上市公司股东持股变动信息披露管理制度
上市公司权益变动披露规则

上市公司权益变动披露规则上市公司权益变动披露规则是指上市公司在权益结构发生重大变化时需要进行披露的相关规定。
权益变动披露是上市公司对股东权益变动情况进行书面披露的一项重要制度安排,旨在保护投资者权益,提高资本市场的透明度和公平性。
下面是关于上市公司权益变动披露规则的相关参考内容:一、权益变动的定义权益变动是指上市公司股东权益结构发生重大变化的情况,主要包括但不限于以下几个方面:1. 股东人数发生重大变化;2. 控股股东、实际控制人或者主要股东发生变化;3. 股东持股比例发生重大变动;4. 其他可能对公司控制权及分红权产生重大影响的情况。
二、权益变动的披露要求上市公司在进行权益变动披露时应注意以下几点:1. 披露内容应披露权益变动的具体情况,包括权益变动的主体、规模、时间、原因、影响等相关信息。
同时,还应披露股东人数、持股比例、控股股东、实际控制人等相关情况。
2. 披露方式权益变动应通过上市公司公告、公司网站、证券交易所披露系统等形式进行公开披露,并及时更新权益变动的信息。
3. 披露时机权益变动必须在事实发生后的一个工作日内进行披露,并及时更新披露信息。
4. 披露原则权益变动的披露应以真实、准确、完整、可理解的原则进行,不能夸大其词、误导投资者。
5. 监管要求上市公司应按照证券监管部门的要求及时履行信息披露义务,并配合监管部门的核查工作。
三、权益变动披露的意义权益变动披露的意义主要体现在以下几个方面:1. 保护投资者权益及时披露权益变动情况,可以让投资者了解到公司的实际控制人、控股股东等关键信息,避免因权益变动而带来的潜在风险,保护投资者的权益。
2. 提高市场透明度权益变动披露可以提高上市公司的信息透明度,使市场参与者更加全面准确地了解公司的经营状况和财务状况,为投资决策提供更充分的依据。
3. 维护市场公平性通过权益变动披露,可以避免股东利用内幕信息进行非法交易手段,维护市场的公平性和健康发展。
4. 增强公司治理能力权益变动披露是公司治理的一项重要内容,通过披露权益变动,可以增强公司的信息披露意识和规范运作能力,提高公司的风险管理水平,有利于公司的长期发展。
上市公司股东持股变动信息披露管理办法

上市公司股东持股变动信息披露管理办法在当今的金融市场中,上市公司的一举一动都备受关注,而股东持股变动更是其中的关键信息。
为了保障投资者的合法权益,维护证券市场的公平、公正、公开原则,建立健全上市公司股东持股变动信息披露管理办法显得至关重要。
一、信息披露的重要性上市公司股东持股变动的信息披露具有多方面的重要意义。
首先,它能够为投资者提供决策依据。
投资者在做出投资决策时,需要了解公司的股权结构变化情况,以评估公司的稳定性、控制权归属以及未来发展战略的可能调整。
如果信息披露不及时、不准确或不完整,投资者可能会基于错误的判断做出投资决策,从而遭受损失。
其次,有助于维护证券市场的公平性。
公平的市场环境要求所有参与者都能在同等条件下获取信息。
如果某些股东能够提前掌握持股变动的信息并据此进行交易,而其他投资者却被蒙在鼓里,这将严重破坏市场的公平竞争原则,损害广大投资者的利益。
再者,及时、透明的信息披露能够增强市场的信心。
当投资者对市场的信息透明度有信心时,他们更愿意参与交易,从而提高市场的流动性和活跃度。
二、信息披露的主体和内容(一)信息披露的主体上市公司股东持股变动信息披露的主体主要包括持股发生变动的股东以及上市公司本身。
股东作为直接参与持股变动的一方,有义务如实向市场披露其持股变化情况。
上市公司则因为是公众公司,对全体股东负有信息披露的责任,需要协助股东完成披露义务,并在必要时主动披露相关信息。
(二)信息披露的内容1、股东的基本信息,包括姓名(或名称)、住所、联系方式等。
2、持股变动的具体情况,如变动前的持股数量和比例、变动后的持股数量和比例,变动的方式(如增持、减持、转让等),变动的时间和价格等。
3、持股变动的原因和目的。
股东应当说明其进行持股变动是基于投资策略调整、资金需求、对公司未来发展的看法等何种原因。
4、未来的持股计划。
如果股东在持股变动后有进一步的增持或减持计划,应当在披露中予以说明。
三、信息披露的时间和方式(一)信息披露的时间为了保证信息的及时性,股东应当在持股变动达到一定比例或发生其他重大变动后的规定时间内进行披露。
上市公司信息披露管理办法

第一章总则第一条为规范发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为,维护证券市场信息披露秩序,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《公司法》及其他法律、行政法规,制定本办法。
第二条上市公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息,以使所有投资者平等获悉同一信息。
在境内、外市场均发行股票或衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息应当同时在境内市场披露。
