最新鄄城县社会保险经办机构风险管理自查报告资料
社会保险基金管理情况自查报告
社会保险基金管理情况自查报告一、前言社会保险基金作为维护社会稳定和促进人民福祉的重要资金来源，其管理情况关系到社会保障工作的顺利进行。
为了进一步加强社会保险基金管理，提高管理水平，确保基金的安全运作，我单位进行了一次自查工作。
本报告旨在总结自查的结果，指出发现的问题并提出改进措施。
二、自查目标本次自查的目标主要包括以下几个方面：1.社会保险基金的收入情况；2.社会保险基金的支出情况；3.社会保险基金的投资运营情况；4.社会保险基金的风险管理情况；5.社会保险基金的监督管理情况。
三、自查内容与结果3.1 社会保险基金收入情况根据自查的结果，社会保险基金的收入主要来源于以下几个方面：•社会保险费收入；•政府补款；•投资收益。
自查发现，社会保险费收入虽然稳定，但存在少缴、漏缴等情况；政府补款也存在拖欠的情况，影响了基金的正常运转。
建议加强对社会保险费的征收管理，同时加强与政府部门的沟通，确保补款按时到账。
3.2 社会保险基金支出情况根据自查的结果，社会保险基金的支出主要用于以下几个方面：•社会保险待遇的支付；•社会保险服务的提供；•社会保险项目的管理费用。
自查发现，社会保险待遇支付的准确性和及时性需要进一步提高，部分参保人员的待遇支付存在延误的情况。
同时，社会保险服务的提供也需要加强，提高服务质量，并加强与各级社会保险机构的协作。
3.3 社会保险基金投资运营情况根据自查的结果，社会保险基金的投资运营情况较为稳定，收益率也符合预期。
但是，自查发现存在部分投资决策过于保守或冒险的情况，需要进一步优化投资策略和管理机制。
3.4 社会保险基金风险管理情况根据自查的结果，社会保险基金的风险管理情况较好，各项风险控制措施得到有效落实。
但是，自查也发现了一些潜在风险点，例如投资风险、账务风险等，需要加强风险管理的监测和预警。
3.5 社会保险基金监督管理情况根据自查的结果，社会保险基金的监督管理情况较好，各级监督机构的责任意识较强。
社会保险基金管理情况的自查报告 (2)
社会保险基金管理情况的自查报告
尊敬的上级领导：
根据要求，本报告自查了我单位社会保险基金的管理情况，向您汇报如下：
1. 缴纳情况：我单位严格按照国家规定，及时缴纳了职工社会保险缴费，并按月报送
相关缴费信息。
2. 基金使用情况：我单位遵守相关法律法规，按照规定使用了职工社会保险基金，用
于支付职工的各项社会保险福利。
3. 基金保障情况：我单位与社会保险管理部门保持密切联系，及时了解社会保险政策
和相关变动，并积极组织职工申领各项社会保险福利。
4. 基金监管措施：我单位建立了健全的社会保险基金监管机制，制定了详细的基金监
管办法，加强了对基金的收支情况的管理和控制。
5. 基金风险防范：我单位注重风险防范，建立了健全的风险预警和管理机制，用于监
控和防范基金管理过程中可能出现的风险，并采取相应的措施加以应对。
6. 报告透明度：我单位根据要求及时向职工公开社会保险基金的使用情况和管理情况，确保报告的透明度。
经过自查，我单位社会保险基金管理情况良好，各项制度和措施得到了落实，未发现
较大的管理问题和风险隐患。
同时，在自查过程中也发现了一些问题和亟待解决的难题，我们将进一步加强与社会保险管理部门的合作，完善基金管理制度，加强风险防范和监管措施，提高基金的使用效果和管理水平。
请对以上自查报告给予指导和批示，谢谢！
此致
敬礼
自查人签名：
日期：。
社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告
社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告随着社会一步步向前发展，需要使用报告的情况越来越多，不同的报告内容同样也是不同的。
