第六章 贸易保护的理论分析
国际贸易 第六章 保护贸易理论
实践中的两难： 实践中的两难： （1）保护对象的选择 （2）保护手段的选择 产业鼓励政策 关税限制政策 政府利益对手段选择的影响 案例分析：日本幼稚工业的保护策略—— 案例分析：日本幼稚工业的保护策略——
“静态的国际分工论”与“动态的国际分工 静态的国际分工论” 论”
凯恩斯( Keynes)是英国当代著名的 凯恩斯(John Maynard Keynes)是英国当代著名的 经济学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936 1936年出版 经济学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936年出版 就业、利息和通货论》。 的《就业、利息和通货论》。 马克卢普，美籍奥地利人， 马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的主要追随者 之一，代表作是1943年的《国际贸易与国民收入乘数》。 1943年的 之一，代表作是1943年的《国际贸易与国民收入乘数》。 哈罗德是英国著名的经济学家， 哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要追随 者之一，代表作是1933年的《国际经济学》、1948年 1933年的 》、1948 者之一，代表作是1933年的《国际经济学》、1948年 动态经济导论》。 的《动态经济导论》。
二、理论基础与依据 1、生产力理论 生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果， 生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果， 贸易应着眼于生产力的提高，而不是财富的积累。 贸易应着眼于生产力的提高，而不是财富的积累。 2、经济发展阶段论 （1）主张一定条件下的保护政策，反对不加区别的自由 主张一定条件下的保护政策， 贸易； 贸易； （2）古典经济贸易理论没有区别务国的国情，观点并不 古典经济贸易理论没有区别务国的国情， 广泛适用； 广泛适用； （3）五个发展阶段应区别对待，采用不同的外贸政策 五个发展阶段应区别对待， 原始未开发时期——蓄牧时期——农业时期——农 原始未开发时期——蓄牧时期——农业时期——农 ——蓄牧时期——农业时期—— 工业时期—— ——农工商业时期 工业时期——农工商业时期
基本关税和非关税壁垒的贸易保护理论
基本关税和非关税壁垒的贸易保护理论贸易保护理论主要探讨了国家在国际贸易中采取的各种手段以保护本国产业免受外国竞争的影响。
其中，基本关税和非关税壁垒是最常见也是最具代表性的贸易保护措施。
本文将从理论角度出发，探讨基本关税和非关税壁垒的含义及其对贸易的影响。
一、基本关税基本关税是指国家在对进口商品课征的最低的关税税率，通常用于保护本国产业免受低价进口商品的冲击。
基本关税的设定旨在提高外国商品的价格，从而增加其相对竞争力，使本国产业能够在国际市场上取得更好的地位。
基本关税可以通过多种方式进行设定，如按照商品类别设定不同的税率，或者针对特定国家或地区的商品加以区别对待。
此外，基本关税还可以通过贸易协定等国际合作机制进行调整和协商。
基本关税的贸易影响不容忽视。
对于本国产业而言，提高基本关税能够有效地减少低价进口商品的竞争压力，保护本国产业的利益。
然而，基本关税同时也使得进口商品价格上升，给消费者带来一定的负担。
二、非关税壁垒非关税壁垒是指除关税以外的其他措施，旨在限制或阻碍进口商品的流入。
与基本关税不同，非关税壁垒主要通过非经济手段来实施，包括技术壁垒、数量限制、进口许可证、质量标准等措施。
