GBT23331文件和资料管理程序
GBT23331法律法规及其他要求程序
GB/T23331法律法规及其他要求程序1 目的识别、获取和确定适用于公司能源管理方面的法律法规和其他要求，建立评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。
2 范围本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。
3 职责3.1 生产技术部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。
3.2 生产技术部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。
3.3 各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。
3.4 管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。
3.5 生产技术部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。
对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。
3.6 其他部门应配合生产技术部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。
4 控制要求4.1工作流程收集获取→识别评价→贯彻实施→定期评审4.2 获取范围4.2.1 国家和地方的有关法律、法规和条例4.2.2 其他有关的标准、要求4.3 获取的渠道4.3.1 生产技术部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取能源管理方面的法律法规和其他要求。
4.3.2 生产技术部根据公司实际情况及时到专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。
4.4 确认和更新4.4.1适用于公司的法律法规和其他要求由生产技术部获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。
4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，生产技术部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。
4.5 管理。
GBT23331能源体系程序及能源管理手册编制方案
GBT23331能源体系程序及能源管理手册编制方案程序文件目录1、能源因素识别和评价控制程序4.3.12、法律法规和其他要求控制程序4.3.23、基准和标杆管理程序4.3.34、人力资源管理程序4.4.1 4.4.25、信息交流管理程序（内部、外部）4.4.36、文件管理程序4.4.47、记录管理程序4.4.58、产品设计过程能源控制程序4.4.6.29、设备设施能源管理程序 4.4.6.310、能源资源管理程序（包含相关方用能）一、二、三部分别建立4.4.6.5a)、制造一部能源资源管理程序b）制造二部能源资源管理程序c）制造三部能源资源管理程序d）能源动力部能源资源管理程序11、能源应急准备和响应控制程序 4.4.712、能源绩效监测与评价管理程序 4.5.113、不符合控制程序 4.5.214、预防措施控制程序 4.5.215、纠正措施控制程序 4.5.216、内部审核管理程序 4.5.317、管理评审控制程序 4.618、能源计量器具管理程序 4.4.6.5程序文件结构:编制：审批：负责人：1、目的2、适用范围3、职责和权限（主管相关部门/人）4、定义（内容必要时填写）★5、流程（按该程序活动过程的时间前后顺序分别描述清楚）6、绩效指标7、相关文件8、相关记录注：1、“★”为本程序文件中的重点；2、要求程序文件的编制应具有可操作性3、“4、定义”的填写，当没有相关定义进行说明时，可不填写，但要保留该条款号。
程序文件附录：所有的记录清单记录清单4.3.1、a、能源因素识别评价表b、《优先控制能源因素清单》4.3.2、能源法律法规标准及其他要求清单4.3.5、符合a、b、c要求的技改项目4.4.1、a）和能源相关的按专业分相关专业人员清单b) 设备设施清单c）计量器具表清单4.4.2、a）员工培训需求调查表b)员工外部培训申请表c）培训记录表签到表d）培训评价表e）员工培训档案4.4.3、EnMS信息交流记录表4.4.4、a）内部文件清单（外部文件清单放在法律法规里）b）、《文件收发文登记清单》4.4.5、记录清单：各式各样的记录包含有（名称、编号、保存期限、使用部门、归档部门、备注）4.4．