迪生力：融资管理制度
投融资公司融资管理制度
第一章总则第一条为规范投融资公司融资业务，降低融资成本，防范融资风险，确保公司经营资金的有效使用和合理流动，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于投融资公司及其子公司、分支机构开展融资业务。
第三条融资业务应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规，确保融资行为合法合规。
（二）安全性原则：确保融资资金安全，降低融资风险。
（三）效益性原则：合理控制融资成本，提高融资效益。
（四）流动性原则：确保融资资金合理流动，满足公司经营需求。
第二章融资计划与组织第四条融资计划：（一）融资部门根据公司年度经营目标、项目投资计划、资金需求等因素，编制年度融资计划。
（二）融资计划应包括融资额度、融资方式、融资期限、资金用途等内容。
（三）融资计划经财务负责人审核后，报董事会批准。
第五条融资组织：（一）融资部门负责融资业务的日常管理工作。
（二）融资部门应与银行、证券公司、基金公司等金融机构保持良好合作关系，积极争取融资渠道。
（三）融资部门应定期向董事会报告融资情况，及时调整融资策略。
第三章融资方式与审批第六条融资方式：（一）银行贷款：包括短期贷款、中长期贷款、流动资金贷款等。
（二）债券融资：包括公开发行债券、非公开发行债券等。
（三）股权融资：包括增资扩股、定向增发等。
（四）其他融资方式：包括融资租赁、委托贷款等。
第七条融资审批：（一）融资部门提出融资申请，经财务负责人审核后，报董事会审批。
（二）董事会根据融资计划、融资方式、融资额度等因素，决定是否批准融资申请。
（三）融资申请批准后，融资部门负责具体实施。
第四章融资风险管理与控制第八条融资风险管理：（一）融资部门应建立融资风险管理体系，对融资风险进行识别、评估、监控和应对。
（二）融资风险包括信用风险、市场风险、流动性风险等。
（三）融资部门应定期对融资风险进行评估，及时调整融资策略。
公司的投融资管理制度包括
为规范公司投融资行为，降低投资风险，保障公司及股东合法权益，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、投融资原则1. 符合国家法律法规和产业政策；2. 符合公司发展战略和经营目标；3. 遵循市场规律，坚持公开、公平、公正原则；4. 严格控制风险，确保资金安全；5. 提高资金使用效率，实现经济效益最大化。
三、投融资管理职责1. 董事会负责制定公司投融资战略、审批重大投融资项目，并对投融资活动进行监督；2. 总经理负责组织实施董事会批准的投融资计划，并对投融资活动进行管理；3. 财务部负责投融资活动的具体操作，包括融资申请、合同审查、资金划拨等；4. 投资部负责对外投资项目的筛选、评估、谈判和实施；5. 法律合规部负责投融资活动的法律合规审查。
四、投融资管理程序1. 融资：（1）制定融资计划，包括融资规模、期限、利率、用途等；（2）选择合适的融资渠道，如银行贷款、债券发行、股权融资等；（3）签订融资合同，明确双方权利义务；（4）履行信息披露义务，及时向股东和社会公众披露融资信息；（5）融资资金到位后，按照合同约定使用资金。
（1）制定投资计划，包括投资项目、投资规模、投资方式等；（2）对投资项目进行评估，包括市场前景、财务状况、风险控制等；（3）签订投资协议，明确双方权利义务；（4）实施投资项目，包括资金投入、项目运营、风险监控等；（5）投资收益的分配和处置。
五、投融资风险控制1. 建立风险评估体系，对投融资活动进行全面风险评估；2. 制定风险控制措施，包括财务风险、市场风险、信用风险等；3. 定期对投融资活动进行风险评估和预警；4. 对风险较大的投融资项目，采取隔离措施，确保公司整体风险可控。
六、附则1. 本制度由公司董事会负责解释；2. 本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
公司投融资管理制度_2024专业版
公司投融资管理制度_2024专业版第一章总则第一条为规范公司投融资行为，保护公司利益，提高公司经营效益，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有人投融资行为的管理。
公司所有人包括股东、股东代表、董事、监事及公司其他人员。
第三条公司投资活动包括直接投资和间接投资。
直接投资是指公司直接购买、持有或出售股权、债权、资产等。
间接投资是指公司通过资本市场购买、持有或出售股票、债券等金融产品。
第四条公司融资活动包括内部融资和外部融资。