技术壁垒是最常见的非关税壁垒之一，通过设定特定的标准或认证要求，限制进口商品的质量或技术含量，从而减少进口商品的竞争力。
数量限制则是指限制特定商品的进口数量，通常通过配额制度来实施。
进口许可证是非关税壁垒的另一种形式，由进口国政府颁发给特定进口商，规定其允许进口的商品种类和数量。
此外，质量标准也是非关税壁垒的重要手段，通过要求进口商品符合特定标准，限制低质量或劣质商品的进口。
非关税壁垒对贸易的影响较为复杂。
一方面，它可以有效地保护本国产业，限制低质或低价商品的流入。
另一方面，非关税壁垒也可能导致贸易壁垒的扩大，从而限制了本国消费者获得更多选择的机会，并可能引发国际贸易的争端。
三、基本关税和非关税壁垒作为贸易保护的重要手段，涉及到国际经济关系的复杂议题。
国际经济学贸易保护理论与政策
国际经济学贸易保护理论与政策贸易保护是国家采取一系列措施限制或干预进口商品的自由流动，以保护本国产业的做法。
贸易保护理论涵盖了不同的观点和理论，其中最重要的有比较优势理论、保护主义理论和新兴产业理论。
贸易保护政策是国家根据贸易保护理论制定的政策，包括关税、配额、非关税壁垒等。
比较优势理论是由英国经济学家大卫·李嘉图提出的。
根据比较优势理论，国家应将资源用于生产其拥有相对优势的商品，然后通过贸易获得其他商品。
比较优势理论主张贸易自由化，认为贸易保护会导致资源的浪费和效率低下。
然而，比较优势理论忽视了一些因素，例如规模经济、技术进步和政府干预等，在现实中并不完全成立。
保护主义理论认为贸易保护是为了保护本国产业免受外国竞争的损害。
保护主义者主张通过关税、配额等手段限制进口，以保护国内企业和就业。
然而，保护主义最大的问题是，虽然可以暂时保护本国产业，但长期来看会使国内产业变得不竞争、僵化，并限制消费者享受更低价的进口商品。
新兴产业理论认为政府可以通过贸易保护来推动本国新兴产业的发展。
新兴产业理论主张政府应该为新兴产业提供保护，以便在国内市场上形成竞争优势，并最终能够在国际市场上竞争。
然而，贸易保护往往造成资源的浪费，并可能成为政府支持垄断和不健康竞争的手段。
鉴于以上贸易保护理论，国家在制定贸易保护政策时需要权衡各种因素。
一方面，贸易保护确实可以保护本国产业免受外国竞争的冲击，保护就业机会和国内市场。
另一方面，贸易保护会导致资源的浪费、效率低下，并可能引发贸易战争和经济衰退。
因此，国家应该根据实际情况，不因循守旧地采取保护主义政策，而是要积极推进贸易自由化，并通过其他手段来支持本国产业的发展。
这包括提供良好的环境和基础设施、加强技术创新和人才培养、制定健全的产业政策等。
总之，贸易保护在国际经济学中存在多种理论和政策观点。
比较优势理论主张贸易自由化，而保护主义理论和新兴产业理论主张贸易保护。
国家在制定贸易保护政策时应权衡各种因素，将贸易自由化和产业发展相结合，以实现经济的长期增长和国家利益的最大化。
关于贸易保护的理论分析——以中国加入WTO后遭受反倾销为例
族 工业 ” 。三 是 凯 恩斯 的 超保 护 贸 易理 论 。 １２ ～ １３ 的世 利 益 论 。有 学 者认 为 ．国家 利 益 一 般 是 指 民族 国家 追 求 的 主要 好 ９ ９年 ９３年 界 经济 危机 使其 作 为 指导 和 论 证 政 府行 为的 超保 护 贸易 理 论孕 育 处 ，权 利 或 受 益点 ． 映 这 个 国 家 全体 国 民 以及 各 种 利 益 集 团 的 反
而 生 。 该 理 论 发 展 了重 商 主 义 保 护 理 论 ．提 出 对 外 贸 易 乘 数 理
需 求 和兴 趣 。在 国 际政 治 中 只有 国家 利 益 是 永恒 的 。 当一 国 国 内 的 一些 大型 企 业 以及 背后 的利 益 集 团 向政 府 求诉 ． 他 国进 口 从
回 顾 一 下相 关 的 贸易 保 护 政 策 。
