金证PB业务整体解决方案完整版PPT(共 65张)

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金币金算盘金融理财模板

【团体介绍】1.1
有梦想
年轻
专业
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潜力
第5页
【项目组员】1.1
1
2
3
【总经理】
【副总经理】
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标题文字
标题文字
第30页
【公司发展规划】1.2 Annual overview
30%
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70%
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第31页
点击输入简要文字内容，文字内容需概括精炼，不用多出的文字修饰，言简意赅的 02说明点容分击，项输文内入字容简内…要容…文需。字概内括
精炼，不用多出的文字修饰，言简意赅的点击输说入明简分要项文内字容内……。容，文字内容需概括精炼，不用多出的文字修饰，言简意赅的说明分项内容……。第12页
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第26页
【利润起源分析】1.2 Annual overview
第20页

东海PB业务介绍PPT课件

态）
2020/3/4
服务流程
20
项目引入
项目立项Biblioteka 项目评审运营实施《东海证券私募基金综合托管业务客户资质审查与产品尽职评估指引》
1、各分支机构按照公司制定的客户资质审查标准，向公司推荐合格客户
2、各分支机构负责对客户提交的资质审查申请材料及产品尽职评估材料进行初审
3、通过公司OA系统发起客户资质审查申请，报经纪业务总部同业产品部备案
交易通道
日常运营
2020/3/4
解决方案
9
理去繁杂，专注价值
2020/3/4
PB优势
10
2020/3/4
PB优势
11
降低行业费率，减轻私募基金成本压力配套增值附加服务，减轻私募基金运营压力种子基金培育优质私募，促进行业竞争和优
胜劣汰
2020/3/4
收入来源解析
12
在海外主要来源于杠杆交易的利差和交易佣金收入
2020/3/4
定义
3
主经纪商（Prime Broker，简称PB）业务的概念起源于20世纪 70年代末期美国的券商Fruman Selz。海外传统意义上的PB业务是指投资银行向对冲基金等高端机构客户提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务的统称，是全球顶级投资银行高端机构客户服务的重要组成部分。但是在国内由于基金托管业务长期被银行垄断和对冲基金一直未能阳光化，PB业务此前未曾出现。
通过打造新的收入增长点进一步推动经纪业务转型
2020/3/4
东海PB业务服务亮点
16
专业部门服务支持据业务开展需要下设了专门的业务岗位，配备了经验丰富的专业人才队伍。具备各项复杂业务及产品的丰富处理经验。

国都证券代销金融产品业务培训课件39页PPT

[尽调结果]出具尽调结论；产品风险等级；适销对象
2024/3/20
14
代销规模的确定
代
销
代销项目立项
业
务
的
受
委托人资格审查与审慎性调查
理
金融产品尽职调查与风险测评
不通过
项目终止
通过
分管经纪业务公司领导审批
代
销
业
合规部出具合规意见书和风险评估报告
务
决
策
合规总监审批
公司总经理审批 2024/3/20
合规审计与风险管理部
2024/3/20
3
第三章人员的管理
1. 人员要求第十三条从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
对于所代销产品类型需要销售人员具有相关资质的，代销金融产品营销人员需取得相应资质。第十四条公司已制定《国都证券有限责任公司代销金融产品营销人员管理办法》，规定了代销金融产品营销人员的准入管理、培训和销售过程管理，对金融产品营销人员的资质、培训、合规、专业、经验和行为规范等提出具体要求。第十六条公司各有关部门及各证券营业部从事代销金融产品业务的重要管理或业务工作人员人数应能保证业务的正常开展，防止代销业务出现缺岗现象。
合规审计与风险管理部
经纪业务总部金融产品代销管理部门
经纪业务总部金融产品代销管理部门（发起流程、联系提供资料）；经纪业务总部投资顾问管理部门（制定标准、实施审查）；合规审计与风险管理部（核准标准、具体业务
审查）
经纪业务总部投资顾问管理部门
7
一、代销业务规模的确定
[实施部门]合规审计与风险管理部 [业务描述]
2024/3/20
4

柜台债券、贵金属业务培训课件(ppt 52页)

