2019年RBT214新版内部审核检查表
2019最新评审准则内部审核检查表
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1机构4.1.1 1.检验检测机构的法人登记、注册证书(营业执照)文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内：资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致：登记、注册文件中的经营范围是否包含检验检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
3.检验检测机构是否具备承担法律责任的能力，在发生检验检测结果出现错误和其他后果时，能承担起经济赔偿责任4.1.2 1.检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作。
2.检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。
3.检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系。
质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。
管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
检验检测机构管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的系统的管理体系。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1.3 1.检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。
内审项目检查表(2019新版)
3.是否规定代理人。
技术负责人
质量负责人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查:
1.授权签字人的能力（查履历）；
2.是否熟悉标准、规范、方法、签发报告的程序；
3.管理体系的职责是否落实，过程接口是否清晰；
4.明确技术管理的主线。。
管理层
综合办
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：质量手册相关章节内容；
1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则；
3.诚信服务
查：
1.内务管理程序（五）；
2.对安全的评价情况，查内务与安全检查表；
3.不相容的区域的隔离情况。
要求提供：①外来人员进入实验室登记表；②内务与安全考核表；③检测环境监控记录。
检测室
4.4
设备设施
4.4.1
4.4.1（设备设施的配备）
检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置。检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。
查独立法人地位：
1．机构设置的文件；
2．法人登记证明；
3．公司主要负责人的任命文件；
4.承担法律责任的声明；
5.非独立法人实验室的任命文件。
RBT214检验检测机构通用要求最新内审检查表.pdf
管理体系内审检查表（××××年第××次）××××××××××公司内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日条款号评审内容检查对象责任部门检查结果备注符合不符合不适用4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。
3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。
明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违规现象（含信用等级等行业规定）。
4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。
2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
2019年内审检查表
检查内容
要素
检查结果
是/否
1
组织是否按标准要求建立质量管理体系并形成文件加以实施及改进？
4.1
2
是否制定了质量记录控制程序，询问实施情况，并检查程序内容是否符合标准的要求？
4.2.4
3
查是否对质量记录的标识、储存、检索、保护？
4
查保存期限和处置方式？
5
通过交谈，了解最高管理者对以顾客为中心的原则的理解，并在审核与顾客有关过程、顾客满意测量和持续改进方面寻找证据予以证实。
32
检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，作为评价体系业绩的依据之一？
8.2.1
33
检查是否制定了获取和利用顾客满意程度信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信的顾客满意信息和对这些信息综合分析的证据和结果？
35
索阅程序文件，了解实施情况？
41
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
42
索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了产品实现过程中需进行监视和测量的各检测点和监视点？
8.2.4
43
对检测人员资格、检验方法、使用的检测设备、工作环境及应留下的记录作了明确的规定？
44
通过现场审核，观察检验员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监视
5.2
6
将顾客需求转化为要求形式是什么？
7
如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
8
结合实现质量方针目标，满足顾客期望及持续改进的要求，综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况？
6.1
9
公司根据对产品质量影响重要程度的原材料供应商是否进行了分类？
RBT214检验检测机构管理体系内审检查表
2.检验检测机构及其人员是否了解对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否制定和实施了相应的保密措施。
4.2
人员
4.2.1
3.检验检测机构人员是否均签订了劳动/聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
4.技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及与其他岗位的工作关系；技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
5.在管理体系中的兼职人员，如设备管理员、文档管理员、样品管理员等，其岗位职责是否明确规定，是否具备履行其职责所需的权力和资源，对管理体系文件中的要求是否掌握并执行。
3.当检验检测机构主要管理人员（如管理层、技术负责人、质量负责人）不在时，是否指定代理人，用什么方式规定指定代理人，确保检验检测机构的各项工作持续的各项工作持续正常地进行。
4.2
人员
4.2.4
1.授权签字人是否具备授权范围的技术能力。可查阅其个人履历，了解其专业能力和工作经历是否满足授权签字人的要求，是否具备相应职责权限签发检验检测报告或证书；对检验检测方法的理解是否准确，对检测设备和量值溯源是否了解，对检验检测结果正确与否是否具备判断能力等。
RB/T 214—2017检验检测机构质量管理体系
内部审核检查表
编号：
条款
审核要点
检查记录
审核结论Biblioteka 4.1机构4.1.11.检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内；资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述，是否影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
2019版内部审核检查表
是否建立了人员培训程序文件
文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求
培训记录是否完整
有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求
符合□
不符合□
不适用□
4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
人员信息属实，数量符合要求
符合□
不符合□
不适用□
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。
是否建立了人员管理程序文件
文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
有公正性声明
符合□
不符合□
不适用□
4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善
组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系
岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象
符合□
不符合□
不适用□
4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
RBT214检验检测机构通用要求最新内审检查表.doc