一
关于 贸易 和投 资之 间关 系的 经济 学理论 。 巴格 瓦 蒂经济 学家从 政治 经济 学角 度认 为 ， 在 贸易保 护威 胁的 条件下 ． 在存 为了化 解潜 在
、
关 于 贸 易 保 护 的 相 关 理论 评 析
补偿 （ ｄ ｑｏ ｖｓ ｎ） ｕｐ ｎ ｍ 关 于 贸 易 保 护 ．涉 及 国 际 贸 易 的 理 论 主 要 有 ：一 是 重 商 主 的贸 易保护 威胁 而进行 的投资 叫做 ” 投资 ”ｑｉ ｏｕｉ ｅｔｅｔ。 义 ，产 生 于 １ 世 纪资 本 主 义 原 始 时 期 。 该 学 说 认 为 ．在 对 外 贸 ７
兴起 ，对二 战后 所 建 立 的 国际 自由 贸 易体 系 提 出 了严 峻 的挑 战 。
保护贸易理论
保护贸易理论保护贸易理论“提高关税是为了保护贸易，其实这个道理十分简单，假如从一个国家的海岸进口一件东西，每加一元税，就多花一元钱，也就是说，因为进口产品提高价格而使得消费者增加开支。
在这种情况下，需求量就会下降。
那么，为了不让消费者减少购买量，最好的办法就是对他们征收关税，用关税来补偿增加的开支。
”一国在决定是否进口商品时，首先要看它国内的需求状况。
一旦某种商品在该国国内供过于求，则该国政府即便不在贸易方面受到限制，也有可能实行保护贸易政策，以减少本国人民的福利损失。
保护贸易政策可以用自由贸易理论来解释，即每个国家都愿意出口自己国内短缺的商品，但是在两个国家间，各国政府又都希望出口本国生产的产品。
在这种情况下，出口政府的进口限制行动将可能引起其他出口国的报复性反倾销行动，即一个出口国会对另一个出口国发起反倾销调查，如果出口国能够通过反倾销措施占领被进口国市场，将在很大程度上弥补出口国国内市场的损失，这时出口国就会撤销其进口限制，国内市场将逐渐扩大，国内企业的出口收入增加。
在这种情况下，如果进口国的反倾销税额低于国内价格，进口国国内生产企业就会继续增加生产，扩大出口规模；如果反倾销税额高于国内价格，则进口国国内生产企业将暂时放弃出口扩张计划。
从整个世界市场来看，由于贸易壁垒的存在，每个国家国内价格与世界市场价格相比较后确定的关税水平总是低于国际价格的，这种价格偏差表明，每个国家都有不公平的贸易政策，这种偏差构成了国际贸易中的倾销。
欧盟之所以采取该贸易政策，主要目的在于防止外国商品竞争力的削弱、维持欧盟产品的国际竞争力和欧盟国内工业部门的就业。
所以欧盟决定建立统一的贸易政策，只对农产品进行关税和非关税保护，而对服务部门和制造业的出口并未实行保护政策。
欧盟实施该贸易政策以来，欧盟出口量大幅度提高，这主要归功于欧盟建立了统一的贸易政策，使得各国生产的出口产品在经济上更具竞争力。
在进口保护的同时，欧盟鼓励进口国国内厂商与欧盟国内企业展开贸易往来，一方面可以提高欧盟国内产品质量，另一方面可以降低欧盟国内工业的生产成本。
6国际贸易政策分析
30
巴斯塔布尔：引入成本-效益分析，认为保护幼 稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来收 益的现值。对保护产业要求更高。从静态到动 态。 R
效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大 则效应大，反之则小。
3.贸易效应：保护、消费效应之和，即替代进口的 部分加上消费减少造成的进口的下降。
即Q1Q3与Q2Q4之和。
11
4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。 在图中这部分税收为 PwPt ×Q3Q4
5.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降 低，即外汇的节约。其数量等于