你所见过的报告是什么样的呢？下面是小编精心整理的社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告，希望对大家有所帮助。
根据省社保局、省就业局《转发人社部社保中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知》（云社险函[20xx]xx号要求xx 市社会保险中心关于印发《xx市社会保险中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作方案》的通知，我中心认真组织开展好社保经办风险防控自查整改工作切实防范社保经办领域各种潜在风险不断夯实我县社保经办机构风险管理基础现结合实际，将自查情况报告如下：一、自查情况1、内控制度我中心自xx年就建立健全了完善的内控制度，有专职稽核工作人员，定期开展相关征缴稽核、待遇稽核等工作。
岗位设置a、b角，实行定期轮岗制度。
2、岗位制约会计、出纳职责清楚，全部为正式在编人员从事财务工作；待遇发放、数据修改等高风险岗位人员全部为正式在编人员；建立完善的轮岗制度，按制度进行轮岗；凭证记账、制单为基金会计，复核为不同险种的基金会计；基金支付依据全面取消了网银支付；业务与财务不相容岗位分离。
3、授权复核严格授权管理，待遇发放等重要岗位，待遇支付和待遇审核不相容岗位分离，稽核人员负责复核所有待遇，审批权限为经办机构负责人。
4、违规补缴县人社局按照《人力资源社会保障部财政部关于进一步加强企业职工基本养老保险基金收支》（人社部发〔xx〕132号）要求，严格审批。
社保经办机构按照文件要求，认真复核，严格控制特定人员参保、一次性补缴等业务。
目前，欠缴、补缴养老保险尚未收取滞纳金。
5、违规提前退休县一级行政部门或者经办机构无特殊工种岗位人员信息库。
提前退休审批材料有职工申请书，有职工签字，全部材料由人社局留存，经办机构留存人社局印制的提前退休人员花名册和批退表。
保险风险排查自查报告
保险风险排查自查报告保险风险排查自查报告8篇我们眼下的社会，我们使用报告的情况越来越多，报告中提到的所有信息应该是准确无误的。
相信很多朋友都对写报告感到非常苦恼吧，以下是小编为大家收集的保险风险排查自查报告，欢迎大家分享。
保险风险排查自查报告1根据县人大常委会关于开展《中华人民共和国社会保险法》执法检查实施方案的通知要求，我局高度重视并根据检查内容开展失业保险的自查工作。
现就我县失业保险的征收、发放等相关情况汇报如下：一、失业保险制度建设情况为加强社会保险经办机构内部控制，确保经办和管理工作规范、合理、有效运行，保证失业保险基金的安全与完整，维护参保者的合法权益，我局制定了《失业保险内部控制管理办法》，明确岗位责任制，对失业保险的参保登记、基础数据管理、失业保险费征收、待遇审核、失业保险金申领、发放，基金支付等环节做出具体的要求，保证了失业保险基金的安全规范运作。
二、失业保险基金管理情况我局失业保险基金财务核算严格执行社保基金财务管理制度和会计核算制度，会计帐面整齐、规范，原始凭证完整、真实，按规定专设收入户和支出户，规范管理银行账户和财政专户账户，与银行及财政部门相互之间达到了账实相符。
三、失业保险信息管理情况失业保险信息系统按业务分工不同设置不同权限，专设管理员对系统进行权限设置管理，保障计算机网络和信息系统的安全运行，做到专人专机，专设权限，严禁越权操作。
四、失业保险金发放情况失业保险金的发放每一笔都执行严格的审批程序，责任到人，层层把关。
我局针对失业保险金发放采取到企业单位实地核查、电话询问失业人员、查阅参保资料、上报上级主管部门审批等严格程序进行，保证了失业保险金的发放公平公正。
今年上半年共批准享受失业保险金待遇13人，发放失业保险金2万元。
