某集团公司投融资管理制度.doc
投融资公司融资管理制度
第一章总则第一条为规范投融资公司融资业务，降低融资成本，防范融资风险，确保公司经营资金的有效使用和合理流动，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于投融资公司及其子公司、分支机构开展融资业务。
第三条融资业务应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规，确保融资行为合法合规。
（二）安全性原则：确保融资资金安全，降低融资风险。
（三）效益性原则：合理控制融资成本，提高融资效益。
（四）流动性原则：确保融资资金合理流动，满足公司经营需求。
第二章融资计划与组织第四条融资计划：（一）融资部门根据公司年度经营目标、项目投资计划、资金需求等因素，编制年度融资计划。
（二）融资计划应包括融资额度、融资方式、融资期限、资金用途等内容。
（三）融资计划经财务负责人审核后，报董事会批准。
第五条融资组织：（一）融资部门负责融资业务的日常管理工作。
（二）融资部门应与银行、证券公司、基金公司等金融机构保持良好合作关系，积极争取融资渠道。
（三）融资部门应定期向董事会报告融资情况，及时调整融资策略。
第三章融资方式与审批第六条融资方式：（一）银行贷款：包括短期贷款、中长期贷款、流动资金贷款等。
（二）债券融资：包括公开发行债券、非公开发行债券等。
（三）股权融资：包括增资扩股、定向增发等。
（四）其他融资方式：包括融资租赁、委托贷款等。
第七条融资审批：（一）融资部门提出融资申请，经财务负责人审核后，报董事会审批。
（二）董事会根据融资计划、融资方式、融资额度等因素，决定是否批准融资申请。
（三）融资申请批准后，融资部门负责具体实施。
第四章融资风险管理与控制第八条融资风险管理：（一）融资部门应建立融资风险管理体系，对融资风险进行识别、评估、监控和应对。
（二）融资风险包括信用风险、市场风险、流动性风险等。
（三）融资部门应定期对融资风险进行评估，及时调整融资策略。
某公司投融资管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范投融资行为，降低风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和公司章程，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投资、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。
公司所有投融资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。
第三条公司投融资决策实行分级管理，明确各级决策机构和人员的职责权限。
第二章投资决策管理第四条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第五条公司对内投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第六条对外投资是指公司对外进行股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营、租赁经营、委托理财及委托贷款等。
第七条公司对外投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出对外投资建议书，包括投资目的、投资对象、投资方式、投资金额、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理投资手续。
第三章融资决策管理第八条对外融资是指公司通过发行股票、债券、银行贷款等方式筹集资金。
第九条公司对外融资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出融资方案，包括融资目的、融资方式、融资规模、融资期限、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理融资手续。
制度范例集团投融资管理制度
制度范例集团投融资管理制度谢谢阅读【制度范例】集团投融资管理制度(WORD10 页)1集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理 (3)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(7)第八章项目的验收和考核(8)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为降低资本成本减少筹资风险提高资金效谢谢阅读谢谢阅读益依据国家有关财经法规规定并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：(一）总体上以满足企业资金需要为宜但要遵从集团的统筹安排；(二）充分利用各级政府及行业优惠政策积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；(三）长远利益与当前利益兼顾；(四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；(五）要慎重考虑公司的偿债能力避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动不论是货币资金投入还是往来划转均应报集团财经委审核经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求及时、足额交付资本金对未按时或足额交付资本金的应提交本单位董事会作股权调整等处理并报总部备案。
谢谢阅读谢谢阅读第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定并以维护公司信誉为首要原则及时办理银行借款到期归还、续借申报工作避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司在投融资活动中的行为，提高资金使用效率和企业经营效益，制定本制度。
第二条公司投融资管理制度适用于公司内部所有投融资活动。
第三条公司投融资管理遵循市场化、法治化原则，依法合规开展投融资活动。
第四条公司投融资管理应遵守商业道德，秉持诚实守信的原则，保护公司和投资者合法权益。
第五条公司投融资管理应该符合公司的战略规划和发展需求，确保资金使用合理、安全和有效。
第二章投融资审批流程第六条公司投资项目应按照公司战略规划确定，经过项目提出、评估、决策、实施、监控和评估等程序进行管理。