关税谈判属于重复博弈。关税谈判中最常见战略是 威胁和承诺。威胁体现在报复上。关税战略中，报 复是为承诺服务，承诺才是目的。
20
两个大国A、B， B
A
无关税
有关税
两种商品，
无关税 （8，8 ） （2，10）
一次性博弈：
有关税 （10，2） （4，4）
两个静态均衡状态
1、双方均采取高关 关税谈判就是为了达到无关税最优，这时
国产品竞争的部门，技术部门 关税保护措施——对工业品禁止输入或规定适当的税率 课收关税应当有一定的限度 关税保护措施应当有步骤地进行
民族主义----世界主义 利益冲突，产业结构动态调整 各种贸易保护主义的重要理论基础
28
（二）新贸易保护理论 国际贸易中，价值转移或国际剥削，贸易利益极端
5
（二）关税的特征
1.透明性 2.非歧视性：与配额相比较 3.稳定性：变动须立法 4.市场功能性：反映市场供求 5.防止寻租 6.保证国家利益：关税收入直接交给国家
国际贸易保护理论
贸易保护理论的研究一．理论归纳（一）传统的贸易保护1 在发展中国家支持贸易保护理论有以下几种理论（1）保护幼稚工业论实行贸易保护以保护发展中国家刚刚起步的工业，等工业成熟再取消保护。
代表人物：德国经济学家弗里德里希·李斯特（2）改善国际收支论实行贸易保护来减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。
（3）改善贸易条件论用增加关税等贸易手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。
（4）增加政府收入论通过关税来增加政府收入。
增加政府收入论实际上是一种利益行为。
（5）民族自尊论为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展本国工业。
总体来说，发展中国家采取贸易保护的依据都有一定的道理，但是在实践上也需要克服许多困难。
在保护幼稚工业论的实践中存在保护对象的选择的问题以及保护手段的选择的问题。
在改善国际收支论的实践中存在别国贸易政策对本国出口的影响的问题。
在改善国际贸易论的实践也存在一定的困难，能否成功的通过贸易保护来降低产品的进口价格首先要取决于该国对国际市场的影响力。
其次，通过降低进口价格也未必能够获利，贸易是相互的，实行贸易保护很可能会引起别国相应的报复，结果是贸易条件并没有得到改善反而贸易量下降。
至于增加政府收入论，研究表明关税的比重跟异国的发展程度有反向关系，发展程度越低关税在政府收入中的比重就越高。
历史表明通过贸易保护实现民族自尊的做法往往是不成功的。
清末中国在闭关锁国后使国家更落后，离现代科技发展更远，民族也就没有资本来自尊了。
2在发达国家支持贸易保护理论有以下几种理论（1）保护就业论当经济不景气失业率上升时，西方国家就以因外国的竞争而导致的经济不景气为由，来采取限制进口的方式来保障本国工业的生产和就业。
代表人物：英国经济学家凯恩斯（2）保护公平竞争论这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。
贸易保护理论
区域化和多元化趋势
未来贸易保护的趋势还可能表现在区 域化和多元化方面。一些国家可能会 通过区域贸易协定来寻求更紧密的经 济合作和更大的经济利益，这可能导 致全球贸易格局更加复杂和多元化。
国际合作与政策协调
面对未来贸易保护的挑战，国际社会 需要加强合作与政策协调。各国政府 需要通过多边贸易体系、国际组织和 区域合作等途径，加强沟通与协调， 共同应对贸易保护主义挑战，推动全 球贸易的可持续发展。
贸易保护与自由贸易的争议
贸易保护与自由贸易 之争
自由贸易和贸易保护是国际贸易中的 两个基本观点。自由贸易主张国家间 应取消关税和非关税壁垒，让市场力 量决定贸易格局，促进全球资源配置 效率。而贸易保护则主张通过关税、 配额和其他措施来限制进口，以保护 国内产业和就业。
