投融资档案管理制度修正稿20160713
投资中心档案管理制度
第一章总则第一条为加强投资中心档案管理，确保档案的完整、准确、系统，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于投资中心所有档案的管理工作，包括档案的收集、整理、保管、利用、鉴定、销毁等各个环节。
第三条投资中心档案管理工作遵循以下原则：1. 完整性原则：确保档案的完整性，不得随意销毁、遗失或篡改档案。
2. 准确性原则：确保档案内容的准确性，不得故意伪造、篡改档案。
3. 系统性原则：确保档案的系统性，按照档案的种类、形式、时间等进行分类、归档。
4. 保密性原则：确保档案的保密性，严格按照国家有关保密规定，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案进行严格管理。
5. 利用性原则：提高档案利用效率，为投资中心决策、管理、科研等工作提供有力支持。
第二章档案收集第四条投资中心档案收集工作应遵循以下要求：1. 完整性：收集投资中心产生的各类档案，包括文件、图纸、照片、录音、录像等。
2. 及时性：及时收集各类档案，确保档案的时效性。
3. 完善性：不断完善档案收集范围，根据实际工作需要调整收集内容。
4. 系统性：按照档案的种类、形式、时间等进行分类、归档。
第五条档案收集渠道：1. 投资中心内部产生的档案，由各部门按照职责分工进行收集。
2. 外部档案，通过合作、交流、采购等方式获取。
3. 电子档案，通过数字化手段进行收集。
第六条档案整理工作应遵循以下要求：1. 分类：按照档案的种类、形式、时间等进行分类，便于查找和利用。
2. 编号：对档案进行统一编号，便于管理和统计。
3. 摘要：对重要档案进行简要摘要，便于快速了解档案内容。
4. 保管：按照档案的保存期限、保存条件等进行保管。
第七条档案整理流程：1. 收集：按照档案收集要求，对各类档案进行收集。
2. 分类：根据档案的种类、形式、时间等进行分类。
3. 编号：对档案进行统一编号。
4. 摘要：对重要档案进行简要摘要。
投资公司档案管理制度(3篇范文)
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融资担保档案管理制度
第一章总则第一条为加强融资担保档案管理，确保融资担保业务档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《融资担保公司监督管理条例》等相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我单位所有融资担保业务档案的管理，包括但不限于担保合同、担保业务申请、评估报告、担保风险分析报告、担保项目审批文件、担保项目跟踪记录、担保项目还款记录、担保项目违约处理记录等。
第三条融资担保档案管理应遵循以下原则：（一）统一管理原则：融资担保档案实行集中统一管理，确保档案的完整性和安全性。
（二）分类管理原则：按照档案的类型、内容、形成时间等因素，对档案进行分类管理。
（三）保密原则：严格按照国家保密法律法规，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案实行保密管理。
（四）规范操作原则：严格按照档案管理的各项规定和程序，确保档案管理的规范化、标准化。
第二章档案管理组织与职责第四条我单位成立融资担保档案管理领导小组，负责统筹协调融资担保档案管理工作。
第五条融资担保档案管理领导小组职责：（一）制定融资担保档案管理制度，并组织实施。
（二）监督、检查融资担保档案管理工作，确保档案管理的规范性。
（三）组织档案管理人员的培训、考核。
（四）协调解决融资担保档案管理中的重大问题。
第六条融资担保档案管理办公室（以下简称“档案室”）负责具体实施融资担保档案管理工作。
第七条档案室职责：（一）负责融资担保档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作。
（二）负责档案库房的安全管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用。
（三）负责档案的鉴定、销毁、修复等工作。
（四）负责档案信息的查询、统计、分析等工作。
第三章档案收集与整理第八条融资担保档案的收集应遵循以下原则：（一）全面性原则：收集与融资担保业务相关的各类档案，确保档案的完整性。