五、失业保险基金征收情况为了完成每年市局下达的失业保险基金征缴任务目标，对行政事业参保单位人员，我们实行通过每月由财政代扣失业保险费，对企业则通过开具银行托收单托收失业保险费和上门催缴等方式征收失业保险费。
社会保险工作自查自纠报告
社会保险工作自查自纠报告一、自查情况自查是社会保险工作的重要一环，只有及时发现问题，才能及时解决问题。
自查过程中，我们主要从以下几个方面进行了检查：1.政策宣传方面：我们认真查阅了政府发布的各项社会保险政策文件，对政策内容进行了仔细研究，确保了政策宣传的及时性和准确性。
2.数据统计方面：我们对社会保险参保人员的数据进行了全面统计和分析，及时发现数据异常和漏报情况，并及时纠正。
3.资金管理方面：我们对社会保险基金的收支情况进行了详细核查，确保资金的安全、合规使用。
4.服务质量方面：我们重点关注了社会保险机构的服务质量，加强了对服务流程的管理和监督，确保参保人员的权益得到有效保障。
自查工作中，我们发现了一些问题，主要包括政策宣传不到位、数据统计不准确、资金管理存在漏洞、服务质量有待提升等。
针对这些问题，我们将逐一制定整改方案，确保问题得到及时解决。
二、自纠情况在发现问题的基础上，我们密切配合各相关部门，及时进行整改工作，确保问题能够得到有效纠正。
在整改过程中，我们主要做了以下工作：1.加强政策宣传：我们通过多种途径加强社会保险政策的宣传，让参保人员了解自己的权益和义务，提高政策的透明度和可操作性。
2.加强数据统计：我们对数据统计工作进行了全面调整，完善了数据采集和处理流程，确保数据的准确性和及时性。
3.加强资金管理：我们建立了更加严格的资金管理制度，加强了对资金流向的监控和管理，确保资金的安全和合规使用。
4.提升服务质量：我们加大了对社会保险机构的服务质量监督力度，建立了服务考核机制，对服务流程进行了优化和提升，确保参保人员的权益得到有效保障。
通过自纠工作，我们已经取得了一定的成效，解决了一些问题，提升了社会保险工作的整体水平。
但是也要清醒认识到，自纠工作永远在路上，我们还需要不断努力，进一步完善社会保险工作，提高保障水平，更好地服务人民群众。
三、未来工作在未来的工作中，我们将继续加大自查自纠力度，进一步发现问题、解决问题，不断提升社会保险工作的质量和效率。
社保局社会保险经办风险管理自查报告
社保局社会保险经办风险管理自查报告根据xxx印发《xxxx社会保险经办风险管理专项行动工作方案》（xxxxxxx）文件要求，为了加强社会保险经办机构内部管理与监督，防范和化解运行风险，规范社会保险管理服务工作，确保社会保险基金安全，现将自查情况汇报如下：一、组织机构风险控制按照盟社保局对社会保险经办风险管理检查评估工作要求，确保我局经办风险管理检查评估工作扎实开展，我局建立了由局长任组长，分管局长任副组长的经办风险管理检查评估工作领导小组，领导小组高度重视社会保险经办风险管理工作，定期、不定期与相关股室人员召开专门会议研究，保障经办风险控制管理工作高效有序开展。
我局稽核审计股，负责全局风险管理工作。
科学制定岗位设置，经办与审核、业务与稽核、会计与出纳等不兼容岗位相互分离，确保控制管理工作的质量和效果。
二、业务运行风险控制(一)基金财务运行情况1、我单位基金财务股有5名财务人员（2名出纳、3名会计），符合应配备专职人员标准人数、符合基础工作规范要求。
2、各项基金业务经办过程都有财务会计、出纳操作规程，按照会计制度记账、核算，有明细的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，岗位之间没有兼任现象。
3、经查看基金收支户开户和各险种账目后发现，我单位基金财务股，基金收支都按规定实行了“收支两条线”和财政专户管理制度，各项基金都按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算的。
