调查材料清单(全部子公司)
财务尽调资料清单
尽职调查资料清单第一部分集团本部及所有子公司基本情况一、集团本部及所有子公司成立资料1、集团本部及所有子公司营业执照、组织机构代码证和税务登记证；【查看原件，提供复印件】2、集团本部及所有子公司成立及历次改组的发起人协议、股东协议及政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；【查看原件，提供复印件】3、集团本部及所有子公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，集团本部及所有子公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；【查看原件，提供复印件】4、集团本部及所有子公司章程及历次变更的修正案；【查看原件，提供复印件】5、与集团本部及所有子公司业务相关的资质证书、荣誉、奖项等证书。
【查看原件，提供复印件】6、对其他单位的投资协议、被投资单位变更后的公司章程、验资报告以及工商登记等法律文件7、员工持股会情况、形成过程、目前状况的必备资料二、股权结构1、集团本部及所有子公司历次股本（或出资）形成及股权变化情况；【电子版、书面材料】2、集团本部及所有子公司股东情况介绍，并请介绍股东之间的关联关系，及集团本部及所有子公司实际控制人的情况；【电子版、书面材料】三、组织结构1、集团本部及所有子公司组织结构图；【电子版、书面材料】2、集团本部及所有子公司的部门设置及人力资源配置；【电子版、书面材料】3、各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
【电子版、书面材料】四、人力资源1、集团本部及所有子公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、核心业务人员的情况（姓名，年龄，受教育程度，主要任职经历，专长及获得的专业证书等）；【电子版、书面材料】2、员工及其社会保障情况，主要包括：【电子版、书面材料】 （1）员工人数及历年变化情况； （2）员工专业结构分布（不同专业的员工人数及其占总人数的比例）； （3）集团本部及所有子公司执行劳动合同、社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革（如有）等的情况，并请提供相关劳动合同、员工福利方面的文件。
尽职调查需要提供的资料清单
客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计报告）2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证，包括土地：出让合同及土地使用权证房屋：房屋所有权证或租赁协议车辆：行驶证无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单第一部分：公司基本情况调查材料清单一、发行人基本情况1、公司及子公司历史工商底档二、发起人、股东的出资情况1、发行人2014年1月1日起与股东之间的非交易性资金往来凭证2、发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证3、历次股权转让款支付凭证及所得税缴纳凭证4、股东历次出资或股权转让所涉及股东自身的审批程序（可能包括但不限于股东自身的股东会、董事会、外管局审批等）三、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1、发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）2、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东（5%以上）的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告3、实际控制人关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明4、控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告5、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件，出资资金来源的合法性、股东身份的合规性、是否存在代持或其他利益安排、是否存在重大诉讼、未来股权潜在变化等事项的承诺6、发行人自然人股东的是否违法违规的证明四、并购重组情况1、并购重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见2、重组协议3、政府批准文件（如涉及）4、并购重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见5、债权人同意债务转移的相关文件、并购重组相关的对价支付凭证和资产过户文件五、员工及其独立性情况1、关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明（2013年12月、2014年12月、2015年12月员工名册（区分学历、年龄、专业结构、入司时间），工资表（含公司及个人部分社保及公积金缴纳情况））2、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明3、根据员工名册抽查部分同事劳动合同4、工资表和社会保障费用明细表六、资产权属及其独立性情况1、资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明2、商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明、国家知识产权局出具的专利登记簿副本、国家工商行政管理总局商标局出具的证明文件、国家版权局出具的证明文件、国家知识产权局出具的证明文件、采矿许可证、勘察许可证的网络查询页、特许经营权颁发部门出具的证明文件、与生产经营相关资质审批部门出具的证明文件、工商登记机关出具的关于发行人股权质押或争议情况证明文件3、房屋所有权证4、土地使用权证5、主要生产设备的购买发票七、业务、财务、机构的独立情况1、控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况。
史上最全尽职调查所需资料清单
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注
尽职调查材料清单(最新的)
In行业部分一、企业现成材料提交记录1. 公司产品、服务宣传资料2. 代理品牌的介绍资料（如有）3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项目介绍，项目方案，业务流程等文件4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）5. 公司考核制度6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，型号规格数量）二、书面文字材料9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.11. 关于经营模式的说明12.13. 公司发展目标及发展计划14.15. 公司所处行业基本情况介绍16.17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利28.益相关方关系的声明29. 公司主要产品介绍30.31. 公司产品技术含量说明32.33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度34.的建立健全及运行情况的自我评估意见35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系36.的说明37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采40.取的措施41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人42.员基本情况说明43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简44.历、身份证复印件或扫描件及在其他企业兼职的相关信息L法律部分一、公司基本法律文件（复印本；另请：正本备查）1. 本公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）2. 公司分公司、子公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）3. 关联公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）4. 关联公司名单及其关系5. 本公司成立至今的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证6. 公司分公司、子公司最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证7. 关联公司的最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证8. 验资报告9. 公司章程10. 可行性研究报告11. 公司已取得的土地使用证及附图、土地转让合同12. 公司房屋所有权证书13. 房屋租赁情况合同14. 公司固定资产清单（纸质文件及WORD电子版）15. 子公司主要资产证书及清单（纸质文件及WORD电子版）。
尽职调查所需材料清单
尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。
3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。
四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。
五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。
2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。
3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。
4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单尽职调查材料清单（一）项目公司/融资方/交易对手1、营业执照正副本复印件；2、组织机构代码证正副本复印件；3、税务登记证复印件；4、开户许可证、贷款卡复印件；5、公司章程复印件；6、人行征信报告复印件；7、法人签字样本、履历及其身份证件复印件；8、验资报告复印件；9、相关资质正副本复印件；10、企业登记信息表；11、公司股权结构图；12、公司简介；13、近三年财务报表；14、董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；15、项目相关有权机关的批文；16、借款申请书；17、项目有关背景材料；18、项目可研报告及批准文件；19、前期准备工作完成情况报告。
（二）担保方需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册复印件；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、董事会（股东会）或发包人同意为借款人提供担保的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；10、贷款卡复印件；11、相关抵质押物权属材料、介绍及有效文件复印件；12、担保人资格证明；13、财产共有人出具的同意担保的材料。
（三）单一委托人需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、资金来源证明。
（四）抵质押物材料1、县级以上土地管理部门颁发的《国有土地使用证》；2、《房屋所有权证》、县以上土地管理部门发给的《国有土地使用证》；3、国有土地使用权出让协议（合同）；4、有资格中介机构的拟抵押财产评估报告；5、已向其他抵押权人设定抵押权的资料；6、抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况。
以上资料均需加盖公司公章。