（二）及时性原则：及时收集、整理档案，确保档案的时效性。
（三）准确性原则：确保档案内容的真实、准确。
投资项目的档案管理制度
第一章总则第一条为加强我公司投资项目档案管理，确保档案资料完整、准确、安全，提高档案利用率，根据国家档案管理的有关法律法规，结合我公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有投资项目档案的管理工作。
第三条本制度所称投资项目档案，是指我公司参与投资或合作而产生的营利性建筑工程、生产经营性企业等项目的各类文件资料。
第二章档案管理职责第四条公司档案管理部门负责公司投资项目档案的统一管理、监督和指导。
第五条项目管理部门负责项目档案的收集、整理、归档和保管工作。
第六条项目参与部门及个人应积极配合档案管理部门和项目管理部门，做好档案的收集、整理、归档和保管工作。
第三章档案分类与归档第七条项目档案按以下类别进行分类：（一）全资投资项目类；（二）合资合作投资项目类；（三）内地投资项目类；（四）境外投资项目类。
第八条项目档案归档应遵循以下原则：（一）真实性：档案内容必须真实、准确，不得篡改、伪造；（二）完整性：档案资料应齐全，不得遗漏；（三）及时性：档案资料应及时收集、整理、归档；（四）安全性：档案资料应妥善保管，确保档案安全。
第九条项目档案归档材料包括：（一）项目立项、可行性研究报告、评估报告等；（二）项目合同、协议、章程等；（三）项目审批、核准、备案等文件；（四）项目资金、财务、税务等文件；（五）项目设计、施工、监理等文件；（六）项目验收、审计、评价等文件；（七）其他与项目相关的文件资料。
第四章档案保管与利用第十条项目档案保管应遵循以下要求：（一）档案室应配备必要的档案保管设施，确保档案安全；（二）档案管理人员应定期检查档案保管情况，发现安全隐患及时整改；（三）档案资料应分类存放，便于查阅和利用；（四）档案管理人员应严格执行档案借阅制度，确保档案安全。
第十一条项目档案利用应遵循以下规定：（一）档案利用应严格按照国家档案管理的有关法律法规执行；（二）档案利用应经档案管理部门审批，确保档案安全；（三）档案利用应遵守保密规定，不得泄露国家秘密、企业秘密和商业秘密；（四）档案利用应合理、合法，不得损害他人合法权益。
融资担保档案管理制度
第一章总则第一条为规范融资担保业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司融资担保业务过程中产生的各类档案资料的管理，包括但不限于担保合同、担保评估报告、担保申请资料、担保审批文件、担保履行记录、担保解除文件等。
第三条本制度旨在通过建立健全档案管理制度，提高融资担保业务管理水平，保障公司合法权益，促进公司稳健发展。
第二章档案分类与归档第四条档案分类：1. 按业务类别分类：分为贷款担保、信用证担保、保函担保、其他担保等；2. 按时间顺序分类：分为年度档案、季度档案、月度档案等；3. 按保管期限分类：分为永久、长期、短期档案。
第五条归档要求：1. 档案资料应齐全、真实、准确、完整，符合国家档案管理要求；2. 档案资料应按照分类标准进行整理、编目，并建立目录索引；3. 档案资料归档前，应由业务部门进行审核，确保档案质量。
第三章档案保管与利用第六条保管要求：1. 档案资料应存放在通风、干燥、防火、防盗、防潮、防虫、防尘的专用档案柜（室）内；2. 档案资料应按照分类标准存放，不得随意堆放、损坏或丢失；3. 档案柜（室）应定期进行清理、消毒，确保档案安全。
第七条利用要求：1. 档案资料借阅需填写借阅单，经部门负责人批准后方可借阅；2. 借阅人应爱护档案资料，不得擅自涂改、损毁、遗失；3. 档案资料借阅期限一般为一个月，特殊情况需延长期限的，应重新办理借阅手续。
第四章档案销毁与移交第八条档案销毁：1. 档案保管期限届满或因业务调整等原因需销毁档案的，应按国家档案管理要求办理；2. 档案销毁前，应由业务部门进行审核，并报公司领导批准；3. 档案销毁应采用无害化处理方式，确保档案资料不被泄露。
第九条档案移交：1. 公司合并、分立、撤销或破产时，应将档案资料移交给有权接收单位或个人；2. 档案移交应办理移交手续，明确档案资料的数量、质量、保管要求等。
融资档案管理制度
一、总则为了加强融资档案管理，确保融资业务档案的完整、准确、安全，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我司实际情况，特制定本制度。