4、经查看财务档案后发现，我单位财务原始凭证、记账凭证都合法有效，更正会计记录都有依据，对收支业务实行了分级授权，都有审核、复核和审批手续。
5、我单位财务股每月结账时严格坚持着与银行、财政、国库对账工作，每月都在编制银行存款余额对账表进行核对从而保证了银行存款余额与会计出纳帐表一致、账账一致、帐表一致、账实一致。
6、银行票据购买和保管以及领用填开都由出纳负责会计监督按规定登记办理的。
7、我单位财务一直在严格执行着空白凭证的保管与使用分离、资金收支的审批与具体业务办理分离，会计处理与业务经办、信息数据处理分离。
保险风险排查自查报告
保险风险排查自查报告一、背景介绍为了全面了解公司保险业务的情况，提高风险意识和风险管理能力，本次进行了保险风险排查自查工作。
自查内容包括但不限于保险销售、保单管理、索赔处理等方面。
二、自查结果1.保险销售方面（1）销售渠道不规范。
存在未经过严格培训和考核的代理人从事保险销售活动，对刚需保险的客户过于强调保险的必要性，存在恐吓或误导销售的嫌疑。
（2）保险产品设计不合理。
在保险产品设计中部分条款模糊、字迹过小，容易对客户产生误解，为日后的索赔处理留下风险隐患。
2.保单管理方面（1）保单资料管理不规范。
保单资料上传不及时，影响索赔处理效率，存在隐患。
（2）保单审批程序不严格。
部分较重要的保单审批环节存在疏忽或流于形式的情况，存在操作风险。
3.索赔处理方面（1）索赔处理流程不规范。
部分保险理赔申请未按照流程要求从经销商途径报送。
（2）索赔处理人员操作不当。
部分索赔处理人员未按照规定流程操作，存在操作风险或过错。
三、改进措施1.保险销售方面（1）规范销售渠道，建立健全的代理人管理制度，对代理人进行规范培训、考核、证书发放等工作。
（2）完善产品条款，简明易懂，易于客户理解。
2.保单管理方面（1）加强保单资料的及时录入，提高数据准确性和完整性，减少索赔处理工作的负担。
（2）建立审批制度，设置审批流程和环节，对保单重要环节实施风险管控。
3.索赔处理方面（1）完善流程，加强要求，遵照公司制度要求从申报到审批流程的标准化操作。
（2）加强人员培训，提高人员水平，防范风险，降低损失。
四、总结本次保险风险排查自查工作有针对性，针对各个环节的风险指出了对应的改进措施，提高了公司风险管理能力，切实减少了潜在风险，提高公司的安全保障。
未来，公司将进一步完善管理，严格执行各项制度，保障客户的权益和公司自身的稳健发展。
社会保险基金管理情况的自查报告
社会保险基金管理情况的自查报告尊敬的上级领导：根据要求，我自查了我所负责的社会保险基金管理情况，现将自查报告如下：一、社会保险基金收支情况：1. 工资性收入：根据社会保险相关政策规定，从职工工资中按规定比例扣除社会保险费，并及时上缴至相关社会保险基金账户。
2. 投资收益：根据规定，合理投资社会保险基金，获取预期收益并保持基金的稳定增长。
二、社会保险基金使用情况：1. 养老保险：按照规定，将社会保险基金用于养老保险待遇发放，保障退休职工的基本生活权益。
2. 医疗保险：确保社会保险基金用于医疗保险的医疗费用报销，保障参保人员的基本医疗需求。
3. 失业保险：根据规定，将社会保险基金用于失业保险金的发放，帮助失业人员渡过困难时期。
4. 工伤保险：按照规定，将社会保险基金用于工伤保险金的发放，帮助工伤职工获得合理补偿。
三、社会保险基金监管情况：1. 定期报告：按照规定，定期向上级主管部门报告社会保险基金的收支情况、使用情况以及投资收益情况，确保相关部门了解并监督基金的管理情况。
2. 监督检查：接受上级主管部门的监督检查，积极配合相关工作，确保基金的合法、规范使用。
四、存在问题和改进措施：1. 社会保险基金使用效率仍有待提高，需要进一步加强养老、医疗、失业和工伤保险等各个方面的管理，提高基金使用的针对性和实效性。
2. 加强基金投资管理，提高基金的投资收益，确保基金的稳定增长。