6、4.4.6.4合格供方评价记录4.4.6.5、仪器仪表检定监测记录4.4.7、应急准备和响应预案：应急演练记录与总结管理手册(分受控和不受控) （文件中的描述手册中不要照抄,手册是纲领性文件,具体描述怎么去做）手册结构0.1公司简介0.2颁布令0.3能源方针0.4能源目标指标0.5管代任命1范围2引用文件3术语定义4管理体系4.1：总要求4.2、管理职责4.2.1管理承诺4.2.2、能源方针4.2.3、职责与权限4.3、策划4.3.1能源因素4.3.2、法律法规、标准及其他要求4.3.3能源管理基准和标杆4.3.4能源目标和指标4.3.5、能源管理方案4.4实施与运行4.4.1、资源4.4.2、能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4、文件和文件控制4.4.5记录控制4.4.6、管理评审4.5检查与纠正4.5.1监视、测量与评价4.5.2 不符合、纠正、纠正措施和预防措施. 6 4.5.3、内部审核4.6 管理评审手册附录：附录1、组织结构图/系统管理图附录2、职能要素分配表附录3、法律法规清单附录4、优先控制能源因素清单附录5、程序文件清单/目录。
GBT23331监视和测量管理程序
GB/T23331监视和测量管理程序一、目的及时准确获取各种监视和测量数据，确保能源管理体系的有效运行。
二、适用范围适用于DXC能源管理体系绩效过程能力的监视和测量，以及测量装置的管理。
三、职责1、环保科技中心负责对体系运行的有效性进行监视和测量，负责全矿监视和测量装置的校准和统一管理，负责环保能源法律法规符合性评价。
2、机电运营部负责DXC电力用能的监视和测量，负责委托上级部门对用能系统及设备进行定期检测。
3、经营部负责矿用油的计量。
4、相关单位负责规定项目实施检测。
四、工作程序㈠对能源管理体系有效运行的监测1、环保科技中心对能源管理体系进行定期审核，对存在的问题进行跟踪，整改验证，对体系的运行状况进行评价。
2、最高管理者每年主持管理评审，对能源管理方针及体系的有效性，适宜性，充分性进行评价。
㈡对目标，指标管理方案的监测1、目标、指标管理方案所涉及到的部门或单位，应严格按照计划，实施时间和措施进行实施。
每月进行一次自检，写出自检报告报送环保科技中心。
2、环保科技中心每季度对目标，指标管理方案的实施情况进行一次监测，检查情况下发有关单位和部门，发现不符合项时，进行整改。
3、当有关单位和部门发生变更，应及时修订能源管理方案，确保方案落实到相关部门、岗位。
㈢对过程的监视和检测。
1、当能源因素有重大改变时，责任单位必须及时报环保科技中心。
由环保科技中心依据《能源因素的识别与评价控制程序》做出判断。
2、机电运营部、生产技术部等单位在设备选型时，应优先采用高效低耗的设备，提高能源利用率。
3、环保科技中心和机电运营部不定期对用能单位进行现场监测、检查，发现问题及时下发整改通知单，限期整改。
4、各单位制定能源管理目标、指标时，目标要具体、指标要量化。
5、各用能单位要健全岗位责任制和操作规程，操作人员加强巡视，发现问题及时汇报处理。
检修人员定期检修和巡回检查，确保用能设备、设施的正常、高效运转。
GBT23331监视和测量设备控制程序
GB/T23331监视和测量设备控制程序1 目的为了对公司用能设备的购买、使用、维护和处置进行有效控制，以此达到最佳的运行效果，结合公司实际情况制定本程序。
2 范围适用于公司生产过程中使用的所有监视和测量设备的控制。
3 职责3.1 资产管理部负责对监视和测量设备及本公司标准计量器具的配备、管理、校准、监督，确保监视和测量设备的不确定度已知，并满足对过程控制、能源利用监视和测量的要求；负责对监视和测量设备的维修、维护、保养及相关制度的落实，确保监视和测量设备处于完好状态使用和运行。
3.2 工程保障部执行采购计划及定期检查监视和测量设备的库存情况。
3.3各使用部门负责监视和测量设备的使用、维护、保养及管理制度的落实，在使用中发现有异常和不合格时要及时将信息反馈给仪表工段。
4 控制要求4.1 监视和测量设备流转管理包括监视和测量设备的配置、采购、验收、仓储、发放、封存、启用、降级和报废管理。
4.1.1 监视和测量设备的配置a)能源计量器具的配置与管理应满足GB17167的要求b)配置监视和测量设备的原则，拟选用的监视和测量设备的性能、型号及精度应依据被测物的属性和被测参数的量值范围、允许误差、安全可靠性等方面的要求相适应；c) 新建、改建、扩建等有明确设计方案的项目，所需监视和测量设备的选型和配置应由项目组和专业技术设计部门负责；d)凡新增的、备用的或维修用的监视和测量设备由各使用单位根据设置要求拟定计划，报资产管理部审核,由分管领导批准；e)生产控制、质量检验、环境检测所需的化学分析仪器及标准物质由品管部拟定计划，分管领导批准；4.1.2 采购a) 各部门编制的监视和测量设备采购计划，经资产管理部审核、分管领导批准后，由工程保障部进货。