二、档案范围1. 融资业务合同、协议、审批文件等；2. 融资业务相关的各类审批、报批、审批结果等文件；3. 融资业务相关的尽职调查报告、风险评估报告等；4. 融资业务相关的其他文件、资料。
三、档案管理职责1. 融资部门负责融资业务档案的收集、整理、归档、保管和利用；2. 融资部门档案管理员负责具体实施档案管理工作，包括档案的接收、分类、编目、归档、检索、借阅、销毁等；3. 其他部门或个人在办理融资业务过程中，应按规定将相关文件、资料提交给融资部门，以便归档。
四、档案管理要求1. 档案收集：融资部门应严格按照档案范围，及时、全面地收集各类融资业务档案；2. 档案整理：档案管理员应按照档案的分类、编号、编目等要求，对收集到的档案进行整理；3. 档案归档：档案管理员应将整理好的档案及时归档，确保档案的完整性；4. 档案保管：档案管理员应采取有效措施，确保档案的安全，防止档案损坏、丢失；5. 档案检索：档案管理员应建立档案检索系统，方便用户查询；6. 档案借阅：档案借阅应严格按照相关规定办理，确保档案的保密性和完整性；7. 档案销毁：档案销毁应严格按照相关规定办理，确保档案的保密性和完整性。
五、档案利用1. 融资部门及其他部门或个人需要查阅档案时，应填写《档案查阅申请表》，经审批后方可查阅；2. 查阅档案时，应遵守档案保密规定，不得泄露档案内容；3. 查阅档案后，应将档案及时归还，不得擅自复制、借出或损毁档案。
六、监督与考核1. 融资部门应定期对档案管理工作进行检查，确保档案管理的规范性；2. 档案管理员应接受相关部门的监督和考核，不断提高档案管理水平和业务能力。
七、附则1. 本制度由融资部门负责解释；2. 本制度自发布之日起实施。
投资业务档案管理制度
第一章总则第一条为加强投资业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全，提高投资业务档案的利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司投资业务过程中产生的各类档案，包括但不限于投资协议、可行性研究报告、风险评估报告、合同、财务报表、会议记录、邮件往来、通讯记录等。
第三条投资业务档案管理应遵循以下原则：（一）真实性原则：档案内容必须真实反映投资业务的全过程；（二）完整性原则：档案应全面反映投资业务的所有相关信息；（三）准确性原则：档案内容应准确无误；（四）安全性原则：确保档案的保密性和安全性；（五）可追溯性原则：档案应具有可追溯性，便于查询和监督。
第二章档案分类与归档第四条投资业务档案按照投资阶段、投资类型、投资地域等进行分类。
第五条投资业务档案的归档范围包括：（一）投资前期：投资意向书、可行性研究报告、尽职调查报告、风险评估报告等；（二）投资实施：投资协议、投资决策文件、项目启动文件、合同等；（三）投资后期：项目运营报告、财务报表、投资收益分配方案、退出文件等；（四）其他相关档案：会议记录、邮件往来、通讯记录等。
第六条投资业务档案的归档时间应在投资业务完成后一个月内完成。
第三章档案保管与利用第七条投资业务档案的保管分为以下等级：（一）一级保管：重要投资业务档案，需长期保存；（二）二级保管：一般投资业务档案，需定期保存；（三）三级保管：临时性投资业务档案，可短期保存。
第八条投资业务档案的保管应遵循以下要求：（一）设置专门的档案室，配备防火、防盗、防潮、防虫等设施；（二）档案室应保持清洁、通风、干燥，确保档案安全；（三）档案应分类存放，标识清晰，便于查找；（四）定期对档案进行检查、整理，确保档案完整、准确。
第九条投资业务档案的利用应遵循以下规定：（一）内部查阅：员工因工作需要查阅档案，需填写查阅申请，经批准后方可查阅；（二）外部查阅：外部单位或个人因特殊情况需查阅档案，需经公司领导批准，并签订保密协议；（三）档案复制：需复制档案的，需经档案管理员审核，并办理相关手续。
投融资档案管理制度
一、总则第一条为加强投融资档案的管理，确保档案的真实性、完整性、准确性和安全性，根据国家有关档案管理法律法规，结合本部门实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于投融资部门在开展投融资业务过程中形成的各类档案材料的管理。
第三条投融资档案管理应遵循以下原则：1. 集中统一管理原则：投融资部门应建立健全档案管理机构，对各类档案材料进行集中统一管理。