3. 增强基金监管的力度，加强对基金使用情况的监督和审计工作，确保基金的合法、规范使用。
以上是我自查的社会保险基金管理情况的简要报告，如有不足之处，请予以指正和指导，谢谢。
此致礼！xxx。
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鄄城县社会保险经办机构风险管理自查报告
为全面贯彻落实社会保险法关于“社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度”的要求，有效防范社会保险经办中的各种潜在风险，提高社会保险经办能力，鄄城县社会保险经办机构严格按照《菏泽市人力资源和社会保障局关于开展社会保险经办风险管理专项行动的通知》（菏人社字〔2017〕145号）要求，进行了全方位的自查、评估，现将有关情况汇报如下：
一、组织机构控制
鄄城县人社局依据三定方案鄄编办（2011）26号文，制定鄄城县人力资源和社会保障局社保经办机构岗位人员设置及责任分工。
明确了我局社会保险经办机构岗位职责分工。
鄄城县社会保险经办机构建立了重大事项集体决策、内部控制、内审监督、岗位权限管理、基金财务管理、信息系统管理、档案管理、信息公开及披露等风险管理制度制度；设立了风险管理部门，配备了专职人员；建立了岗位制约机制，严格实行了授权管理；并且初审与复核、稽核与业务经办等岗位设置体现了岗位不相容原则。
二、业务运行控制鄄城县失业保险处根据《中华人民共和国失业保险条例》、《山东省失业保险规定》、《菏泽市失业保险基金市级统筹办法》；工伤保险事业处根据《中华人民共和国社会保险法》、《工伤保险条例》；企业保险处根据《社会保险费征缴暂行条例》；机关事业保险处根据《国务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》（国发〔2015〕2号）、《山东省人民政府关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的实施意见》（鲁政发〔2015〕4号）、《山东省人力资源和社会保障厅、财政厅关于印发山东省机关事业单位工
（鲁人社发〔2015〕46号）；作人员养老保险制度改革实施办法的通知》
职工医疗保险处根据《菏泽市人民政府关于印发菏泽市职工基本医疗保险实施办法的通知》、（菏政办法〔2016〕19号）；以及农村保险处结合本科室改革后工作实际情况；制定了各自科室的保险业务操作管理办法和工作制度，明确了基金征缴、待遇核定、待遇发放等各项业务环节的操作流程。
鄄城县社会保险经办机构严格监督本单位工作人员依法依规办理各项业务，核定业务数据，执行已颁布的各项社会保险业务国家标准和行业标准。
鄄城县工伤保险处根据菏政发[2015]27号文件，按照不同工伤风险类别的行业执行已颁布的工伤保险基准费率征收工伤保险费，根据参保单位当年的收支率进行费率浮动。
机关事业保险处按照新政策执行养老金缴费比例和职业年金、按照新政策参保和录入缴费信息、按照新政策做好养老保险关系转移等，认真做好各项新政策落实工作。
鄄城县社会保险经办机构规定征缴人员与财
务人员按规定定期对账，定期核对参保信息。
所有经办业务审批程序健全，材料齐全，业务台账记录准确，个人权益记录及时、完整、准确、安全、保密原则。
鄄城县社会保险经办机构建立了业务档案资料管理制度，严格执行了经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管的规定。
其中鄄城县城乡居民养老保险2011年启动，由于档案室人员设备缺少，近年的档案还处于立卷整理中。
三、基金财务控制