第三条发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确信披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第四条依法披露的信息包括:(一)招股说明书;(二)上市公告书;(三)定期报告;(四)临时报告,包括重大事件公告、收购、合并公告等。
第五条信息披露义务人及相关信息知情人在内幕信息依法披露前,负有保密义务,不得以任何方式泄露,不得利用该信息进行内幕交易。
第六条上市公司及相关信息披露义务人依法披露的信息,应当向证券交易所报送公告文稿和相关备查文件,经证券交易所登记后,在中国证券监督管理委员会(以下简称:中国证监会)指定的媒体发布。
上市公司及相关信息披露义务人依法应当披露的信息,在公司网站及其他媒体披露的时间不得先于指定媒体。
上市公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替其应当履行的报告、公告义务。
上市公司不得以定期报告形式代替应履行的临时报告义务。
第七条依法披露的信息应当采用中文文本.同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的一致。
两种文本发生歧义时,以中文文本为准。
第八条依法披露的信息和相关备查文件应当置备于公司住所,供社会公众查阅。
上市公司及相关信息披露义务人应当在信息披露的同时将公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册所在地证监局.第九条中国证监会依法对发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为进行监督检查,制定信息披露规范性文件,依法查处信息披露违法违规行为。
上市公司股东持股变动信息披露管理办法

上市公司股东持股变动信息披露管理办法一、引言上市公司股东持股变动是资本市场中的一个重要现象,对公司的治理结构、股价表现以及投资者的决策都可能产生重大影响。
为了保障市场的公平、公正、透明,维护广大投资者的合法权益,制定一套科学合理的上市公司股东持股变动信息披露管理办法至关重要。
二、管理办法的目标与原则(一)目标1、提高市场透明度:让投资者能够及时、准确地了解上市公司股东持股的变动情况,从而做出明智的投资决策。
2、保护投资者权益:防止内幕交易、操纵市场等违法行为,确保投资者在公平的环境中进行交易。
3、维护市场秩序:促进上市公司治理结构的完善,保障资本市场的稳定健康发展。
(二)原则1、及时性原则:股东持股变动的信息应在规定的时间内及时披露,不得拖延。
2、准确性原则:披露的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、公平性原则:对所有投资者提供平等的信息获取机会,不得有选择性地披露。
三、信息披露的主体与内容(一)披露主体1、上市公司自身:对控股股东、实际控制人等重要股东的持股变动情况进行披露。
2、持股变动的股东:包括大股东、董监高及其关联方等。
(二)披露内容1、股东的基本信息:姓名(或名称)、身份证明(或营业执照)、联系方式等。
2、持股变动的情况:包括变动的时间、方式(如增持、减持、转让等)、数量、比例等。
3、变动的原因:如投资策略调整、资金需求、对公司发展的看法等。
4、未来的持股计划:如有,应披露未来一段时间内是否有继续增持或减持的意向。
四、信息披露的时间要求1、持股比例首次达到 5%时,应当在该事实发生之日起 3 日内披露。
2、持股比例每增加或减少 5%时,应当在该事实发生之日起 3 日内披露。
3、控股股东、实际控制人发生变动的,应当在事实发生之日起 2个交易日内披露。
五、信息披露的渠道与方式(一)渠道1、指定的证券交易所网站:这是最主要的披露平台,确保信息能够广泛传播。
2、上市公司官方网站:作为补充渠道,方便投资者查阅。
信息披露管理制度 新三板范文

信息披露管理制度新三板范文信息披露管理制度一、总则信息披露是一种重要的市场管理和监管工具,能够提高市场有效性、保护投资者权益、促进企业经营的透明度和规范性。
为了规范和加强新三板市场的信息披露,根据《中华人民共和国证券法》和相关法律法规的规定,制定本信息披露管理制度。
二、信息披露的范围1. 披露对象:适用于新三板挂牌公司、新三板登记挂牌公司及其控股子公司、参股公司以及相关人员。
2. 披露内容:包括但不限于企业基本信息、财务报告、股东权益变动信息、重大事件及信息、盈利预测、公司治理情况等。
三、信息披露的方式1. 披露平台:新三板公司应当通过指定的信息披露平台进行信息披露。
2. 披露时间:新三板公司应当及时披露重大事项,确保信息的准确性、完整性和及时性。
四、信息披露的义务与权利1. 信息披露的义务:新三板公司有义务按照法律、行政法规和交易所对信息披露的规定进行及时、准确、完整的披露。
2. 信息披露的权利:投资者有权利获取新三板公司的信息披露内容,并根据披露情况作出相应的投资决策。
五、信息披露的程序1. 披露计划:新三板公司应当制定信息披露计划,明确披露频率、披露内容和披露方式等。
2. 披露审核:新三板公司应当将拟披露的信息提前提交给信息披露审核机构进行审核,确保披露内容的合规性。