与存金通业务有本质区别，2个业务
独立运作独立运作。1号是实物产品的记账交易，2号本质是金融权益交易。
长期并存通过加强存金通2号业务的比较优势，
引导新增客户、新增业务自然过渡。
2.2.2 研发背景
2号业务的效益分析
通过创设“传世之宝”账户贵金属的交易方式，规避了增值税问题给银行业务开展带来的障碍
客户买入的账户黄金在存续期间，无法从银行取得任何收益。在现有存金通业务模式下，客户买入账户黄金以后，只能随黄金价格涨跌被动承受损益，而再无其它收益机会。
现有存金通业务在积存品种、交易渠道、交易方式等很多方面还存在待完善的地方
2.2.2 研发背景
存金通业务在前，为什么又研发存金通2号
？
2.3.14账户贵金属业务交易界面
2.3.15账户贵金属与金交所代理业务区别
2.3.15账户贵金属与金交所代理业务区别
金交所代理
账户贵金属
保证金交易积极获利
小额投资风险较低
黄金积存业务
黄金积存业务
黄金积存业务黄金是必需品
黄金积存业务
交易类业务
贵金属首饰保养
贵金属首饰保养
白银饰品保养黄金饰品保养
柜台债券业务
我行于2014年7月7日—2014年7月 10日期间代销一年期国开行债券，利率4.21%，销量1687万
1.3新增债券产品优势
投资回报稳定流动性突出风险可控交易便捷免税优势
票面利率大幅提高客户有机会获得买卖差价为客户提供了套利机会承办银行提供买卖双向报价，交易时间段内可随时买卖，卖出资金实时可用。
业务。
账户金
即纸黄金业务，个人客户在规定时间内，按照我行提供的账户贵金属买卖价格，通过网上银行等电子渠道进行交易，不能用于转出和支付，不计付利息

国金投资银行业务简介PPT课件

• 2012年9月28日，《非上市公众公司监督管理办法》首次颁布，为“新三板” 迈向全国化奠定了基础。一年之后，2013年12月27日，证监会为贯彻落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕 49号，以下简称《国务院决定》），发布了《关于修改<非上市公众公司监督管理办法>的决定》以及证监会关于实施行政许可工作的公告等7项配套规则，凡是在境内注册的、符合挂牌条件的股份公司，均可以经主办券商推荐申请在全国股份转让系统挂牌公开转让，不再受高新园区的地域范围限制。
扩大后股权资本
多种融资方式公司债券、企业债券短期融资券
资产证券化
可转债券
增发股票
配股
• 建立股票二级交易市场 • 建立良好的市场形象
12
上市地点选择
资本市场主板市场中小板市场创业板市场
上市企业概况
市场特点
大型企业，可以作为相关金融产交易活跃，机构投资者和散户投品及衍生品种的基础标的。资踊跃
报告期第一年利润规模上市前一年利润规模
主板
一般在8000万以上
一般在1亿元以上
中小板
一般在2000万以上
一般在4000万以上
创业板
一般在1000万以上
一般在3000万以上
8
企业上市的作用
9
资本市场助益之一：完善公司治理结构与激励机制
根据资本市场要求，建立完善的公司内部约束和激励机制，为企业发展形成有利的制度基础
•募集资金投向不违反政策要求
•近一年一期未被注册会计师出具非标准审计报告
•现任董事、高管近3年未受过行政处罚，或近1年未受过交易所公开谴责（仅针对再融资）

银行金融投资理财PPT模板证券保险基金公司财务分析报告总结ppt (120)

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消费人群百分比情况
80% 60% 50%
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金融投资理财PPT模板商业银行证券保险公司财务分析商务报告总结 (74)

或详细文本描述
8
销售策略单击此处添加副标题
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03
成功项目展示
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目录ＣＯＮＴＥＮＴＳ
01 年度工作概述 02 工作完成情况 03 成功项目展示 04 工作存在不足 05 新年工作计划
01
年度工作概述
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产品发布此处添加详细文本描述，建议与标题相关并符合整体语言风格，语言描述尽
量简洁生动。
员工界面此处添加详细文本描述，建议与标题相关并符合整体语言风格，语言描述尽量简洁生动。
系统保护此处添加详细文本描述，建议与标题相关并符合整体语言风格，语言描述尽量简洁生动。
数据分析此处添加详细文本描述，建议与标题相关并符合整体语言风格，语言描述尽量简洁生动。
单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本
02
工作完成情况
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金证PB主经纪商业务-操作手册-机构部

金证股份〈PB主经纪商系统2014版〉操作说明_机构业务部金融软件中心2014年10月修订历史目录1机构业务部操作手册 (6)1. (1)。

1行政管理 (6)1.1.1行政管理流程 (6)1.1.2机构管理 (6)1。

1。

3 ......................................................................................................................... 用户管理71.1。

4角色管理 (12)1.1。

5用户权限代理 (14)1.1.6用户权限审批 (15)1.1。

7审批小组 (15)1.1。

8用户在线查询 (16)1.1。

9权限用户查询 (17)1。

1。

10 ............................................................................................................... 菜单模板管理172. (1)。

2产品 (17)1。

2。

1 ................................................................................................................. 资金账户管理171.2.2产品维护 (23)1.2。