2. 完整性原则：确保投融资档案的完整性，不得遗失、损坏或篡改。
3. 保密性原则：严格保护投融资档案中的商业秘密和敏感信息。
4. 利用性原则：确保投融资档案的查阅、利用和统计工作高效、便捷。
二、档案管理机构与职责第四条投融资部门应设立档案管理机构，负责投融资档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第五条档案管理机构的主要职责：1. 制定投融资档案管理制度，组织实施并监督执行。
2. 负责投融资档案的收集、整理、编目、归档和保管工作。
3. 对投融资档案进行分类、编号、排列、装订等规范化处理。
4. 定期对投融资档案进行检查、清理和鉴定。
5. 为投融资业务提供档案查阅、利用服务。
6. 负责投融资档案的销毁工作。
三、档案收集与整理第六条投融资档案的收集范围包括：1. 投融资项目立项、审批、评估、决策等文件材料。
2. 投融资协议、合同、担保文件等法律文件。
3. 项目实施、监管、验收、评估等文件材料。
4. 投融资项目相关财务、审计、评估等报告。
5. 其他与投融资业务相关的文件材料。
第七条投融资档案的整理要求：1. 按照档案类别、项目名称、时间顺序等进行分类、编号、排列。
2. 对文件材料进行规范化处理，包括装订、封面、目录、索引等。
3. 确保档案的完整性和准确性。
四、档案保管与利用第八条投融资档案的保管要求：1. 严格执行档案保管制度，确保档案安全。
2. 定期对档案库房进行巡查，发现问题及时整改。
3. 对档案进行防潮、防霉、防虫、防火、防盗等保护措施。
4. 档案管理人员应定期对档案进行保养和维护。
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云南建设基础设施投资股份有限公司项目投融资档案管理办法
（暂行）
2016年4月
1目的
为适应公司经营发展，规范公司项目档案管理，确保投融资部项目档案在未来较长的期限内妥善保存，方便公司领导、业务部门及其他资料需求方对文件资料的查阅，特订立本制度。
2适用范围
本办法适用于涉及投融资的各类业务，从项目立项申报至项目结束期间产生的各类项目纸质记录及电子档案材料的建立和管理。
3术语和定义
3.1项目档案：包括但不限于投融资业务过程中形成的投资
项目立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议及其他项目管理等资料，按照要件类、决策类、其他类分类汇集、立卷并归存后形成的资料。
3.1.1要件类档案：指公司与外部相关方（含集团内部其他平
台公司）之间为开展业务而形成的完整、真实记录权利义务的相关审批文件、合同、协议、收付款凭证、往来函件的全部复印件汇集、立卷并归存后形成的资料。
3.1.2决策类档案：指集团及基投公司内部对项目决策形成
的，包括但不限于投资项目立项申请、立项申请批复、
尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等内部审批文件汇集、立卷并归存后形成的资料。
3.1.3其他档案：业务主办部门在尽职调查过程中取得的与项
目最终方案编制有关的客户信息资料和项目资金投放后管理过程中形成的巡访记录、项目总结、会计报表、审计报告以及其他不适合归入要件及决策类资料的文件汇集、立卷并归存后形成的资料。
4管理职责
4.1公司事业部、风险控制部、财务部等职能部门：负责在
项目公司成立前将各自部门职责范围内的立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、投资风险评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等资料收集、分类并及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。
4.2项目公司：在项目公司成立后，负责将与项目相关的合
同、协议、备忘录等资料收集、整理、分类及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。
4.3投融资部：负责点验接收、编目立卷事业部、风险控制
部及项目公司移交的项目档案并在此基础上对其进行日常管理，负责收集、整理公司与金融机构之间签署的
授信协议、贷款合同、合作备忘等资料并对其进行日常管理。