内部融资是指公司通过利润留存、资产处置等形式筹集资金。
外部融资是指公司通过发行股票、债券、银行贷款等方式筹集资金。
第五条公司所有人应当按照法律法规、公司章程和本制度的规定，进行投融资活动。
任何公司所有人未经批准不得擅自进行投融资行为。
第六条公司投融资活动应当遵循市场化、法律化、风险可控的原则，并且要注重投资回报和资金安全。
第七条公司投融资活动应当符合公司的经营目标和战略规划，提高公司核心竞争力和市场地位。
第二章投资管理第八条公司投资活动应当按照风险评估、尽职调查、决策审批、资金安排、投后管理的程序进行。
第九条公司投资应当有明确的投资目标、投资范围和投资期限，投资所需资金应当合理决策预算。
第十条公司投资应当与企业核心业务相匹配，避免把全部鸡蛋放在一个篮子里。
第十一条公司投资应当注重资金的流动性和安全性，避免过度依赖债务杠杆。
第十二条公司投资应当遵守国家法律法规和监管政策，防范市场风险和政策风险。
第十三条公司投资应当加强投后管理，跟踪投资项目的运营情况，及时调整投资策略和风险控制。
第三章融资管理第十四条公司外部融资应当符合国家法律法规和监管政策，遵守交易所和证券监管机构的规定。
第十五条公司外部融资应当按照融资需求、融资对象、融资方式、融资条件等因素，选择合适的融资渠道和融资工具。
第十六条公司外部融资应当充分了解和评估融资方的信用风险，确保融资方具备还本付息的能力。
第十七条公司外部融资应当控制融资成本，合理安排还款计划，维护公司良好的信用形象。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司在投融资活动中的行为，提高资金使用效率和企业经营效益，制定本制度。
第二条公司投融资管理制度适用于公司内部所有投融资活动。
第三条公司投融资管理遵循市场化、法治化原则，依法合规开展投融资活动。
第四条公司投融资管理应遵守商业道德，秉持诚实守信的原则，保护公司和投资者合法权益。
第五条公司投融资管理应该符合公司的战略规划和发展需求，确保资金使用合理、安全和有效。
第二章投融资审批流程第六条公司投资项目应按照公司战略规划确定，经过项目提出、评估、决策、实施、监控和评估等程序进行管理。
第七条投资项目提出应提交相关资料，内容包括但不限于项目概况、市场竞争分析、投资成本评估、风险评估等。
第八条投资项目评估应该进行市场调研、财务测算、风险评估等工作，确保项目的可行性和合理性。
第九条投资项目决策由公司董事会或经理层会议审定，确保项目符合公司战略规划和风险控制要求。
第十条投资项目实施应按照项目计划和预算进行，确保项目的进度和质量。
第十一条投资项目监控应每月进行项目进度和花费情况跟踪，及时发现和解决问题。
第十二条投资项目评估应于项目结束后进行，主要考核项目的绩效和效益。
第三章投融资风险管理第十三条公司应建立健全投融资风险管理体系，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
第十四条公司在投资决策中应合理控制风险，严格执行风险管理政策和规定。
第十五条公司应配备专业的风险管理团队，对投资项目进行风险评估和管控。
第十六条公司应建立健全风险防范机制，及时应对可能出现的风险事件。
第十七条公司应建立健全风险溢价机制，确保风险投资的回报可观。
第十八条公司执行严格的风险报告制度，每月进行风险情况汇报，上报公司高管层。
第四章投融资绩效评估第十九条公司应建立投资绩效评估体系，对投资项目的财务、运营和风险情况进行监控。
第二十条对于已实施的投资项目，公司应对其绩效进行定期评估，指导下一步的投资决策。
第二十一条投资绩效评估应根据项目的投资回报率、财务效益、市场份额等指标进行评估。
企业投融资管理制度
企业投融资管理制度第一章总则第一条为规范企业投融资行为，规范企业资金使用，保护企业股东及债权人的合法权益，加强对企业投融资行为的监督管理，提高企业的投融资效益，根据国家相关法律法规和公司章程的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的投融资管理活动，包括但不限于资金融通、债券、股权融资、非标志投资、现金管理等。
第三条公司投融资管理应遵循合法、规范、风险可控的原则，确保投融资活动的合规性和风险控制。
各部门需加强沟通合作，形成科学、规范和高效的投融资管理机制。
第四条所有员工均应严格遵守本制度，不得擅自进行投融资活动，否则将依法承担相应的法律责任。
第二章股权融资第五条公司可以通过发行股票来筹集资金，股票发行应当符合有关法律法规的规定。
第六条公司应当根据实际情况制定股权融资计划，确保发行的股票数量和发行价格合理，并及时披露相关信息。
