银行档案管理制度1
银行档案管理制度
银行档案管理制度第一章总则第二章档案管理体制第三章文件材料的收集、归档第四章档案的整理、保管和利用第五章档案的鉴定、销毁和移交第六章罚则第七章附则第一章总则第一条为了加强银行（以下简称银行）档案的科学、规范管理，有效地保护和利用档案，不断提高档案管理水平，根据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）、《中华人民共和国档案法实施办法》和国家档案局的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称的档案，是指各级行在各项工作中直接形成的有保存价值的各种文字、图表和声像等不同形式的历史记录。
第三条银行的档案管理工作接受国家档案行政管理部门的依法监督。
检查和指导。
第四条银行的档案管理工作包括档案的收集、整理、保管、利用、统计、移交、鉴定、销毁等。
第五条档案管理工作必须严格执行党和国家的有关方针、政策与法律、法规。
第六条各级行应当高度重视档案管理工作，建立本行档案室，配备必要设施，实现档案管理电子化。
第七条本制度适用于银行各级行。
第二章档案管理体制第八条银行档案工作实行统一领导、分级管理。
各级行各职能部门形成的各种门类和各种载体档案应定期交本级行办公室统一管理。
第九条银行各级行办公室是档案管理工作的主管部门，其主要职责是：（一）贯彻执行国家档案工作的法律、法规和规章制度，负责建立银行档案工作规章制度；（二）负责统一管理本级行的档案，并积极利用档案为领导和各项业务工作服务；（三）负责档案的安全保管，并按照有关规定向国家档案馆移交档案；（四）对所辖行的档案工作进行监督、检查和指导；（五）对本级行文书部门和业务部门的文件材料的形成、积累和归档工作进行指导；（六）组织对本系统档案干部培训和业务交流。
第十条各级行专业部门负责本专业档案的日常收集、整理工作，按规定定期向本级行办公室统一移交有关档案。
第十一条总行及省级分行（省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，下同）办公室应配备专职档案工作人员。
地（市）分行和县（市）支行应设立综合档案室，配备专职或兼职档案管理人员。
银行员工档案管理制度
第一章总则第一条为了加强银行员工档案的科学、规范管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我行全体员工的档案管理工作，包括员工个人档案、绩效档案、培训档案、考核档案等。
第三条员工档案管理工作应遵循以下原则：（一）统一领导，分级管理；（二）集中保管，方便查阅；（三）真实准确，安全保密；（四）及时归档，定期整理。
第二章档案内容第四条员工档案主要包括以下内容：（一）个人档案：身份证、户口簿、学历证书、专业技术资格证书、婚姻状况证明等；（二）入职档案：应聘登记表、面试评估表、录用审批表、劳动合同、入职培训记录等；（三）绩效档案：年度绩效考核表、季度考核表、月度考核表等；（四）培训档案：培训记录、培训考核结果、培训证书等；（五）考核档案：任职资格考核、业务技能考核、廉洁自律考核等；（六）其他档案：与员工工作相关的各类文件、资料。
第三章档案管理职责第五条人力资源部负责全行员工档案的归口管理工作，具体职责如下：（一）制定和实施员工档案管理制度；（二）建立健全员工档案管理档案；（三）对各部门档案管理工作进行指导和监督；（四）负责员工档案的收集、整理、归档、保管和利用；（五）定期对员工档案进行清理、鉴定和销毁。
第六条各部门应指定专人负责本部门员工档案管理工作，具体职责如下：（一）负责本部门员工档案的收集、整理、归档；（二）按照规定向人力资源部报送员工档案；（三）对员工档案进行定期清理、鉴定和销毁。
第四章档案保管与利用第七条员工档案实行集中保管，由人力资源部设立专门的档案室，配备必要的档案保管设施。
第八条员工档案的查阅、复制、借用等，需经本人或授权人申请，经档案管理员审批后，方可办理。
第九条档案管理员应做好以下工作：（一）妥善保管档案，确保档案安全；（二）及时归档、整理档案，保持档案的完整性和准确性；（三）按照规定办理档案查阅、复制、借用手续；（四）定期对档案进行清理、鉴定和销毁。
银行客户档案管理制度
第一章总则第一条为加强银行客户档案管理，确保客户信息的安全、准确、完整，提高银行服务质量和效率，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合我行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我行所有客户档案的管理工作，包括客户基本信息、交易记录、合同协议、凭证等档案资料的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等环节。
