上市公司日常信息披露工作备忘录第7号——新股发行上市后相关主

上市公司日常信息披露工作备忘录第7号——新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求

【法规类别】上市公司

【发文字号】上市公司日常信息披露工作备忘录第7号

【发布部门】上海证券交易所

【发布日期】2013.12.31

【实施日期】2013.12.31

【时效性】现行有效

【效力级别】行业规定

上市公司日常信息披露工作备忘录

（第七号）

新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求

（上海证券交易所 2013年12月31日）

第一条为落实《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（以下简称“《意见》”）的要求，规范首次公开发行股票并上市后上市公司及相关主体的承诺履

行等事项，根据《公司法》、《证券法》等法律法规、中国证监会有关规定以及本所《股票上市规则》，制定本备忘录。

第二条首次公开发行股票并上市后，上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主体、保荐机构、会计师事务所等证券服务机构的承诺履行、稳定股价，以及公开发行前持股5%以上股东（以下简称“持股5%以上股东”）减持等事项和相关持续信息披露行为，适用本备忘录。

第三条上市公司控股股东、持有上市公司股份的董事和高级管理人员根据《意见》等有关规定在公开募集及上市文件中公开作出如下承诺的，应当严格履行承诺，并按照承诺进行持股管理：

（一）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；

（二）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月；（三）上市公司控股股东、持有上市公司股份的董事和高级管理人员关于所持股票的其他承诺。

上市公司股票收盘价触及前款第（二）项情形的，上市公司控股股东、持有上市公司股份的董事和高级管理人员应当在触及事实发生后两个交易日内通知上市公司，并披露公告，说明相关股票延长后的锁定期限。

对于已作出承诺的董事、高级管理人员，且在公开募集及上市文件中明确不因其职务变更、离职等原因而放弃履行承诺的，其在发生职务变更或离职时，应当在上