3信用账户管理 (27)3. (1).3交易参数 (28)1.3.1费用设置 (28)4. (1).4信息查询 (33)1。

4.1信息查询常用功能 (33)1。

4.2资产信息查询 (35)1。

4.3流水信息查询 (53)1.4。

4合约表明细查询.....................................................................................................................1.4。

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PB业务流程
尽职调查
合同谈判
内部审签
产品募集
账户开立 PB系统申请
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②
PB系统方案
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PB服务全貌
核心服务：PB交易平台
投资范围
1、交易所场内业务 2、场外交易及衍生品 3、银行间市场
交易操作
1、多种指令模式 2、极速交易平台 3、算法交易策略
风险控制
1、自定义风控指标 2、全面支持事前、事中和事后风控
管理体系
1、两级管理体系 2、券商全局管理，机构局部管理
PB交易平台为机构投资者提供集资产管理、投资下单、极速交易、算法交易、
极速交易系统
融资融券
期货交易
三大平台
②外包服务平台
产品销售
份额登记
资金清算
估值核算
多管理人直销系统多管理人TA系统
资金清算系统
估值核算系统
③资产托管平台
资金清算
核算估值
投资监督
募资方式
业绩证明
成立效率
交易通道
日常运营
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主经纪商服务迫在眉睫：PB定义
产品销售
交易接入
产品设计
证券公司 (主经纪商
)
融资融券
清算外包
资产托管
一站式 “私募管家服务”
私募机构
Copyright © 1998-2016深圳市金证科技股份有限公司
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私募机构面临的困难
初创期私募管理人，通常会被私募产品成立及后期运营等一系列问题所困扰，不仅占用了私募管理人大量的时间和精力，同时还增加一些不必要的成本，延误了宝贵的产品募集和投资时机，导致在激烈的市场竞争中一开始就处于劣势。
运作成本
PB业务交流
Copyright © 1998-2016深圳市金证科技股份有限公司
目录
① PB业务分析
②
PB系统方案
③ 系统应用情况
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①
PB业务分析
Copyright © 1998-2016深圳市金证科技股份有限公司
PB业务背景
新《基金法》颁布实施，明确私募基金合法地位，私募基金正式纳入监管
投资风控等功能为一体的金融交易平台，为客户解决第三方交易系统无法对接券商的燃眉之急，为客户提供一揽子系统技术支持的解决方案。
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增值服务：私募工厂
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PB业务营销对象
补充图示
10-13
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基础服务：托管及外包业务运作架构
管理人
投资管理估值核算
信息披露
基金
外包服务
资金清算
估值核算
份额登记
销售支持
信息披露
托管服务
资产保管
估值核算
投资清算
投资监督
信息披露
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PB服务全貌
基础服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心服务
1、PB交易平台 2、产品设计 3、融资融券
增值服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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基础服务：运营外包及销售支持
证券公司作为第三方机构，为私募管理人等机构客户提供综合中后台运营解决方案，开展后台行政管理服务。
2013.6.1
基金业协会已完成登记的私募基金管理人 4856家，管理私募基金6787只，管理规模为1.96万亿元。
2014.11.30
基金业协会已登记私募基金管理人25005 家。已备案私募基金 24054只，实缴规模 4.05万亿元。
2015.12.31
2014.1.17
中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知
基础服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB服务全貌
基础服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
PB业务IT整体解决方案
外包服务无需审批，目前只需在基金业协，交易确认和清算，代理
红利发放
为委托资产提供基金资产帐套建立、估值、会计核算、财务报告等服务
根据管理人的投资指令，及时办理划拨、交割事
宜
管理人各自登录直销柜台系统完成账户类申请和交易类申
请
严格按照相关法律法规，合同约定对委托资产的
信息披露
份额注册登记
估值核算
资金清算
销售支持信息披露
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基础服务：资产托管
资产托管与私募外包之间部分服务内容重合，实际上起到经办与复核的作用。在资产托管部内部，为起到托管的投资监督作用，外包与托管之间的人员相互独立、核心岗位工作场所现实物理隔离。目前券商已获得证券投资者保护基金的“私募综合托管服务”无异议函，可在该批复项下开展外包服务。
2015.5 证监会清理场外配资，券商暂停信托、基金子公司等外接信息系统，要求证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，落实证券账户实名制
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私募行业迎来高速发展期
私募行业的框架初步形成私募机构发展路径逐渐清晰私募机构对于规范运作的要求愈发急迫私募机构的投资管理者队伍逐步扩大私募机构间的竞争将更加激烈
核心服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
Copyright © 1998-2016深圳市金证科技股份有限公司
PB业务IT整体解决方案
①PB投资交易平台
机构管理
组合管理
订单管理
风控管理
PB投资交易系统
集中交易
快速订单