第七条公司应当建立健全内部审核机制，确保股权融资行为符合相关法律法规，合理有效。
第八条公司的股权融资活动应当充分考虑投资者的利益，避免信息不对称，保护股东的权益。
第三章债券融资第九条公司可以通过发行债券来筹集资金，债券发行应当符合有关法律法规的规定。
第十条公司应当根据实际情况制定债券融资计划，确保发行的债券数量和发行利率合理，并及时披露相关信息。
第十一条公司应当建立健全内部审核机制，确保债券融资行为符合相关法律法规，合理有效。
第十二条公司的债券融资活动应当充分考虑债权人的利益，保护债权人的权益。
第四章非标志投资第十三条公司可以进行非标志投资，但应当根据公司章程规定和监事会授权，并严格按照相关程序进行操作。
第十四条公司应当建立健全非标志投资管理制度，对非标志投资项目进行尽职调查，评估风险，确保投资安全。
第十五条公司的非标志投资行为应当符合有关法律法规和公司章程的规定，审慎决策，确保非标志投资活动合规、稳健。
第五章现金管理第十六条公司应当建立健全现金管理制度，对公司现金流动情况进行监控，保障公司的日常经营活动。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
公司的投融资管理制度
第一条为规范公司投融资行为，降低投资和融资风险，确保公司资金安全，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司的投融资活动，包括但不限于投资决策、融资渠道选择、资金使用、风险控制等。
第二章投资管理第三条投资决策应遵循以下原则：1. 符合国家产业政策和公司发展战略；2. 符合市场规律和公司实际情况；3. 风险可控，收益合理；4. 程序规范，决策透明。
第四条投资项目应进行可行性研究，包括市场调研、技术分析、财务评估等，确保项目符合公司发展战略和投资原则。
第五条投资决策程序：1. 项目部门提出投资建议；2. 财务部门进行财务分析；3. 投资委员会进行审议；4. 董事会或股东大会审批。
第六条投资风险控制：1. 建立投资风险评估体系，对投资项目进行风险识别、评估和预警；2. 制定投资风险应对措施，确保风险可控；3. 定期对投资项目进行跟踪和评估，及时调整投资策略。
第三章融资管理第七条融资决策应遵循以下原则：1. 符合国家金融政策和公司资金需求；2. 优化融资结构，降低融资成本；3. 程序规范，决策透明。
第八条融资渠道选择：1. 根据公司资金需求，合理选择融资渠道，如银行贷款、发行债券、股权融资等；2. 优先选择成本较低、风险较小的融资方式。
第九条融资决策程序：1. 财务部门提出融资建议；2. 投资委员会进行审议；3. 董事会或股东大会审批。
第十条融资风险控制：1. 建立融资风险评估体系，对融资项目进行风险识别、评估和预警；2. 制定融资风险应对措施，确保风险可控；3. 定期对融资项目进行跟踪和评估，及时调整融资策略。
第四章风险控制第十一条建立健全投融资风险管理体系，包括风险识别、评估、预警、控制和应对等环节。
第十二条加强投融资风险管理队伍建设，提高风险管理人员素质。
第十三条定期开展投融资风险检查，及时发现和纠正风险隐患。
第五章附则第十四条本制度由公司董事会负责解释。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为了加强公司投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，保障公司和股东的合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属各单位的投融资活动。
第三条本制度所称投融资，是指公司以货币资金、实物、无形资产等方式进行的投资和融资活动，包括但不限于长期投资、短期投资、固定资产投资、项目融资、股权融资、债券融资等。
第二章投资管理第四条投资原则（一）符合国家产业政策和公司发展战略；（二）风险可控，预期收益合理；（三）规范决策，科学管理。
第五条投资决策权限（一）公司董事会负责审议批准单笔投资金额超过_____元的重大投资项目；（二）公司总经理办公会负责审议批准单笔投资金额在_____元至_____元之间的投资项目；（三）单笔投资金额在_____元以下的投资项目，由公司分管领导审批。
第六条投资项目的可行性研究（一）对于拟投资项目，应当进行充分的市场调研和可行性研究，编制可行性研究报告。
（二）可行性研究报告应当包括项目背景、市场分析、技术方案、投资估算、财务评价、风险分析等内容。
第七条投资项目的审批程序（一）投资项目提出单位应当向公司提交投资项目建议书和可行性研究报告。