争议焦点
贸易保护与自由贸易的争议主要集中 在如何平衡国家利益和全球福祉。自 由贸易的支持者认为，自由贸易能够 促进全球经济增长和发展，而贸易保 护可能导致资源错配和效率损失。然 而，贸易保护的支持者则强调，自由 贸易可能会对国内产业造成冲击，导 致失业和收入下降。
详细描述
比较优势保护理论认为，一国在国际贸易中应重点发展具有比较优势的产业， 并通过贸易保护措施，提高这些产业的竞争力。实施贸易保护可以增加本国产 业的利润和资本积累，进一步强化其比较优势。
新贸易保护主义理论
总结词
该理论强调国家利益优先，反对自由贸易原则，主张采取一系列贸易保护措施来维护本 国产业和就业。
详细描述
幼稚产业保护理论认为，一国在产业发展初期，由于生产效率低下、成本高昂，难以与外国成熟产业 竞争。通过关税、配额等贸易保护措施，可以减少外国竞争压力，为本国幼稚产业提供保护和发展空 间。
比较优势保护理论
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P D Pw1 Pw21 Pw22 S2 S1 供给弹性较大
O
Q1
Q3 Q5
Q4 Q6 Q2
Q
图 6-2 供给弹性与关税承担之间的关系
自由贸易时，出口国的出口价格和出口量分别为Pw1和Q1Q2；假设进口大国征 收关税之后，由于进口大国的进口量下降，该出口国的出口量下降为Q3Q4或 Q5Q6(Q3Q4=Q5Q6)。由图6-2可见，在供给曲线S1的情况下，出口量Q3Q4所对于的出 口价格为Pw21，而在供给曲线S2的情况下，出口量Q5Q6所对于的出口价格为Pw22。 可见，出口商品的供给弹性越大，出口价格下降的程度越小，即出口商承担 的进口税份额越小；相反，出口商品的供给弹性越小，出口价格下降的程度越大， 即出口商承担的进口税份额越大。
最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关 税应该在禁止性关税和零关税之间。
假设：1、进口品与国内的进口竞争品是完全同质的； 2、在封闭经济中,进口国该商品的国内均衡价格为P0,均衡需 求量和供给量为Q0。 3、该商品的世界价格为PW1，它小于进口国在封闭经济时的 均衡价格P0。进口国在自由贸易时，其国内进口竞争品的供给量为 Q1，对该商品的需求量（包括对进口品和国内进口竞争品两者的需 求量）为Q2，超额需求量Q1Q2为该国自由贸易时对该商品的进口量。
在进口大国的情况下，消费者和出口商将分别承担多 大份额的进口税，这又受到其他一些因素的影响。
（二）影响进口税承担的主要因素 1.出口供给与出口商的关税承担 供给弹性(Supply Elasticity )：指商品价格的相对变化所引起的 供给量的相对变化，即商品价格每上升（或下降）1%会引起供给量 增加（或减少）百分之几。供给弹性越大，供给曲线的斜率越小， 反之，供给弹性越小，供给曲线的斜率就越大。 从供给方面来说，进口大国征收进口税的情况下，外国出口商 承担关税的程度取决于两个因素： 第一，出口商品的供给弹性。供给弹性越小，出口商承担的进 口税份额就越大；反之，供给弹性越大，出口商承担的关税份额就 越小。图6-2描述了出口商品的供给弹性与出口商承担关税之间的 关系，其中D为出口国对出口商品的需求曲线，S1为出口国的供给弹 性较大的供给曲线，S2的供给弹性较小。
第六章 贸易保护的理论分析
（本章重点关注进口税）
本章结构（一）
最佳关税理论（出于本国利益的考虑,静态分析方法 ）
关税的承担及其影响因素
完全竞争市场的最佳关税 不完全竞争市场的最佳关税 最佳关税的适用性
幼稚产业论 （出于本国利益的考虑，动态分析方法 ）
幼稚产业的含义 幼稚产业的判定标准 保护方式：关税与生产补贴的比较 凯恩斯的贸易保护观点 后凯恩斯主义的贸易保护观点
