股权投资基金项目尽职调查清单

第 2 页，共 6 页
序号
3 3-1
3-1-1
3-1-2 3-1-3
3-1-4
3-1-5
3-2 3-2-1 3-2-2 3-2-3 3-2-4 3-2-5 3-3 4 4-1 4-1-1 4-1-2 4-2 4-2-1 4-2-2 4-2-3 4-2-4 4-2-5 5 5-1 5-2 5-3 6 6-1 6-2 7 7-1 7-2 7-3 签名：
1-7-7
公司招聘制度、薪酬制度（扫描版或word文档）
1-7-8
公司缴纳社保情况（填写word文档）
1-7-9
2016年12月及2017年6月全体员工工资表（纸质版或扫描版）
第 1 页，共 6 页
序号
1-7-10 1-7-11 1-7-12
1-7-13
1-7-14
1-7-15
1-7-16
1-8
1-8-1
资料名称
两份《劳动合同》样本（纸质版或扫描版） 当地社会保障部门办理的《社会保险登记证》及年检证明（纸质版或扫描版） 员工缴纳社会保险费的情况及缴费证明（纸质版或扫描版）
纸质版
高管及员工在其他单位有无兼职的情况说明(纸质版或扫描版）
社保局出具的公司缴纳社保情况、无欠薪、无投诉、未受过处罚的证明(纸质版
1-3-1 1-4 1-4-1 1-4-2 1-4-3 1-4-4 1-4-5 1-4-6 1-4-7 1-4-8
公司股权结构（截止2017年9月30日）（填写word文档） 各类证件证书（请将统计情况填写至word文档） 统一社会信用代码证（正本、副本）（纸质版或扫描版） 业务许可证(纸质版或扫描版） 土地使用权证、土地租赁合同(纸质版或扫描版） 房产证(纸质版或扫描版） 注册商标证书及年费缴费票据(纸质版或扫描版） 公司专利证书及年费缴费票据(纸质版或扫描版） 资质认证证书及年费缴费票据(纸质版或扫描版） 公司的各项资产抵押、质押、担保情况(纸质版或扫描版）
1-7-1
公司组织架构图（填写word文档）
1-7-2
公司股东会、董事会、监事会的人员构成及相关制度(纸质版或扫描版）
1-7-3
公司历年来的股东会、董事会、监事会决议(纸质版或扫描版）
1-7-4
公司高管统计（填写word文档）
1-7-5
公司高管简历（纸质版或word文档）
1-7-6
员工情况统计（填写word文档）
公司纳税情况 2015年-2016年所得税汇算报告（纸质版或扫描版） 有关的税费项目及税率，税收优惠政策相关的文件（纸质版或扫描版） 2015年－2016年年度纳税申报，出口退税申报表、确认资料（纸质版或扫描版） 公司近三年纳税凭证(纸质版或扫描版） 地税局、国税局出具公司有无纳税违法、有无受处罚证明(纸质版或扫描版） 未来三年盈利预测（填写word文档） 公司优势 核心竞争优势 各领域竞争优势（填写word文档） 各优势领域支持文件（纸质版或扫描版） 政策资源及技术支持 政策优惠或支持文件名称列表（填写word文档） 与各大科研机构合作协议（纸质版或扫描版） 技术人员聘书（纸质版或扫描版） 产品联合研发文件（纸质版或扫描版） 专利、技术买断转让文件及年费缴费票据（纸质版或扫描版） 公司安全生产（不适合可不填写） 公司安全生产制度(纸质版或扫描版） 公司安全生产员基本情况及履职情况(纸质版或扫描版） 公司安全生产培训及演练资料(纸质版或扫描版） 公司风险 公司风险分析（填写word文档） 公司风险对策（填写word文档） 融资情况 公司融资需求（填写word文档） 所投项目可研报告/项目建议书（纸质版或扫描版） 上级主管部门对项目批复的环评、规划等文件（纸质版或扫描版）
或扫描版）
工会出具的公司无欠薪、近三年有无劳资纠纷的证明(纸质版或扫描版）
公司是否存在临时用工的说明(纸质版或扫描版）
公司征信情况
公司及实际控制人征信报告(纸质版或扫描版）
公司信用评级报告(纸质版或扫描版）
