织架构和制度流程，确保合规管理方法和工具的可操作性，保障合规管理工作的有效开展；
5、适时性原则：公司合规管理应根据国家相关法律法规、部门规章和有关监管要求的改变而及时进行调整，使其适应市场发展趋势和最新规范要求。 第五条公司合规管理体系由四个层次组成：第一层次，董事会（风险控制委员会）；第二层次，公司合规总监；第三层次，公司合规管理部门；第四层次，各部门、分支机构的内部控制岗位。 合规管理工作不仅限于以上合规组织结构中的部门和个人，公司所有员工在经营管理和执业行为中都必须肩负起人人主动合规的职责。 第六条员工在执业行为当中应该自觉维护公司形象，同时顾及自我言行可能在媒体、客户、股东、内部人员、监管部门这五个方面对公司造成有关声誉或财产的各种影响。 第七条员工在执业行为当中不能忽视任何微小的违规操作，这些行为均有可能造成个人、部门甚至公司的声誉或财产损失。 第八条员工有责任就个人执业行为和公司合规管理的有关风险隐患和防范处理措施向合规管理部门报告。 第九条本手册无法涵盖员工所有的执业行为，如遇本手册没有具体指引的个别实际合规问题，员工务必运用常识解决，重大问题咨询合规管理部门。 第二章职业道德规范 第十条员工应遵守的职业道德规范，来源于行业的“三公”原则和社会公认的道德标准。员工的每次执业行为务必符合以上精神。 第十一条忠诚信用 员工应忠诚于与公司，切实履行职责。在公司利益和个人利益发生冲突时，应当及时、全面地向公司披露，未得到公司批准不应采取进一步的行动谋取个人利益。员工应以勤勉尽责的态度尽其所知所能做好本职工作，不得损害公司利益。员工有责任检查、预防、阻止下属人员各种违规行为。 员工代表公司在对外开展业务时，有对客户诚实信用的义务。 第十二条正直公正 员工在展业活动中，应恪守公正原则，秉公办事，正直无私。员工应以服务客户、保护客户合法权益为己任，公正地对待所有客户，不为权势和利益而损害客户利益；应不偏不倚地对待有关利益各方，任何情况下不得以牺牲一方利益为条件使自己和另一方获益；在进行市场推广或相关活动时，不得在同一时点上就同一问题提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议。
证券营业部前台人员合规管理规定 模版
**证券营业部前台业务人员合规管理规定 （*年6月修订） 第一章总则 第一条为切实保障投资者权益，贯彻公司合规文化，加强前台业务人员 的合规管理，严肃前台业务人员违规违纪问责机制，依据有关证监会《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资咨询顾问业务暂行规定》和公司《**证券股份有限公司职工或员工违纪违规行为处理办法》、《**证券财富经理管理办法》、《**证券营业部经纪人管理办法》，特拟定本规定。 第二条本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订有关协议，在 公司授权范围内在证券*场上从事客户营销推广、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。营业部前台业务人员包括财富经理和经纪人。 第三条零售业务总部是前台业务人员合规管理的统筹部门，在公司整体 合规管理框架内细化营业部前台业务人员合规管理规则，指导、支持、检查 分支机构前台业务人员的合规管理，在人员合规管理、考核管理等方面与法 律合规部、人力资源总部建立信息互通机制。 第四条法律合规部负责有关制度审核，通过合规检查等方式监督营业部 前台业务人员合规展业。 第五条分公司负责辖区内营业部前台业务人员合规管理的政策宣导、事 务督办与指导支持，营业部严格执行公司前台业务人员有关制度，安排人员 负责前台业务人员的合规管理，对各类合规警示事项，按有关规定及流程进 行调查、处置，及时化解风险，对违规违纪行为依据有关有关法律法规、公司各项管理规定予以责任追究和处理。 第二章前台业务人员合规管理主要内容 第六条执业行为的合规情形作为重要指标纳入前台业务人员人事考核 体系。前台业务人员从事客户招揽和客户服务活动要遵守法律法规、监管机
证券股份有限公司风险管理考核办法 模版
**证券股份有限公司风险管理考核办法 第一章总则 第一条为进一步促进公司合规经营，强化全面风险管理，规范公司风险管理考核工作，依据《**证券股份有限公司激励机制管理办法》《**证券股份 有限公司绩效考核办法》等有关规定，拟定本办法。 第二条本办法所称的风险管理考核，是指公司风险管理委员会授权风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组（以下简称“评估小组”），对公司各直属部门（含投行业务部门）、分公司、子公司（以下简称“各单位”）的风险管理、合规管理及稽核监督情形进行评估。营业部有关评估工作由公司零售交易业务总部参照本办法及公司有关规定另行拟定并组织实施。 第三条风险管理考核原则上每年一次，考核评估期以公司年度考核实施方案为准，随公司年度考核一并进行。 第四条各单位风险管理考核遵循独立性、全面性、真实性、准确性和完整性原则。 第二章组织保障及职责 第五条风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组, 具体负责考核方案的设计以及组织实施工作。评估小组的职责如下：（一）拟定公司风险管理考核办法，并依据有关实际情形修订完善； （二）建立和完善风险管理考核信息档案收集管理机制，做好对各单位日常风险管理及合规情形、稽核检查情形的记录和整理工作，动态、延续、完整、系统地积累日常考核素材； （三）依据本办法拟定年度风险管理考核方案，组织召开风险管理年度考核
联席会议，对各单位风险管理及合规情形进行评估和考核； （四）将考核结果报公司风险管理委员会主任签字确认后，提交人力资源总 部。 第三章考核标准及程序 第六条风险管理考核由公司风险管理部、法律合规部、稽核部分别从风险 管理、合规管理、稽核监督情形三方面对各单位进行评级，评级结果分为A（优秀）、B（良好）、C（一般）、D（不合格）四个等级，评级标准遵循如下原则：A级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效显著，未出现风险、 合规事件或问题，不存在内部监控缺陷； B级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较好，存在极少数 风险、合规问题或内部监控缺陷，能够及时向公司报告并积极贯彻整改，未造成 负面影响的； C级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较差，发生违法违 规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷较多或因发现、报告和处理 不及时、不恰当给公司造成较大负面影响的； D级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效极差，发生重大违 法违规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷众多或因发现、报告和 处理不及时、不恰当给公司造成严重负面影响的。 考核年度内出现影响公司年度分类评估扣分事项的，直接降级为C级及以下。 第七条风险管理部主要从日常风险管理、风险限额管理、风险事件、风控 指标管理情形4个方面对各单位进行考核评级： （一）日常风险管理情形：是否依照公司风险管理制度履行部门风险自控 职责；若部门内设风控经理或风控二级部门的，是否依照要求进行履职；是否按 照有关要求向风险管理部报送数据及风险评估信息。 （二）风险限额管理情形：是否严格执行公司风险偏好政策；是否对部门 风险限额进行有效管理；是否存在恶意超出风险限额指标的情形；是否对风险限 额预警及超限情形进行及时处理或整改；是否及时回应风险管理部关于限额管理 的风险提示或警示函件。 （三）风险事件情形：是否出现给公司造成实际损失、造成或产生流动性冲击或
证券公司营业部营销人员管理与考核办法
新时代证券有限责任公司营业部营销人员 管理与考核办法 (2013年3月版） 目录 第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18)
第一章总则 第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍,保障证券经纪业务营销人员的合法权益,以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢,特制定本办法。 第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行）》制定。 第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。 第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。 第二章营业部营销体系架构及岗位 第五条营业部营销体系架构 营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类)、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件.