4、若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。
5、检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
4.2.5
1、检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认。
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动 ，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 无违规现象（含信用等级等行业规定）。
4.1.4
1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。
机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
4.1.5
1、检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
是否建立保护客户秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
2、检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
(否有相应权力和资源，位职责、任职要求和工作关系予管理层是否对公正性做出承诺；是否负责管理体系的建立和有效运行；是否确保管理体系所需的资源；是否确保制定质量方针和质量目标；是否确保管理体系要求融入检验检测的全过程；是否组织管理体系的管理评审；是否确保管理体系实现其预期结果；是否满足相关法律法规要求和客户要求；是否提升客户满意度；是否建立管理体系和分析风险、机遇。
2019年RBT214-2017检验检测机构内部审核资料(RBT214-2017内审资料)
2019年RBT214-2017检验检测机构内部审核资料（RBT214-2017内审资料）1.2019年内部审核计划2.内部审核实施计划3.内审日程表4.首末次会议记录5.首末次会议签到表6.内部审核检查表7.内审不符合项总结表8.内审不符合项报告9.内部审核报告2019年内部审核计划受控编号：****************** 共页第页内部审核实施计划表受控编号：********* 共2页第1页********质量检测有限公司*****（****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2019年***月***日至***日进行2019年度****月份内部质量体系审核。
现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。
审核目的：审核2019年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。
审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。
审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。
审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017），质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。
审核时间：2019年****月****日至***日审核组：组长：****审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。
首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。
内部审核日程表：编制：审批：日期：2018年X月15日会议概要栏不够记录时，可添加附页。
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涉及要素
检查内容
检查方法
核查记录
核查结果
符合
基本
2）检验检测机构及其工作人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系。
3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动，确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和追溯性。
1)检验检测机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序。
2)检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节制定和实施保密措施。
3)是否按照规定保护客户资料。
1）检验检测机构人员是否均签订了劳动、聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
2）技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及其他岗位的工作关系，技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
3）检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。
内部审核检查表
计划文量室、检测室
核查依据
RB/T214-2017
审核组长
审核人员
审核日期
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
审核结果
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；
4.2
人员
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构是否建立人员管理程序、是否对人员的资格确认、任用。授权和能力保持等进行了规范管理，要求是否明确，是否得到执行。
检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
2）是否处于有效期内；
3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；
4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；
5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
1）检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。
2）管理体系文件中是否从法律、管理、技术和责任等方面明确上述承诺，并采取措施履行承诺。
3）检验检测机构是否形成了公正诚信体系，是否落实责任并得到实施。
4.1.4
检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
体系文件中是否有规定：
1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。
3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。
1）检验检测机构是否在识别了公正和诚信的风险的基础上，建立了保证公正和诚信的程序。
2）采取了哪些措施进行控制，管理职责是否落实，控制是够有效。
若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
4)除非法律法规有特殊要求，检验检测机构向第三方透露相关信息时，应征得客户同意。
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实时响应的保密措施。
检验检测机构及其人员是否了解对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否制定和实施了相应的保密措施。
无
检验检测机构不得使用同时在两个以上检验检测机构从业的人员。
检验检测机构是否以文件规定或合同约定等方式，防止录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员，机构内是否存在其他机构兼职的人员。
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
审核结果
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
是否配备包括人员、设施、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
审核结果
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
检验检测机构是否建立了保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的风险，并消除或最大程度上减少对公正和诚信的影响。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
1）检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的控制要求。
无
4.1.2
检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1）组织结构是否完善，查看组织结构图，是否清晰反应管理层次和隶属关系。
2）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位。
3）查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者之间的关系，是否行程相互协调的、系统的管理体系。