5建档原则
5.1及时、完整、真实、有效原则。
业务部门要及时立卷、
移交项目资料，并保证项目全过程资料的真实和证据链的完整性；部门各类档案原则上存放原件；对于无法取得原件，在不影响我公司权益的情况下，可以存放复印件。
5.2保密性原则。
业务项目档案涉及利益相关方及本公司的
秘密，项目组人员、档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。
5.3规范管理原则。
投融资部档案管理是公司档案管理体系
的一部分，投融资部应积极配合档案管理部门进行规范化管理。
5.4一项一档原则。
按照集团的每一个立项批复（含同一项
目的补充批复）实施的经营业务为单个项目，以单个项目为单位逐项建档。
5.5分类立卷、并列存放原则。
项目档案按照要件类、决策
类和其它类分类整理、汇集、立卷；同一项目的不同类别档案按照要件类、决策类、其他的次序在同一个档号下存放，采取不同编号、分类管理。
6建档要求和流程
6.1建档范围：
6.1.1正式立项的项目无论是否付诸实施均应建档。
6.1.2对于未取得立项的项目，其相关资料可不按照本办法建
档，由投融资部自主决定是否立卷或自行立卷。
6.2项目档案的分类和包含的主要资料：项目资料建档后分
为要件类档案、决策类档案和其他档案，对应的资料分别为要件类资料、决策类资料和其他档案资料。
6.2.1要件类资料主要包含：①项目实施前期签署的合作协
议、合作备忘录，交易对手单方提出的申请书或合作意向书，各方出具的承诺函（包括我公司对外出具的）等；
②项目合同：包括但不限于对外签署的框架协议、合同
章程、股东协议、合作协议、PPP合同、融资合同；③除财务部门作为原始凭证入账以外的项目资金收付款凭证，包括付款凭证、保证金凭证、收款凭证以及第三方代为还款的证明文件等，如上述凭证仅有财务部门入账联而没有业务部门留存联的，可以复印件存档；④项目实施过程中与交易对手等利益关联方之间的往来信函、催款函、谅解函等；⑤项目实施过程中关于变更合同的法律文书、相关授权（委托）文书。
6.2.2决策类资料主要包含：①项目立项相关文件：立项申请、
立项批复等；②项目可研、尽调相关文件：尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报
告等；③项目评审决策相关文件：项目评审意见、班子会决议、董事会决议、监事会决议、报国资委备案审批资料、国资委批复意见等。
6.2.3其他档案资料主要包含：①法律部门出具的各类方案、
报告及合同等内容的审查意见；②项目后续管理中收集的企业财务报表、审计报告；③项目实施情况的报告及后续巡访记录；④项目审计报告、风险排查报告等；⑤贷款提款审批表。
6.3多余的重复资料原则上不入档，对于遗失后可能产生风
险的资料，可以按类存放在案卷最后。
6.4建档程序：主要包括项目资料的收集、整理、分类、立
卷、编目（项目资料分类目录）、跟进审计、移交、归档入库等。
移交之前的工作主要由项目公司负责。
6.4.1项目资料的收集和分类整理：自项目正式取得立项批复
后即开始按照要件类、决策类、其他类收集和分类整理项目资料。
6.4.2项目资料立卷：投融资部负责项目资料的分类立卷。
完
成立卷后的项目资料称为项目案卷。
（1）项目公司根据项目实施的进程区分不同类别的资料进行分类立卷，编制《项目资料分类目录》。
目录应该记录资料的序号、资料名称或内容、单份项目资料的页数、文件日期和备注等内容。
（2）各类别项目资料按照时间先后和逻辑顺序立卷；
相同时间按重要性次序立卷；主合同在前、从合同在后，衍生的相关凭据和手续次后。
6.4.3档案编目：按照项目档案类别编制《项目资料分类目录》,
对项目资料每一页按照前后次序编写页码,页码可以按照下面的方式编排：如单份项目资料在该类资料目录中的序号为L、单份资料共M页，则第N页的编码为L—N/M，相应地该份资料可在《项目资料分类目录》中的“页数”
栏中填写“M”。
根据一个类别各项资料的页数总和在该类资料目录中填写该类资料的总页数。
7项目档案的查阅和提取
7.1查阅和提取投融资部要件类项目档案，须填写《投融资
部资料查阅和提取申请表》并经分管领导签字同意方可查阅和提取。
8支持性文件
《投融资部资料查阅和提取申请表》
附件1：投融资部资料查阅和提取申请表
序
号日期查阅/提取文件号查阅/提取原因查阅/提取申请人部门负责人分管领导签字1
2
3
4
5
6
7
8
7/7。