公司业务情况 行业情况（详细说明） 行业概述（填写word文档） 所处行业的简要介绍（填写word文档） 推动该行业发展的主要因素（填写word文档） 国内该行业当前的集中度、竞争状况、竞争者数量和地区分布（填写word文档） 公司相对于竞争对手的竞争优势和劣势，主要竞争者的优势和劣势对公司 的潜在影响和公司的应对策略（填写word文档） 公司竞争格局（填写word文档） 主营业务（详细说明） 公司主营业务描述（填写word文档） 主营业务与其他业务在营业收入中构成（2015、2016、2017H1）（填写word文档） 各产品在销售收入中的构成（2015、2016、2017H1）（填写word文档） 营业收入的区域构成（2015、2016、2017H1）（填写word文档） 生产制造工艺、产能、产量（不适合可不填写）（填写word文档） 公司现有生产设备情况（不适合可不填写）（填写word文档） 质量控制及质量体系建设说明（不适合可不填写）（填写word文档） 产品质量认证证书（不适合可不填写）(纸质版或扫描版） 原材料采购情况（不适合可不填写）（填写word文档） 公司营业成本构成情况（填写word文档） 公司前五名供应商情况（2015、2016、2017H1）（填写word文档） 产品销售情况介绍（填写word文档） 公司前五名销售情况（2015、2016、2017H1）（填写word文档） 研发情况（填写word文档） 重大业务合同（请将统计情况填写至word文档） 重大采购合同（纸质版或扫描版） 重大销售合同（纸质版或扫描版） 重大借款合同（纸质版或扫描版） 对外担保合同（纸质版或扫描版） 重大保险合同（纸质版或扫描版） 重大租赁合同（纸质版或扫描版） 公司发展规划 公司发展方向（填写word文档） 公司短期发展规划（2018-2019）（填写word文档） 公司长期发展规划（2019年-2020年及2020年以后）（填写word文档）
1-8-2 2 2-1 2-1-1 2-1-2 2-1-3 2-1-4
2-1-5
2-1-6 2-2 2-2-1 2-2-2 2-2-3 2-2-4 2-2-5 2-2-6 2-2-7 2-2-8 2-2-9 2-2-10 2-2-11 2-2-12 2-2-13 2-2-14 2-3 2-3-1 2-3-2 2-3-3 2-3-4 2-3-5 2-3-6 2-4 2-4-1 2-4-2 2-4-3
1-5
股东情况简介（披露到实际控制人）
1-5-1
股东情况简介（填写word文档）
1-5-2
自然人股东简历（纸质版或word文件）
1-5-3
实际控制人简历（纸质版或word文件）
1-5-4
Hale Waihona Puke 股东的征信报告(纸质版或扫描版）
1-5-5
实际控制人与显名股东的关系说明(纸质版或扫描版）
1-5-6
实际控制人与显名股东的对彼此关系相互认可的说明(纸质版或扫描版）
日期：
第 3 页，共 6 页
电子版 第 4 页，共 6 页
电子版 第 5 页，共 6 页
电子版 第 6 页，共 6 页
股权投资基金项目尽职调查清单
注：1、请尽量对以下要求填写内容进行填写。
2、请尽量对以下要求提供纸质版或扫描件的材料优先提供电子版,纸质版材料一份。
3、公司提供的所有纸质版材料均需加盖公司公章，扫描件需扫描材料原件或加盖过公章的材料。
4、对已提供的文件打√，并把本清单打印出来，签字盖章。
序号
资料名称
纸质版
1
公司概述
1-1
基本情况
1-1-1 1-1-2 1-2
公司基本情况简介（填写word文档） 公司联系方式（填写word文档） 公司股权变迁
1-2-1 1-2-2 1-2-3 1-3
全套完整的工商档案(纸质版或扫描版） 自公司设立起，经历次变更至当前的情况说明（填写word文档） 历次出资的验资报告（纸质版或扫描版） 公司股权结构
资料名称
财务状况 公司财报 2015年-2016年财务审计报告，包括集团合并报表、母公司报表(如适用）
（纸质版或扫描版）
公司对外借款情况（填写word文档） 股东股权/股票质押情况（填写word文档）
纸质版
2017年6月存货、固定资产盘点表；固定资产折旧明细表（并输出电子版）
（纸质版或扫描版）
2015年－2016年母公司及各子公司年末科目余额表（1－末级科目全年累 计）（纸质版或扫描版）
1-6
关联公司情况
1-6-1 1-6-2 1-6-3
关联公司统计表（填写word文档） 关联公司统一社会信用代码证、股权投资协议及章程、贷款卡、法定代表 人身份证复印件（纸质版或扫描件） 关联公司交易情况资料（包括但不限于近3年来的合同协议、交易额或资金 拆借、担保等）（纸质版或扫描件）
1-7
人力资源