第七条投资项目提出应提交相关资料，内容包括但不限于项目概况、市场竞争分析、投资成本评估、风险评估等。
第八条投资项目评估应该进行市场调研、财务测算、风险评估等工作，确保项目的可行性和合理性。
第九条投资项目决策由公司董事会或经理层会议审定，确保项目符合公司战略规划和风险控制要求。
第十条投资项目实施应按照项目计划和预算进行，确保项目的进度和质量。
第十一条投资项目监控应每月进行项目进度和花费情况跟踪，及时发现和解决问题。
第十二条投资项目评估应于项目结束后进行，主要考核项目的绩效和效益。
第三章投融资风险管理第十三条公司应建立健全投融资风险管理体系，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
第十四条公司在投资决策中应合理控制风险，严格执行风险管理政策和规定。
第十五条公司应配备专业的风险管理团队，对投资项目进行风险评估和管控。
第十六条公司应建立健全风险防范机制，及时应对可能出现的风险事件。
第十七条公司应建立健全风险溢价机制，确保风险投资的回报可观。
第十八条公司执行严格的风险报告制度，每月进行风险情况汇报，上报公司高管层。
第四章投融资绩效评估第十九条公司应建立投资绩效评估体系，对投资项目的财务、运营和风险情况进行监控。
第二十条对于已实施的投资项目，公司应对其绩效进行定期评估，指导下一步的投资决策。
第二十一条投资绩效评估应根据项目的投资回报率、财务效益、市场份额等指标进行评估。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度1. 引言随着公司的发展，投融资活动在企业运营中变得越来越重要。
为了规范和管理公司的投融资行为，制定一套完善的投融资管理制度是必要的。
本文档旨在明确公司投融资管理的原则、目标和具体操作流程，以确保公司的投融资决策有条不紊地进行，并最大程度地提高投资回报和风险控制能力。
2. 目标公司的投融资管理制度的目标是： - 提供明确的投融资决策流程和标准，确保决策的科学性和合理性。
- 完善公司的投融资风险控制机制，降低投资风险。
- 提高投融资决策的效率和透明度，减少决策的时间成本。
- 优化公司的投资组合，提升投资回报率。
- 提升公司的融资能力，支持业务扩展和发展。
3. 投融资管理原则公司的投融资管理遵循以下原则： - 科学合理原则：投融资决策要基于充分的调研和分析，合理估计风险和回报，确保决策的科学性和合理性。
- 风险控制原则：加强对投融资风险的识别、评估和控制，确保投资的安全性和可持续性。
-透明度原则：投融资决策过程要公开透明，确保决策的公正和公平。
- 效率原则：优化投融资决策流程，提高决策的效率和准确性。
- 合规性原则：遵守相关法律法规，确保投融资活动的合规性。
4. 投融资决策流程4.1 投资决策流程 - 提出投资提案：由业务部门提出投资提案，明确投资目的、规模、周期等信息。
- 投资评审：由投资部门进行投资评审，包括项目调研、风险评估、财务分析等。
- 投资决策：投资委员会进行投资决策，决定是否投资和投资规模。
- 投资执行：在投资决策通过后，执行投资合同，进行资金调度和投资管理等操作。
- 投资跟踪和退出：对已投资项目进行跟踪管理，及时评估投资回报情况，并根据市场状况和投资策略进行退出决策。
4.2 融资决策流程 - 融资需求提出：由业务部门提出融资需求，明确融资规模、期限、用途等信息。
- 融资方案制定：由财务部门制定融资方案，包括融资方式、利率、还款方式等。
- 融资评审：融资申请提交给融资委员会进行评审，评估融资风险和可行性。
公司投融资管理制度范文
公司投融资管理制度范文一、总则为规范公司投融资行为，保证公司利益最大化，维护股东权益以及稳定公司经营，制定本《公司投融资管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、管理标准1. 投融资计划编制1.公司投融资计划由公司高层管理者负责编制，包括资金需求、投资项目、资金来源等详细内容。
2.投融资计划应遵循公司长期战略规划及财务目标，充分考虑风险收益比，确保合理分配资金。
3.投融资计划编制时应充分调研市场环境、行业情况以及竞争对手状况，评估投资项目的可行性。
4.投融资计划编制完成后，需经过公司高层管理者审批，并报董事会备案。
2. 投融资决策流程1.投融资决策流程包括投资项目筛选、尽职调查、投资协议签订和资金划拨等环节。
2.投资项目筛选阶段应设立专门的评审委员会，由相关部门和专家组成，负责评估项目风险和回报，提出投资建议。
3.尽职调查阶段应对投资项目进行全面调查，包括但不限于市场调研、财务分析、法律风险评估等，确保投资合规和风险可控。
4.投资协议签订时，应由法务部门参与起草合同，并确保合同条款清晰明确，保护公司利益。
5.资金划拨需符合公司财务管理制度和相关法律法规，确保资金使用透明合规。
3. 投融资风险控制1.公司在实施投融资活动时应严格控制风险，确保投资回报率和资金安全。
2.针对不同的投资项目，应制定相应的风险评估、监控和应对措施。
3.投资项目应设立监控机制，定期跟踪项目进展、收益情况，及时发现和解决潜在风险。
4.对于发生严重风险的投资项目，应及时启动应急预案，避免或减少损失。
三、考核标准1. 投融资计划执行情况考核1.每年定期对公司投融资计划执行情况进行评估，包括资金使用情况、投资项目执行进度、投资回报率等。
2.根据实际情况，制定适当的评估指标和权重，对各项考核内容进行定量评分，以客观反映投融资计划的执行情况。
3.年度考核结果作为公司绩效评估的重要依据，与相关人员的绩效考核直接挂钩。
2. 风险控制情况考核1.根据公司投资风险控制要求，对各个投资项目的风险控制情况进行定期检查和评估。
集团有限公司投融资工作管理制度
集团有限公司投融资工作管理制度第一章总则第一条为促进XX集团有限公司(以下简称“公司”)规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司“三重一大“决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；第七条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目时，应重点关注投资风险分析与防范，同时兼顾项目的报酬率。
集团投融资部管理制度
集团投融资部管理制度第一章总则第一条为规范投融资活动，增强公司投融资管理能力，保障公司资金安全，提高资金使用效益，制定本管理制度。
第二条投融资部是公司融资、投资业务的实施主体，负责公司融资、投资方案设计、策划与实施，负责投融资项目的开展与管理。
第三条公司所涉及的融资、投资方案，均需通过投融资部审核。
