证券从业《法律法规》冲刺模拟题
证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案
证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1、证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 [单选题] *A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅱ.Ⅲ3、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
[单选题] *A、1B、5(正确答案)C、10D、204、投资银行部门应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
[单选题] *A、保密性B、防火墙(正确答案)C、条块管理D、业务控制5、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。
[单选题] *A、期货交易所B、证券交易所(正确答案)C、证券公司D、商业银行6、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
[单选题] *A、偿还性B、流动性(正确答案)C、安全性D、收益性7、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
[单选题] *A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东(正确答案)C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东8、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（）。
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案：C答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格B、未来价格C、市价D、公允价格正确答案：A答案解析：此题考查对看跌期权的理解。
3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿正确答案：A答案解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体正确答案：A答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户正确答案：B答案解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。
B项属于证券公司信用账户。
6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/3]B、[2/3]C、半数D、[3/4]正确答案：B答案解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库附答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库附答案单选题（共20题）1. （2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2. (2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3B.5C.2D.1【答案】 C3. 有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】 A4. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A5. 下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】 A6. 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。
A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】 B7. 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 公司的经营范围由（）规定,并依法登记。
A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D9. 根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10. 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】 C11. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解单选题（共20题）1. (2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B3. 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B4. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。
A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A5. 根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B6. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A8. 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2 000万元B.5 000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C2. 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】 D3. 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B4. 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《证券登记结算管理办法》D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】 B5. 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6. 下列说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C7. 证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷附带答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ. 、Ⅳ【答案】 B2. 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3. 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C4. 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D5. A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。
这属于（）。
A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易【答案】 A6. 下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C7. 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款A.300万元以上600万元以下B.30万元以上300万元以下C.100万元以上600万元以下D.200万元以上2000万元以下【答案】 D8. 同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。
A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C9. （2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。
证券市场基本法律法规冲刺模拟试题(附答案)
XX年证券市场根本法律法规冲刺模拟试题（附答案）1.关于合格投资者作为集合资产管理方案推广的对象的说法，错误的选项是( )。
A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承当所投资集合资产管理方案风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。
A.10B.15C.25D.303.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部4.以下关于股份的说法，不正确的选项是( )。
A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会一5.各会员应在集合资产管理方案运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.56.以下关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的选项是( )。
A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7.以下选项中，不正确的选项是( )。
A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份，可以不在公司名称中标明股份和股份公司字样C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8·以下人员中，不属于财务参谋应当采取有效方式对其进展证券市场标准化运作的辅导的是( )。
A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)到达该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C2. 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。
A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】 D3. 基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B4. 《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】 C5. 按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。
A.2B.3C.5D.6【答案】 B6. 下列说法错误的是（）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】 D7. 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8. 发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。
前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
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第 1 题
对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
参考答案：C银行从业资格考试个人理财真题
银行个人理财真题
银行从业资格考试个人理财试题
银行个人理财题库
根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5
年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对
单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第 2 题证券从业《法律法规》冲刺模拟题
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。
A.情节严重的，对单位判处罚金
B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑
参考答案：D
根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、
保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处
3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元
以下罚金。
第 3 题
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营
证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。
A.3000万5000万
B.5000万8000万
C.8000万1亿
D.1亿5亿
参考答案：D
根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他
证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、
其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
第 4 题
深圳证券交易所规定.每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理
计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
证券从业资格考试模拟试题
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：D
深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产
管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
第 5 题
证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。
采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
参考答案：B
根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。
采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
证券从业资格考试试题及答案
第 6 题
可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
参考答案：A
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
第 7 题证券从业资格考试
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年
参考答案：B
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。
取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
第 8 题
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案：B
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
证券从业考试
第 9 题
证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：A
证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
第 10 题证券从业资格考试真题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
参考答案：B
根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。
并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
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