3. 披露公告:新三板公司应当在信息披露平台上发布信息披露公告,并保留相关证据材料。
4. 监督检查:信息披露审核机构和交易所有权对新三板公司的信息披露进行监督检查,发现问题及时追究责任。
六、信息披露的违规处罚1. 违规行为:新三板公司在信息披露过程中存在虚假披露、违规披露等情形的,将被认定为违规行为。
2. 处罚措施:对于违规行为,将根据违规程度和影响程度,采取相应的处罚措施,包括但不限于警示、公开谴责、罚款等。
七、信息披露管理的改进与完善1. 加强培训:新三板公司及其相关人员应定期接受信息披露管理制度的培训,提升信息披露意识和能力。
上市公司信息披露管理制度

上市公司信息披露管理制度第一章总则第一条为规范XXXXX有限公司(以下简称“公司”)的信息披露行为,保证公司真实、准确、完整地披露信息,保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益,根据公司法》、证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称《信息披露管理办法》)《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定,结合公司章程及公司实际情况,制定本制度。
第二条本制度所称信息披露是指,将法律、法规、证券监管部门规定要求披露的已经或可能对公司股价产生重大影响的信息,在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布,并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。
第三条公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章其他有关规定,履行信息披露义务。
第四条本制度的适用范围:公司本部、公司直接或间接控股50%以上的公司及纳入公司合并会计报表的公司,部分条款适用于控股或参股本公司的股东。
第二章信息披露的基本原则第五条公司信息披露应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
公司及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为,禁止选择性信息披露,保证所有投资者在获取信息方面具有同等的权利。
第七条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第八条公司的董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司内部信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第九条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准,或者本制度没有具体规定,但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
信息披露管理制度范本
信息披露管理制度范本第一章总则第一条为了规范公司的信息披露行为,保护投资者、债权人及其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,结合公司的实际情况,制定本制度。
第二条本制度所称信息披露,是指公司在规定的时间内,通过规定的媒体,按照规定的程序和方式,向社会公众公布可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息,以及按照法律法规和证券监管机构要求应披露的信息。
第三条本制度所称信息披露义务人,是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员,破产管理人及其成员,以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章信息披露的基本原则及要求第四条公司和相关信息披露义务人应当遵循以下基本原则:(一)真实原则:信息披露应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(二)公平原则:信息披露应当公平,确保所有投资者能够平等获取信息。
(三)及时原则:信息披露应当及时,避免因信息披露不及时导致投资者利益受损。
(四)全面原则:信息披露应当全面,不得有选择性披露信息。
第五条公司和相关信息披露义务人应当遵循以下披露要求:(一)信息披露内容应当真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂。
(二)信息披露文件应当经过适当审批程序,并由公司法定代表人或者其授权代表签字。
(三)信息披露应当通过指定的媒体进行,包括但不限于公司网站、证券交易所网站、报纸、电视等。
(四)信息披露应当按照规定的程序和方式进行,包括但不限于公告、临时报告、定期报告等。
第三章信息披露的具体规定第六条公司应当及时披露以下重大信息:(一)公司经营业绩、财务状况和现金流量等财务信息。