4.1.3 验收a) 新购置的监视和测量设备经计量管理人员检验后方可入库，检验合格的监视和测量设备，办理仓库入库手续；不合格的由工程保障部办理退货；b) 新采购的监视和测量设备，经使用单位同意后，可根据供方质量证明、测试报告、出厂检定合格证、CMC标志等组织验收。
GBT23331不符合纠正预防措施程式
GBT23331不符合订正预防措施程式1 目的对体系执行中消灭的不符合採取订正措施，消退或削减影响；调查分析缘由，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。
2 範围适用于公司能源管理体系执行中採取的订正措施的把握。
3 职责3.1 生产技术部负责能源管理体系执行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《订正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析缘由,制定订正措施付诸实施,并跟蹤验证明施效果。
3.2 各部门负责对本部门的不符合状况进行调查，分析缘由，提出订正和预防措施并实施。
3.3 生产技术部负责对能源管理体系中不符合订正效果进行跟蹤验证。
3.4 管理者代表负责订正与预防措施实施中的组织与协调工作。
4 工作程式4.1 不符合的资讯**(1) 日常监测和测量中消灭的不符合；(2) 内、外部相关方的意见和合理建议；(3) 内审及管理评审中发觉的不符合；(4) 主要能源使用把握失效。
4.2 不符合的分类不符合主要包括以下几种状况：（1）日常监测中发觉的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能装置或系统按规定要求进行监测、未按方案维护用能装置，未达到执行效率指标、未执行管理和执行标準等。
（2）对内、外部相关方的意见（3）未建立或未达到能源目标、指标；（4）能源管理体系内审、外审不符合4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发觉的不符合：对日常监测中发觉的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程式4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。
（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。
生产技术部应针对上述两种状况负责组织相关部门准时调查问题的缘由和制定相应的订正措施。
（2）由生产技术部负责对意见处理的完成状况进行监督验证。
《能源管理体系要求》GBT23331-2009标准介绍
水是一种特殊能源；
有些是通过加工、转换取得的，如电力、热力、成品油等， 这种能源也被称为二次能源；
包括生产用能、辅助生产用能和生活用能。
四、基本术语及定义
能源因素 energy aspect
在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用
效率的因素。 确定降低能源消耗、提高能源利用效率的关键点，制定能源管 理方案，实施能源改进项目； 哪里识别： 产品、活动和过程；设备、系统和设施；结构、 技术和管理等”； 如何识别：监测、检查、审核、诊断、比对等。
能源管理方案：应针对目标和指标制定能源管理方案，内容包括： 职责和权限、技术方案、实施方法、财务措施和时间进度安排等。
一、能源管理体系标准产生背景
我国能源状况：我国人均淡水、石油、天然气和煤炭的占有量远低 于世界平均水平,能源和水资源消耗高于世界平均水平。中国2007 年能源消费增长率为7.7%，占全球能源消费增长的一半。万元GDP 能耗和水耗高于发达国家，能源利用效率低。
60% 50% 40% 30% 20% 11% 10% 0% 4% 25% 55%
国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)
五、主要内容介绍
管理承诺
在管理承诺的基础上， 为实现能源方针而进 行策划、实施、检查、 处置，对能源管理的 全过程进行有效控制 并实现持续改进。
能源方针
持续改进
策划
一、能源管理体系标准产生背景
管理节能支撑结构节能和技术节能； 深挖节能潜力； “十一五”充分准备：标准、认证试点、能源管理师培训；
“十二五”高度重视：政府部门、国际机构；
“低成本、无成本”系统管理节能的节能潜力约15%。
GBT23331记录控制程序
GB/T23331记录控制程序1 目的对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，以证实符合能源管理体系标准的要求以及所取得的能源绩效成果。
2 范围本程序适用于我公司与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。
3 职责3.1 综合管理部是记录的归口管理部门，负责编制“公司记录清单”。