第三条客户档案管理应遵循以下原则：（一）依法合规：严格按照国家法律法规和政策规定，确保客户档案管理的合法性和合规性。
（二）安全保密：加强客户档案安全防护，确保客户信息不被泄露、篡改和滥用。
（三）真实准确：确保客户档案内容的真实性和准确性，及时更新和补充档案信息。
（四）方便利用：提高客户档案的查阅、利用效率，满足业务发展和管理需要。
第二章职责分工第四条客户档案管理部门负责客户档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。
第五条各部门应按照职责分工，积极配合客户档案管理部门做好相关工作。
第六条客户档案管理人员应具备以下条件：（一）熟悉国家法律法规和政策规定；（二）具备较强的责任心和保密意识；（三）具备一定的档案管理知识和技能。
第三章收集与整理第七条客户档案的收集应全面、准确、及时。
主要包括以下内容：（一）客户基本信息：姓名、身份证号码、联系方式、职业等；（二）交易记录：存款、贷款、理财等业务交易记录；（三）合同协议：客户与我行签订的各种合同、协议；（四）凭证：各类业务凭证、证明文件等。
第八条客户档案的整理应按照档案分类、编号、装订等要求进行，确保档案的条理性和可查阅性。
第四章归档与保管第九条客户档案的归档应按照档案保管期限和规定程序进行，确保档案的完整性和连续性。
第十条客户档案的保管应遵循以下要求：（一）设立专门的档案库房，确保档案库房安全、干燥、通风；（二）使用符合国家标准的档案柜、档案架等设施；（三）定期检查档案，及时发现和消除安全隐患；（四）加强档案库房管理，确保档案的有序存放和方便查阅。
农业银行档案管理制度
第一章总则第一条为规范农业银行档案管理工作，确保档案的真实性、完整性和安全性，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于农业银行各级机构、各部门及其工作人员的档案管理工作。
第三条档案管理工作应遵循以下原则：1. 集中统一管理原则；2. 分类管理原则；3. 完整性、准确性原则；4. 保密性原则；5. 可持续性原则。
第二章档案管理机构及职责第四条农业银行档案管理工作实行集中统一管理，由档案管理部门负责组织实施。
第五条档案管理部门的主要职责：1. 制定档案管理制度和操作规程；2. 负责全行档案的收集、整理、保管、利用和销毁工作；3. 指导、监督各部门档案管理工作；4. 负责档案信息资源的开发利用；5. 组织档案工作人员的培训。
第六条各部门应指定专人负责本部门档案管理工作，具体职责包括：1. 负责本部门档案的收集、整理、归档工作；2. 负责本部门档案的保管、保密和利用工作；3. 按时向档案管理部门移交档案。
第三章档案收集与整理第七条档案收集范围包括：1. 农业银行各项业务活动产生的文件、资料、图表等；2. 农业银行内部管理制度、规定、办法等；3. 农业银行对外交流、合作、会议等产生的文件、资料；4. 农业银行历史档案、珍贵档案和特殊档案。
第八条档案整理应遵循以下原则：1. 按照时间顺序、类别、重要程度等排列；2. 采用统一格式、统一标准进行编号；3. 对破损、褪色、虫蛀等档案进行修复和保护；4. 对档案进行分类、编目、登记，建立档案目录。
第四章档案保管与利用第九条档案保管应遵循以下要求：1. 档案库房应具备防火、防盗、防潮、防虫、防尘等条件；2. 档案应分类存放，便于查找和利用；3. 档案管理人员应定期检查档案保管情况，确保档案安全。
第十条档案利用应遵循以下规定：1. 档案利用应严格保密，未经批准不得外借；2. 档案查阅者应出示有效证件，填写查阅登记表；3. 档案查阅者应爱护档案，不得擅自涂改、损毁或带走档案；4. 档案管理部门应根据需要提供档案复制、扫描等服务。
银行客户档案管理制度
第一章总则第一条为规范银行客户档案管理工作，确保客户信息的安全、完整和准确，提高客户服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行各级机构及其员工，所有客户档案资料的管理、使用和保管均应遵守本制度。
第三条客户档案管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：确保客户档案资料的收集、使用、保管等符合国家法律法规；（二）真实性原则：客户档案资料应真实、准确、完整，不得伪造、篡改；（三）安全性原则：加强客户档案信息的安全防护，防止信息泄露、损毁；（四）便捷性原则：提高客户档案资料查询、使用效率，为客户提供优质服务。