(二)公司重大投资、重大资产重组、重大收购和合并等事项。
(三)公司重大合同、重大债务违约、重大诉讼和仲裁等事项。
(四)公司重大技术创新、新产品开发和市场推广等事项。
上市公司信息披露管理办法
上市公司信息披露管理办法第一章总则第一条为规范上市公司信息披露行为,保护投资者的合法权益,维护证券市场公平、公正、公开原则,根据《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规,制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内所有上市公司。
上市公司及相关信息披露义务人必须遵守本办法,确保信息披露的真实、准确、完整、及时。
第二章信息披露义务人第三条上市公司董事会是信息披露的主要义务人,负责组织和实施信息披露工作。
第四条上市公司董事长是信息披露的第一责任人,应保证披露信息的真实、准确、完整、及时。
第五条上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。
第三章信息披露内容第六条上市公司应定期披露年度报告、中期报告,并在发生重大事件时及时披露临时报告。
第七条年度报告应包含公司概况、财务会计报告、管理层讨论与分析、公司治理结构、股东大会情况等内容。
第八条临时报告应包含事件的起因、目前的状态、可能产生的影响等内容。
第四章信息披露时间第九条年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内披露。
第十条中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露。
第十一条临时报告应在事件发生后的两个交易日内披露。
第五章信息披露方式第十二条信息披露应通过证券交易所指定的信息披露平台进行,确保所有投资者平等获取信息。
第十三条上市公司应同时在公司网站和证券交易所指定平台披露信息,方便投资者查阅。
第六章董事、监事、高级管理人员职责第十四条董事、监事、高级管理人员应保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十五条董事、监事、高级管理人员应及时了解并持续关注公司生产经营、财务状况、市场环境等重大事项,并督促公司履行信息披露义务。
第七章自愿性信息披露第十六条上市公司可以自愿披露与投资者决策相关的其他信息,但应遵循公平原则,不得进行选择性披露或误导性披露。
上市公司股东披露规则
上市公司股东披露规则上市公司股东披露规则是指上市公司需要公开披露股东持股情况和股权变动情况的制度和规则。
其主要目的是为了保障上市公司信息披露的透明度和公正性,加强股东权益保护,减少内幕交易和操纵市场的可能性,维护市场的良好秩序。
一、股东持股情况披露规则按照证监会公布的《上市公司信息披露管理办法》的规定,上市公司应及时公开披露股东持股情况。
该规定要求上市公司在半年报和年报中公开披露股东持股情况,同时还要求当股东持股发生变化时,应及时公开披露变更情况。
对于重要股东,上市公司有义务及时公开披露其持股变动情况,包括增加持股比例、减少持股比例、变更股权结构等情况。
同时,重要股东要求上市公司提高信息公开标准,及时披露其参与的重大事项和交易情况。
上市公司股东以多种方式变更其持股比例和股权结构,如股票质押、股份转让、增发、减持等。
股东的股权变动可能影响上市公司的股价、财务状况以及经营方针等方面,因此按照《信息披露管理办法》的规定,上市公司有义务及时公开披露股权变动情况。
对于重要股东的股权变动,上市公司应当在三个交易日内进行披露。
对于普通股东的股权变动,上市公司可以选择按季度或者半年度进行披露。
同时,《信息披露管理办法》还要求上市公司在披露股权变动情况时,应当清楚地说明变动原因、持股比例、变动后持股比例、变动时间以及重要股东及其关联方的信息。
三、股东行为规范为保障股东合法权益,防范操纵市场行为,促进股东持续健康发展,证监会制定了《中华人民共和国证券法》等法律法规。
在股权变动和投票决策方面,上市公司股东还应当遵守如下规定:1. 不得利用未公开披露的信息进行股权变更或者投票决策,防范内幕交易的风险。
2. 股东应当履行诚信义务,遵守股东权益保护规则,不得滥用股东权利、非法占据公司财产或者影响公司经营管理决策。
3. 在社会公共利益和股东利益之间做出选择,支持公司发展的长期利益,而非短期利益。
上市公司信息披露管理办法
文件制修订记录第一章总则第一条为了对公司信息披露工作实行有效管理,统一公司信息披露的渠道和程序,规范公司的信息披露工作,接受股东和社会监督,维护股东的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规和本公司章程,制定本办法。
第二条本办法所指的信息是指本公司经营、生产过程中产生的一切信息,包括但不限于:1、产品信息;2、投资信息(包括对外合作等);3、经营信息(经营方针、经营计划等);4、财务会计信息(财务会计报告、审计报告、盈利预测);5、股东大会情况(通知、公告、决议);6、董事会情况(通知、公告、决议等);7、监事会情况(通知、公告、决议等);8、总裁办公会内容(决定等);9、股权变动情况。