3.2 各职能部门负责职责范围内记录的填写、整理、归档保管工作。
3.3 管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准。
4 控制要求4.1 各部门负责收集整理、保存本部门与管理体系有关的记录。
4.2 记录的标识、编号记录的编号按《文件控制程序》执行；记录以编号、名称、填写日期或填写人员、班次等为标识。
4.3 记录的填写4.3.1 记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；负责人签字的栏目不允许空白。
4.3.2 如因笔误或计算错误要更改原内容，采用杠改方式，在其上方或附近写上更改后的内容，签上更改人的姓名及日期。
4.4 记录的收集、编目、归档、保护与保存4.4.1 各部门把记录依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，记录应保持清洁，字迹清晰。
4.4.2 各部门根据管理体系的运行、生产周期及本部门的实际情况规定记录的保存期限，归档管理。
4.4.3 各部门编制部门“记录清单”，每年修订一次。
4.5 记录的借阅与复印各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复印时要经保存部门负责人批准。
4.6 记录表格编制、审批、更改的控制4.6.1 各部门编制的记录格式，由本部门负责人批准后使用。
4.6.2 各部门可根据实际需要对记录格式进行更改，更改时执行《文件控制程序》中的有关规定。
4.6.3 特殊媒体形式记录的控制记录的形式除通常下的表格、图表、卡片等形式外，在特定的条件或场合下，也可以其他形式呈现，如电子版记录等，对该类记录的控制原则同上，对。
GBT23331能源评审程序
GBT23331能源评审程序一、引言能源是现代社会发展的基础，对于保障能源的有效利用和可持续发展具有重要意义。
为了推动企业能源管理和节能减排工作的开展，GBT23331能源评审程序应运而生。
本文将对GBT23331能源评审程序进行探讨，旨在匡助读者更好地理解该程序的意义和实施方法。
二、GBT23331能源评审程序的背景GBT23331能源评审程序是中国国家标准化管理委员会制定的一项能源管理评审标准。
该标准旨在匡助企业建立和实施能源管理体系，提高能源利用效率，减少能源消耗和碳排放。
通过评审程序，企业能够识别和改进能源管理中存在的问题，制定可行的节能减排措施，提升企业竞争力和可持续发展能力。
三、GBT23331能源评审程序的基本原则GBT23331能源评审程序遵循以下基本原则：1. 客观公正：评审过程应客观、公正，不受任何利益干扰，评审结果应真实准确。
2. 综合性：评审应对企业的能源管理体系进行全面、系统的评估，包括能源政策、目标、计划、组织、实施和监控等方面。
3. 适合性：评审应根据企业的规模、性质、行业特点等因素进行定制，确保评审程序的适合性和有效性。
四、GBT23331能源评审程序的主要内容GBT23331能源评审程序主要包括以下内容：1. 前期准备：确定评审目标、范围和时间计划，组织评审团队，采集相关资料和信息。
2. 评审准备：对企业能源管理体系进行初步了解，制定评审计划和评审指南，确定评审方法和工具。
3. 评审实施：根据评审计划和指南，对企业能源管理体系进行评审，包括文件审核、现场检查、访谈等环节。
4. 评审报告：根据评审结果，编制评审报告，包括评审发现、问题分析、改进建议等内容。
5. 评审跟踪：对评审报告中提出的问题和建议进行跟踪，确保改进措施的有效实施和效果评估。
五、GBT23331能源评审程序的实施方法GBT23331能源评审程序的实施方法可以根据企业的实际情况进行灵便调整，但普通包括以下步骤：1. 制定能源管理政策和目标：企业应明确能源管理的目标和方向，制定能源管理政策，并将其与企业整体战略相衔接。
GBT23331能源评审程序
GBT23331能源评审程序一、概述GBT23331能源评审程序是根据国家标准GBT23331-2017《能源管理体系要求及指南》制定的，旨在帮助组织实施有效的能源管理体系，提高能源效率，降低能源消耗和排放，促进可持续发展。
本文将详细介绍GBT23331能源评审程序的标准格式。
二、评审目的GBT23331能源评审程序的目的是对组织的能源管理体系进行评审，以确保其符合GBT23331-2017标准的要求，同时发现并纠正潜在的问题，提出改进建议，推动能源效率的持续改进。
三、评审准备1.确定评审范围：根据组织的能源管理体系范围，确定评审的具体范围和边界。
2.编制评审计划：制定评审计划，明确评审的时间、地点、参与人员和评审方法。
3.组织评审团队：组建评审团队，包括评审组长、评审员和技术专家等，确保评审团队具备相关的能源管理知识和评审经验。
4.收集评审资料：收集组织的能源管理体系文件、记录和相关数据，用于评审过程中的分析和判断。