第二章职责分工第四条银行客户档案管理实行分级负责制，具体职责如下：（一）客户服务部：负责客户档案的收集、整理、归档、保管和更新；（二）信息技术部：负责客户档案信息系统的建设、维护和升级；（三）审计部：负责对客户档案管理工作的监督和检查；（四）各级机构负责人：负责对本机构客户档案管理工作的领导、监督和检查。
第三章客户档案的收集与整理第五条客户档案的收集范围包括：（一）客户基本信息：姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系方式等；（二）客户交易信息：存款、贷款、理财、信用卡等业务办理情况；（三）客户风险信息：信用评级、风险评估、风险预警等；（四）客户服务信息：客户咨询、投诉、建议等。
第六条客户档案的整理要求：（一）按照客户档案信息分类，建立档案目录；（二）档案资料应按时间顺序排列，便于查阅；（三）档案资料应规范装订，保持整洁；（四）档案资料应进行编号，便于管理。
第四章客户档案的保管与使用第七条客户档案的保管要求：（一）设立专门的档案室，配备必要的防火、防盗、防潮、防虫等设施；（二）档案资料应按照保密等级进行分类存放，确保信息安全；（三）档案资料不得外借，如需查阅，应办理相关手续；（四）档案资料应定期进行清理、整理和归档。
第八条客户档案的使用要求：（一）客户档案资料仅限于银行内部使用，不得对外泄露；（二）查阅客户档案资料应办理相关手续，并做好登记；（三）客户档案资料不得用于其他商业目的。
银行档案管理制度范文
第一章总则第一条为加强银行档案的科学管理，确保档案的安全、完整和有效利用，提高银行整体管理水平，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行内部所有档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第三条银行档案管理工作应遵循以下原则：（一）集中统一管理原则；（二）安全保密原则；（三）科学合理原则；（四）规范有序原则；（五）效益最大化原则。
第二章档案分类与归档第四条银行档案分为以下类别：（一）文书档案；（二）会计档案；（三）审计档案；（四）人事档案；（五）科技档案；（六）声像档案；（七）实物档案；（八）电子档案。
第五条银行档案的归档应按照以下程序进行：（一）归档单位应按照档案分类标准，对形成的各类档案进行整理、立卷；（二）整理好的档案应报送档案管理部门进行审核；（三）审核通过的档案由档案管理部门统一归档。
第三章档案保管与维护第六条档案保管应遵循以下要求：（一）档案库房应保持干燥、通风、防潮、防虫、防鼠、防尘、防高温、防低温；（二）档案装具应符合国家标准，保证档案的整洁、安全；（三）档案管理人员应定期对档案进行检查、维护，确保档案的完好。
第七条档案利用应遵循以下规定：（一）档案利用者应按照档案利用规定，填写《档案利用申请表》；（二）档案管理人员应核实利用者的身份和目的，确保档案的保密；（三）档案利用者应遵守档案保管规定，不得擅自复制、翻拍、摘抄档案内容。
第四章档案销毁与鉴定第八条档案销毁应遵循以下程序：（一）档案管理部门对拟销毁的档案进行鉴定，确认其无保存价值；（二）经鉴定确需销毁的档案，应报请主管领导审批；（三）销毁档案时，应采取安全措施，防止档案内容泄露。
第五章档案信息化管理第九条银行应逐步实现档案信息化管理，提高档案管理水平。
第十条档案信息化管理应遵循以下要求：（一）建立健全档案信息数据库；（二）加强档案信息安全管理；（三）提高档案信息检索效率；（四）确保档案信息真实、准确、完整。
银行档案管理制度范本
第一章总则第一条为加强银行档案的科学、规范管理，保障银行档案的真实性、完整性和安全性，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及国家档案局相关规定，结合我行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我行各部门、各分支机构及其所属单位形成的各类档案，包括但不限于文书档案、业务档案、会计档案、科技档案、实物档案等。
第三条银行档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家档案法律法规，确保档案管理的合法性；（二）科学管理：运用现代科技手段，提高档案管理效率；（三）规范管理：建立健全档案管理制度，确保档案管理的规范化；（四）安全保管：确保档案实体和信息安全，防止档案丢失、损毁、泄密。
第二章档案管理机构及职责第四条银行应设立档案管理部门，负责全行档案管理工作。
档案管理部门的主要职责如下：（一）制定和组织实施档案管理制度；（二）负责档案的收集、整理、归档、保管、鉴定、销毁等工作；（三）负责档案信息化建设，实现档案资源的共享；（四）负责档案的利用和咨询服务；（五）负责档案工作的监督检查和业务指导。