(配股、增资);10、股东状况(股东变动情况);11、本公司涉及的诉讼情况;12、对外担保情况;13、股权担保情况(是指本公司的股东以持有的本公司股权对外质押的情况);14、上市申请文件(招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告);15、重要合同;16、本公司聘请的中介机构变化情况(会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、管理顾问公司等);17、关联交易情况;18、本公司分红派息情况;19、下属公司经营情况。
第三条本办法所称的信息披露是指将本办法规定的信息向给特定或者不特定的单位或者个人公开的行为。
第四条公司应当按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和本公司章程、本办法的规定,及时披露有关信息。
第五条信息披露应当遵循真实、准确、完整和公正的原则。
信息披露的程序应当符合法律、法规、本公司章程和本办法的规定。
第六条信息披露应当遵守本公司保密制度的规定,注意保守本公司的技术秘密和经营秘密。
第二章信息披露的管理第七条董事会秘书是本公司信息披露的代表,负责协调和组织本公司的信息披露事宜,建立健全有关信息披露制度,参加本公司所有涉及信息披露的有关会议,及时知晓本公司重大经营决策及有关信息资料。
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上市公司股东持股变动信息披露管理
制度
1
中国证券监督管理委员会令
第11号
现发布<上市公司股东持股变动信息披露管理办法>,自 12月1日起施行。
主席周小川
二○○二年九月二十八日
上市公司股东持股变动信息披露管理办法
第一章总则
第一条为规范上市公司股东持股变动信息披露行为,监督上市公司股东持股变动信息披露义务人按照规定要求履行信息披露义务,保护投资者合法权益,维护证券市场正常秩序,根据<公司法>、<证券法>及其它法律和相关行政法规,制定本办法。
第二条本办法所称上市公司股东持股变动(以下简称持股变
动),是指经过在证券交易所的股份转让活动,投资者持有的一个上
2
市公司股份数量发生或者可能发生变化的情形;或者持股数量虽未发生变化,但经过在证券交易所的股份转让活动以外的其它合法途径,投资者控制的一个上市公司股份数量发生或者可能发生变化的情形。
第三条持股变动信息披露义务人应当按照本办法规定严格履行信息披露义务,其所披露的信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人及其它知情人员,在有关持股变动信息依法披露之前,不得以任何方式泄露相关信息。
第四条任何人不得利用持股变动损害上市公司及其股东的合法权益。
任何人不得利用持股变动进行内幕交易、操纵市场或者其它欺诈活动。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依
法对持股变动的信息披露行为实行监督管理。
证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职责及其业务规则,对持股变动信息披露行为实行日常监督管理。
第二章持股变动信息披露义务人
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第六条本办法所称持股变动信息披露义务人(以下简称信息披露义务人),是指持有、控制一个上市公司的股份数量发生或者可能发生变化达到规定比例,按照本办法的规定应当履行信息披露义务的股份持有人、股份控制人和一致行动人。
第七条股份持有人是指在上市公司股东名册上登记在册的自然人、法人或者其它组织。
第八条股份控制人是指股份未登记在其名下,经过在证券交易所股份转让活动以外的股权控制关系、协议或者其它安排等合法途径,控制由她人持有的上市公司股份的自然人、法人或者其它组织。
第九条一致行动人是指经过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其它组织。
前款所称采取相同意思表示的情形包括共同提案、共同推荐董事、委托行使未注明投票意向的表决权等情形;可是公开征集投票代理权的除外。
4
第十条一致行动人自一致行动关系形成之日起,应当向证券登记结算机构申请临时保管各自持有、控制的该公司的全部股票,临时保管期不得少于六个月。
第十一条信息披露义务人应当合并计算其所持有、控制的同一上市公司股份。
持有、控制一个上市公司已发行的可转换公司债券的信息披露义务人,在可转换公司债券的转换期间,应当将其有权转换部分与其所持有、控制的同一上市公司的股份合并计算。
第三章持股变动报告书及公告
第十二条信息披露义务人依照本办法规定履行信息披露义务,应当向证券交易所提交上市公司股东持股变动报告书(以下简称持股变动报告书)。
前款义务人在提交持股变动报告书的同时,应当报送中国证监会,抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构,通知上市公司,并做出公告。
持股变动报告书的内容与格式由中国证监会另行规定。
5。