鄄城县机关事业保险处、会计管理中心、企业保险处、农村保险处、工伤保险处、失业保险处、与职工医疗保险处制定了财务会计操作规程,按照会计制度进行记账、核算，明确了主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，做到了岗位之间不兼任、财务不相容岗位配备专职人员，人员数量符合会计基础工作规范要求；基金收支按规定实行“收支两条线”和财政专户管理,按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算，原始凭证、记账凭证合法有效，更正会计记录有依据,对收支情况实行分级授权，有审核、复核和审批手续；鄄城县社会保险经办机构指定专人按月与银行、财政对账、编制存款余额调节表，存款余额与会计账表等一致，做到账账、账表、账单相符；社会保险基金专用收据由专人负责保管，收据领用和填开用途及范围按规定办理，收据按规定缴销、销毁并办理审批手续；银行票据购买和保管由专人负责，银行票据领用、填开按规定登记办理，严格执行货币、有价证
券的保管与账务处理分离；空白凭证的保管与使用分离；资金收支的审批与具体业务办理分离；会计处理与业务经办、信息数据处理分离。
实行银行预留财务专用章、人名章、票据、电子密钥由专人分别保管，印章使用符合规定的用途、范围，审批手续完备。
四、信息系统控制
鄄城县社会保险经办机构按照国家有关社会保险信息系统建设的标准，规范业务系统和数据库，结合鄄城县实际情况制定了与业务流程相匹配的信息系统操作流程等管理制度，核心业务由专职信息系统操作人员办理。
鄄城县社会保险机构明确了业务操作人员、系统维护人员的职责和权限，按信息系统操作流程的规定录入、修改、访问、使用、维护数据，建立了应急处理预案，并做到了业务系统专网管理，与外部互联网完全隔离，互联网计算机绝不保存涉密信息。
对于有关数据及相关资料及时备份，建立了数据远程备份机制，信息系统处理事项已具有了可复核性、追溯性、责任认定性和责任追究制。
鄄城县人社局信息中心遵循严格的制度要求，谨慎对待参保人员的信息，并于2017年11月份从各乡镇全数收回有关居民医疗的信息修改权限，并按照相关规定因地制宜统一办理了身份证号码不合法人员新增参保业务问题。
五、内部控制的管理与监督
为加强社会保险基金管理与监督，防范和化解基金风险，规范社会保险基金运行，依据国家、省市有关法规制度，结合我局实际，2014年12月，由社保办牵头成立会计管理中心。
负责各项社保基金的财务印鉴管理、收支审核、会计账务处理、会计报表编制、会计档案管理。
严格按照会计制度设定设置账目、审核出纳录入的凭证、打印、装订、保管会计凭证，编制报表，做到账目健全，账目清楚，帐证帐务相符。
鄄城县社会保险经办机构根据劳社部发〔2007〕2号文件的要求结合本部门实际情况制定具体实施细则和内控管理规范，成立了基金监督科，内控制度已在鄄城县人社局内部公开并得到了有效执行；各个保险事业处根据上级文件精神制定了切实可行的内部控制年度工作计划，确保年底可以顺利完成社保内部控制的管理和监督工作。
基金监督科实行对本单位各项业务进行定期，不定期地抽查制度，并将相关情况及时反馈业务部门，报告局主要领导，提出意见、建议并对发现的问题监督整改。
近日我们已经组织各保险经办机构进行了社会保险内部控制自查自纠工作，从而进一步完善各项社保基金内部控制
制度，起到以查促防的作用。
严格按照上级要求建立风险识别评估监控体系，结合本地工作实际，实行风险分析报告制度，由各保险经办机构排查出各处的风险点，并提出合理的防范措施，制定了风险处置预案。
通过这次自查进一步提高我局社会保险统筹层次，完善了统筹办法，在今后的工作中，一定要依法经办,以着力打造“便捷、优质、高效、安全”的社会保险公共服务体系为总要求，以建设完善的经办风险管理体系为主线，以落实内控要求为核心，以基层经办机构为重点，以现场检查评估为手段，坚持边查边改，查改结合，不断夯实社会保险经办机构风险管理基础，健全风险管理各项制度，完善风险管理机制，提高风险管理水平。
2018年5月10号。