第五条部门档案管理人员应具备以下职责：（一）按照档案管理制度要求，负责本部门档案的收集、整理、归档、保管、鉴定、销毁等工作；（二）定期向档案管理部门移交档案，确保档案的完整性和安全性；（三）协助档案管理部门做好档案信息化建设；（四）配合档案管理部门做好档案利用和咨询服务。
第三章档案管理内容及要求第六条档案收集：各部门应按照档案管理制度要求，及时、全面地收集应归档的各类档案资料。
第七条档案整理：档案整理应遵循统一标准，确保档案的规范化、标准化。
第八条档案归档：档案归档应按照归档范围、归档时间和归档要求进行。
第九条档案保管：档案保管应按照档案类别、保管期限和保管要求进行，确保档案实体和信息安全。
第十条档案鉴定：档案鉴定应定期进行，对不再具有保存价值的档案按规定程序进行销毁。
第十一条档案利用：档案利用应遵循相关规定，确保档案的合理利用。
中国银行档案管理制度
第一章总则第一条为加强中国银行档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于中国银行各级机构、各部门的档案管理工作。
第三条档案管理工作应当遵循以下原则：（一）统一领导，分级管理；（二）集中保管，分散使用；（三）科学管理，方便利用；（四）确保安全，防止失泄密。
第二章档案收集与整理第四条档案收集应当遵循以下要求：（一）全面收集，确保档案的完整性和连续性；（二）及时收集，防止档案散失；（三）按类别收集，保证档案的系统性；（四）依法收集，尊重档案形成者的合法权益。
第五条档案整理应当遵循以下要求：（一）分类整理，便于查找利用；（二）编号管理，实现档案的有序化；（三）编制目录，方便检索；（四）归档保存，确保档案的长期保存。
第三章档案保管与利用第六条档案保管应当遵循以下要求：（一）分类存放，保持档案的整洁和有序；（二）定期检查，确保档案的安全；（三）采取有效措施，防止档案的自然损坏；（四）加强防火、防盗、防虫、防霉等措施，确保档案的绝对安全。
第七条档案利用应当遵循以下要求：（一）严格按照档案法规和保密制度，确保档案的安全；（二）提供档案查阅、复制、摘录等服务，满足利用者的需求；（三）加强档案信息资源的开发，提高档案利用率；（四）建立档案利用登记制度，记录档案利用情况。
第四章档案鉴定与销毁第八条档案鉴定应当遵循以下要求：（一）按照档案法规和行业标准，对档案进行鉴定；（二）鉴定结果应当公开透明，接受监督；（三）对具有保存价值的档案，应当采取措施延长其寿命；（四）对不具有保存价值的档案，应当依法进行销毁。
第九条档案销毁应当遵循以下要求：（一）严格按照档案法规和行业标准，对档案进行销毁；（二）销毁档案前，应当进行严格审查，确保销毁档案的准确性；（三）销毁档案时，应当采取有效措施，防止档案失泄密；（四）销毁档案后，应当做好销毁记录，并报上级主管部门备案。
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目录
1. 简介
2. 档案管理机构
3. 档案管理职责
4. 档案管理流程
5. 档案保管与归档
6. 档案检索与利用
7. 安全与保密
8. 变更与更新
9. 审核与评估
10. 实施与监督
11. 结论
1. 简介
本文档旨在规范银行档案的管理制度，确保档案的完整性、准
确性和合规性。
2. 档案管理机构
银行应设立档案管理机构，负责档案的管理、保管和利用。
3. 档案管理职责
3.1 档案管理机构应负责制定和修订档案管理相关制度和规范，并组织实施。
3.2 各部门应配合档案管理机构的工作，按照规定提交相关档案。
3.3 档案管理机构应对档案进行分类、整理、编目、装订等工作。
4. 档案管理流程
档案管理流程包括档案的创建、收集、整理、分类、归档等环节，应按照规定的程序和标准进行。
5. 档案保管与归档
5.1 档案应妥善保管，定期进行检查和维护，确保其完整性和可读性。
5.2 档案的归档应按照规定的分类标准和文件编号进行。
6. 档案检索与利用
6.1 档案管理机构应建立档案检索系统，方便用户查询所需信息。
6.2 档案的利用应符合国家法律法规和银行的相关规定，严禁泄露、篡改或滥用档案信息。
7. 安全与保密
7.1 档案管理机构应建立严格的安全制度和措施，确保档案的安全性。
7.2 涉密档案应按照相关规定进行额外的安全控制和保护。
8. 变更与更新
档案管理机构应及时对档案进行变更和更新，确保档案的准确性和时效性。
9. 审核与评估
档案管理机构应定期进行档案的审核和评估，发现问题及时进行整改和改进。
10. 实施与监督
各部门应积极配合档案管理机构的工作，确保档案管理制度的有效实施和监督。
11. 结论
本制度的实施将有助于规范银行档案管理工作，提高档案管理的效率和可靠性。
同时，它也是银行合规运营的重要保障之一。