（二）公司相关部门对投资项目进行初步审查，提出审查意见。
（三）根据投资决策权限，提交相应的决策机构进行审批。
第八条投资项目的实施（一）经批准的投资项目，应当明确项目负责人和实施单位，制定项目实施计划。
（二）项目实施过程中，应当加强监督和管理，定期对项目进展情况进行评估和分析，及时解决项目实施中出现的问题。
第九条投资项目的后评价（一）投资项目完成后，应当对项目的投资效果进行后评价。
（二）后评价应当包括项目的实施过程、投资效益、存在的问题和经验教训等内容。
第三章融资管理第十条融资原则（一）满足公司发展资金需求；（二）优化融资结构，降低融资成本；（三）合法合规，诚实守信。
第十一条融资决策权限（一）公司董事会负责审议批准单笔融资金额超过_____元的重大融资项目；（二）公司总经理办公会负责审议批准单笔融资金额在_____元至_____元之间的融资项目；（三）单笔融资金额在_____元以下的融资项目，由公司分管领导审批。
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广东迪生力汽配股份有限公司
融资管理制度
(经2019年1月2日召开的第二届董事会第十次会议审议通过)
第一章总则
第一条为了规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称“公司”）的融资
行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发等；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、融资租赁、发行公司债券等。
第三条本制度适用公司本部及各全资子公司、控股子公司的融资管理活动。
第二章融资管理原则和控制目标
第四条公司融资活动应当符合公司中长期战略规划和年度经营计划，融资行为应遵循以下管理原则：
(一) 合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章；
(二) 统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制；
(三) 安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响；
(四) 效益性原则：公司应当合理采用融资方式，提高融资资金的效益性，充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道；
(五) 适量性原则：公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统筹安排，合理规划。
第五条公司融资管理的控制目标是：
（一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错与舞弊；
（二）保证公司生产经营所需资金，融资决策科学、合理，降低融资成本，提高资金使用效益；
（三）保证合理、规范使用资金，确保资金安全；
（四）通过不同岗位对融资实施有效的制约和监督；
（五）保证融资相关记录台账完整、及时、准确。
第三章分工和授权
第六条公司融资内部控制中的不相容职务应当分离，其中包括：
(一) 融资方案的拟订与决策；
(二) 融资担保合同或协议的审批与订立；
(三) 与融资有关的各种款项偿付的审批与执行；
(四) 融资业务的执行与相关会计记录。
公司不得由一个人办理融资担保
业务的全部过程。
第七条公司融资业务实行统一管理、分级审批的管理制度。
公司所有融资业务的办理应严格按照国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。
第八条公司总经理、董事会及股东大会分别在其权限范围内对融资事项进行决策。
重大融资事项应由总经理审核后提交公司董事会审议，超出董事会权限的应提交股东大会审议批准。
第九条本制度规定的权益性融资事项以及发行公司债券，须经董事会审议通过后，报公司股东大会批准。
第十条公司债务性融资(除发行公司债券)决策的审批权限如下：
（一）单个融资金额低于公司最近一期经审计的净资产10%的债务性融资项目（除发行公司债券）由总经理审批；
（二）单个融资金额占公司最近一期经审计的净资产10%以上的债务性融资项目（除发行公司债券）由总经理审核后提交公司董事会审议；
（三）单个融资金额占公司最近一期经审计的净资产50%以上的债务性融资项目（除发行公司债券）经董事会审议后提交公司股东大会审议；
第十一条公司可以对当年度可能发生的融资事项进行合理预计，并根据具。