任何人不得擅自进行融资、投资活动。
第四条投融资部负责协调公司内外部资金资源，推动公司资源配置优化，实现资金的最大化利用。
第五条投融资部需与公司监察部门、法律部门及其他相关部门协作，共同维护公司的合法权益，确保投融资活动的合规性和风险控制。
第二章组织机构第六条投融资部设总经理一名，部门副总经理若干名，各专业岗位员工若干名。
第七条投融资部总经理由公司领导任命，直接向公司总经理汇报工作。
第八条投融资部设融资组、投资组，分别负责公司的融资工作和投资工作。
第九条投融资部可以根据业务需要，设立专门的项目组，进行投融资项目的策划与实施工作。
第三章职责权限第十条投融资部总经理负责组织、协调和指导部门的工作，制定部门工作计划，并报公司领导审批。
第十一条融资组负责制定公司的融资计划、融资方案，并与金融机构进行协商、谈判。
第十二条投资组负责进行投资项目的调研、评估，构建投资方案，并进行投资决策。
第十三条项目组负责具体投融资项目的策划、实施、管理工作。
第十四条投融资部应当建立健全的风险管理体系，进行风险评估和控制。
第四章工作程序第十五条投融资部应当根据公司的发展战略和需求，制定投融资计划，编制投融资方案。
第十六条投融资部应当根据公司的融资需求，选择合适的融资方式和融资机构，进行融资谈判，达成融资合同。
第十七条投融资部应当根据市场情况和公司需求，进行投资领域的调研和项目策划，编制投资方案。
第十八条投融资部应当对外部投融资市场进行监测，及时掌握投融资市场动态。
第十九条投融资部应当建立投融资项目的评估制度，对投融资项目的潜在收益和风险进行评估。
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横店集团投融资管理制度
北大纵横管理咨询公司
二○○三年十月十五日
目录
第一篇筹资管理(2)
第一章总则(2)
第二章权益性筹资(2)
第三章债务性筹资(3)
第二篇投资管理(3)
第四章总则(4)
第五章投资审批权限(4)
第六章投资审批程序(6)
第七章投资项目监控(7)
第八章项目的验收和考核(9)
第九章其他(9)
第一篇筹资管理
第一章总则
第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：
（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；
（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；
（三）长远利益与当前利益兼顾；
（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；
（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资
第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；
第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资
第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
第九条集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：
（一）向其他单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；
（二）融资成本高于同期银行贷款利率10%时；
（三）向有收购或参股意向的借款人借款；
（四）借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响如：如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等；
第十条集团总部及控股企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，由集团总裁审批；20%以上的，由集团董事长办公会审批。
第十一条未经集团同意，集团附属单位之间不得互相拆借资金。
第十二条集团控股企业的以下内部拆借须报集团审批：
（一）集团成员单位之间短期资金拆借（拆借期限在1年以内），金额100万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在100万－200万的，须报集团总裁审批；金额在200万以上的，须报集团董事长审批；
（二）集团成员单位之间长期资金拆借（拆借期限在1年以上），金额50万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在50万－100万的，须报集团总裁审批；金额在100万以上的，须报集团董事长审批；
第二篇投资管理
第四章总则
第十三条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第十四条经济发展委员会是负责集团及其子公司、直属企业、外部企业、合资企业、参股企业、收购、兼并企业项目投资管理的主管部门。
负责企业新建项目、技改项目、引进项目、合资合作项目、参股项目、兼并收购项目、科研计划项目的审查、申报、立项，可行性研究报告、扩初设计的申报审批。
执行部门是其下属的投资管理部。
第十五条本制度所指的投资分为长期投资和短期投资两种，长期投资指持有时间准备超过一年的各种股权性投资（如：独资或与他方联合设立公司、参股其他公司）、发行债券、其他债权投资及改建、扩建与新项目投资等，短期投资指能够随时变现并持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票投资、债券、基金投资及其他债权投资等，日常固定产购置不作为投资管理。
第十六条投资的原则
（一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；
（二）必须符合公司的发展战略；
（三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；
（四）必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。
第五章投资审批权限
第十七条集团控股企业的投资审批权归集团公司（政府部门
分配的国债认购任务除外），非控股企业由其董事会确定。
按照投资项目下管一级的原则，集团公司只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其它企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。