四、评审过程1.开会和介绍：评审组长主持评审会议，介绍评审目的、范围和方法，明确评审的程序和要求。
2.文件审核：评审员对组织的能源管理体系文件进行审核，包括政策、目标、计划、程序、记录等，确保其符合GBT23331-2017标准的要求。
3.现场查看：评审员对组织的能源使用情况进行实地查看，包括能源设备、能源流程和能源消耗等，以验证组织的能源管理实践和效果。
4.记录分析：评审员对组织的能源管理体系记录进行分析，包括能源数据、能源消耗趋势和能源改进措施等，以评估组织的能源绩效和改进效果。
5.访谈和讨论：评审员与组织的相关人员进行访谈和讨论，了解组织对能源管理的理解和实施情况，发现问题和改进机会。
6.总结和报告：评审组长总结评审结果，撰写评审报告，包括评审的发现、问题和改进建议，提交给组织管理层和能源管理代表。
五、评审结果1.问题识别：评审报告中列出的问题和不符合项，包括能源管理体系文件的不完整、能源消耗超标、能源改进措施未得到有效实施等。
GBT23331管理评审程序
GB/T23331管理评审程序1目的通过管理评审对公司能源管理体系的适宜性、充分性和有效性定期进行评价，确保体系符合标准要求，持续改进，不断提高能源绩效水平和能源管理水平。
2 范围适用于公司能源管理体系的评审工作。
3 职责3.1 总经理3.1.1 批准公司能源管理体系“管理评审计划”。
3.1.2 主持能源管理体系管理评审会议。
3.1.3 对能源管理体系的改进做出决策，批准能源管理体系“管理评审报告”及改进措施。
3.2 能源管理负责人3.2..1 组织编写公司的“能源管理体系年度运行情况综合报告”。
3.2.2 组织落实管理评审中提出的改进措施。
3.3 生产技术部3.3.1 组织公司各部门提供能源管理体系管理评审所需要的相关资料。
3.3.2 负责组织制定能源管理体系“管理评审计划”。
3.3.3 编写能源管理体系“管理评审报告”。
3.3.4 负责落实能源管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的实施效果验证。
3.4 公司各相关部门按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求。
4 工作程序4.1 工作程序4.1.1 管理评审原则上每年进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。
4.1.2 在下列情况下，总经理批准可增加评审的频次：（1）相关法律法规发生变化；（2）外部环境发生重大变化；（3）新技术、新项目、新工艺的出现；（4）公司组织机构、产品、活动或服务的范围、资源配置发生重大变化；（5）公司发生重大事故；（6）能源体系结构发生重大变化。
4.2 管理评审的准备。
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GB/T23331文件和资料管理程序
一、目的
控制DXC能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关场所使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。
二、适用范围
适用于能源体系文件和资料的管理与控制。
三、职责
㈠环保科技中心负责能源管理手册和能源程序文件的控制。
㈡办公室负责矿发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。
㈢各单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。
四、工作程序
㈠工作流程
编制批准发布实施更改换版评审㈡文件的分类
1、能源管理体系文件分为三个层次：
⑴能源管理手册；
⑵能源程序文件；
⑶第三层文件。
2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。
3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。
4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。
5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。
㈢文件的编制、批准和发布
1、能源管理手册由环保科技中心负责组织编制，能源管理负责人审核，最高管理者批准后发布实施。
2、能源程序文件由环保科技中心组织有关专业/单位人员编制，相关部门负责人进行会审，报能源管理负责人批准后发布实施。
3、第三层文件由各单位编写，经单位负责人或分管领导批准后实施。
涉及其他部门/单位共用或全矿使用的文件,由矿分管领导审批后发布实施。
4、上级来文由办公室报分管领导批准后登记、发放控制；其他外来文件由接收部门领导批准后登记、发放控制。
㈣文件标识、编号和发放。