在进口国分别为进口小国与进口大国这两种不同的情况下，消费 者承担进口税的份额是不同的。
P D
S V
国内竞争品的供给曲线
P0 Pt2 Pt1
a C A b E I c e G O M
N
B J F d D tH t t
Pw1 Pw2
Q1 Q3 Q5
H
Q0
Q6 Q4 Q2
Q
图 6-1 进口税的承担
小国情形(“Small Country" Case) 。则其进口量如何变化都不会
第一节 最佳关税理论（静态分析方法 ）
一、关税的基本概念 关税（Customs Duties; Tariff）：进口商品或出口商品经过一国 的关境时，由该国海关依据海关法向本国的进口商或出口商所征 收的税收。一国海关针对进口商品向本国进口商所征收的关税叫 进口税；一国海关针对出口商品向本国出口商所征收的关税叫出 口税。 二、关税的承担及其影响因素 进口小国：进口国的某种商品的进口量很小，以至于该国进口量 的变化不影响世界市场上该商品的需求量变化，从而在该商品的 世界供给状况不变的情况下，该进口小国的进口量变化不影响该 商品的世界市场价格； 进口大国：进口国的某种商品的进口量较大，以至于该国进口量 的变化将会影响到世界市场上该商品的需求量变化，从而将会影 响到该商品的世界市场价格。
三 、最佳关税（The optimum tariff ）
最佳关税：指对应于使本国福利达到最大的关税水平， 确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损 失（或边际损失）与额外收益（边际收益，marginal benefit / revenue ）相等。
最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹 性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关 税水平就越低；反之则越高。
凯恩斯主义的贸易保护观点
本章结构（二）
战略性贸易政策（建立在不完全竞争理论基础上） 战略性出口政策:出口补贴 （寡头垄断的市场结构） 进口保护以促进出口 (双寡头市场) 战略性贸易政策的有效性
贸易政策的政治经济学分析（从收入再分配的角度）
利益集团 院外活动 政府政策的制定
大国情形("Big Country" Case)
P D S V M A a C b E I c e G O 1
Pw1 Pw2
Q1 Q3 Q5
图 6-1
N
B F d D tH t t
Q0
Q6
Q4 Q2
进口税的承担
Q 图中，自由贸易时,进口大国的进 口价格和进口量分别为Pw1和Q1Q2；当征 收进口税t之后，由于进口品在其国内 市场上的价格上升，其进口量就会减少， 从而使得世界市场上该商品的需求量下 降，最终世界市场价格下降到Pw2。
影响进口品的世界价格Pw1。这样，进口国征收进口税t之后，进口品 在进口国国内市场的价格就是Pw1加上关税t，即价格Pt2，因此，进 口税全部由进口国的消费者承担。此时进口国的国内进口竞争品的 供给量为Q5，对该商品的需求量（包括对进口品和国内进口竞争品 两者的需求量）为Q6，超额需求量Q5Q6为该国征收关税t之后对该商 品的进口量。可见，Q5Q6小于Q1Q2。
因此，如果进口国为大国，则进口税由进口国的国内消费者与出口国的出口商共同承担，其 中,消费者承担（Pt1-Pw1）部分，出口商承担（Pw1-Pw2）部分，进口品在进口国国内市场价格 就是出口商降低价格之后的世界市场价格Pw2加上关税t，即Pt1。此时,进口国的国内进口竞争 品的供给量为Q3，对该商品的需求量（包括对进口品和国内进口竞争品两者的需求量）为Q4， 超额需求量Q3Q4（即该国征收关税t之后对该商品的进口量）。可见，Q3Q4大于Q5Q6而小于Q1Q2。