文件有效性评价表
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风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
航运公司有效性评价报告
航运公司有效性评价报告一、有效性评价会议内容1、公司组织管理机构的符合性和合理性目前公司岸基共设置总经理、指定人员等七个岗位,符合NSM规则的要求,且从公司体系实际运行经验证实,这- -组织机构非常合理;目前体系内船舶共6艘(均为散货船)，公司岸基地体系内人员5人，其中持船长证书1人,轮机长证书1人，符合主管机关、法规对公司管理船舶的相关资质要求。
2、安全、防污染管理目标的实现情况在公司岸基和船舶共同努力下，SMS 体系不断推进和有效实施，确保了，上年度有效性评价报告提出的安全防污染管理具体量化指标得以完成。
安全、防污量化指标具体完成情况如下:（1）本年度无水上交通事故及污染事故发生;（2）本年度船舶无滞留;（3）该时间段公司船舶共接受海事安检12艘次，缺陷项目62项，平均6项/次; 4)公司岸基地及船舶无严重违反海事法规的行为发生; 5) 本年度无人身伤亡事故发生。
3、人员适任和资源配备的合理情况本年度岸基地人员未作变动,稳定的队伍有力保障了安全防污管理;目前公司岸基地专业人员大多来自航海专业学校,具有丰富的理论经验和船上实际经验,且个别人员具有长期的公司岸基管理经验和精湛的专业知识,良好的管理人才奠定了公司优良团.队的基础,也促使公司岸基地的管理层次不断提升,岸基地对船舶的支持有力到位，受到多数船东的一致好评。
公司管理的船舶中有近四分之-的船员由公司自行招聘,这有力地保障了船员的适任资格关;对船东招聘的船员,公司也严格按要求对适任资格进行审查,良好的船员素质确保了船舶的安全航行;公司所有船舶都按最低配员证书要求及船舶实际工作需要配置了相应岗位的船员,资源配置合理。
二、会议针对公司本年度船岸体系运行过程中存在的不足进行原因分析,认为导致不足的主要原因如下:1、国际海上人命安全公约、国内法规及技术规范的不断更新对船舶的安全防污要求越来越高，尽管公司及时收集信息，对体系文件不断修改跟进，但还存在个别公司文件内容落后新信息的现象(如ZH-29船员实习须知、ZH-05船员健康保障须知)等，很多新聘上船的船员对新生效的法规、技术规范掌握不全。
环境影响评价文件质量考核评分表
2
周边环境概况 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。
2
2 与现状评价 （3）环境质量和辐射现状评价中的监测方法、点位（附图）、频率 3
（12 分） 符合导则和规范要求。
（4）场址适宜性评价科学、准确。
5
（1）项目名称、建设地点、建设性质、规模、平面布置（附图） 5
等叙述清楚、准确。
项目概况与
（1）自然环境现状描述清楚，且具有代表性和针对性。
2
现状环境 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。 2
调查与评 （3）环境质量现状评价中的监测方法、点位（附图）、因子、
3
价
频率符合导则和规范要求；现状监测与评价结果具有代表性、 4
（10 分） 有效性。
（4）区域污染源调查全面、准确。
环境影响评价文件质量考核评分表
（核技术利用类 C）
序号 考核分项
考核单项与标准
（1）项目基本情况叙述准确。
3
概述
（2）编制依据齐全，评价标准适用，评价因子、评价等级与评价
1
3
（8 分） 范围确定准确，符合环境影响评价导则要求。
（3）敏感保护目标（附分布图）描述准确，无遗漏。
2
（1）自然与社会经济概况描述现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
附件 1
环境影响评价文件单件质量考核评分规则
一、环评文件质量考核的组成 环评文件质量考核的组成由技术评估考核和行政评审考核 两部分组成。 （一）技术评估考核的组成。技术评估考核由评审专家考核 和评估机构考核两部分组成。 1.评审专家考核 （1）评审专家考核由专家评审会负责。 （2）评审专家（从专家库随机选定）应当依据重大原则性 问题考核判定和质量考核评分标准（详见附件 2），对环评文件评 审稿质量进行评分，填写环境影响评价文件质量评分表。 （3）专家组组长负责汇总确定专家评审考核评分，会议主 持人（环保部门或者评估机构人员）负责复核。汇总确定的程序 如下： A.汇总各评审专家评分表的分项评分； B.各评审专家分项评分中，去掉一个最高分、一个最低分， 得出分项评分平均值； C.专家评审考核评分为各分项评分平均值之和； D.会议主持人复核专家评审考核评分。 （4）评审专家考核评分应当记入专家评审意见。
PPAP文件评价标准细则
不合格
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）
商务评分标准
附件3：新建焊材库商务评分标准
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分值
得分
报价文件的有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价采购需求信息》要求的地方签字和加盖公章。
一票否决项
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真等）。
5.转让和分包：未经买方事先书面同意，卖方不得部分转让或全部转让其应履行的合同义务；
6.退换货：超过交工期10天，采购方有权提出退货要求，报价单位方应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失；在设备质量与签订的技术要求出现重大偏差时，采购方有权提出退货要求，报价单位应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失。
第1项不符合扣3分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
5
商务评分
50
商务文件评委（签字）： 日期： 年 月 日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
2
商务条款偏离表
1.付款方式：合同生效后预付合同总金额30%，安装调试完毕验收合格开具全额增值税发票后付60%，质保期满无任何质量问题和售后服务问题时付清全款；税率：17%增值税；
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分值
得分
报价文件的有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价采购需求信息》要求的地方签字和加盖公章。
一票否决项
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真等）。
5.转让和分包：未经买方事先书面同意，卖方不得部分转让或全部转让其应履行的合同义务；
6.退换货：超过交工期10天，采购方有权提出退货要求，报价单位方应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失；在设备质量与签订的技术要求出现重大偏差时，采购方有权提出退货要求，报价单位应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失。
第1项不符合扣3分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
5
商务评分
50
商务文件评委（签字）： 日期： 年 月 日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
2
商务条款偏离表
1.付款方式：合同生效后预付合同总金额30%，安装调试完毕验收合格开具全额增值税发票后付60%，质保期满无任何质量问题和售后服务问题时付清全款；税率：17%增值税；
风险和机遇识别评价表(质量体系)
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程
内部控制有效性评价表
评价人： 关键控制点 内控要素
内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 信息与沟通 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 控制活动 控制活动
填表时间： 被评价内容
董事会、监事会、总经理办公会是否有明确的议事规则？ 是否有制度文件规范出资者（股东）、董事会、监事会、经理层 的权利和义务、相关聘任条件和议事程序？ 公司章程是否明确了董事会、监事会以及经理层的职责权限？ 董事会、监事会以及经理层职责划分是否明确且不重叠？ 董事会、监事会、总经理办公会是否有相关会议决议（会议纪 要）？ 上市公司董事会是否设立了独立董事？ 独立董事是否在上市公司担任除独立董事外的其他职务？ 是否建立董事会专业委员会，包括战略决策、审计、提名、薪酬 与考核委员会？ 是否明确了各专业委员议事规则及程序，建立了相应的沟通机 制？ 各专业委员会成员的任职资格是否有明确规定？ 董事会所属各专业委员会中独立董事是否占多数？ 审计委员会中是否有一名独立董事为会计专业人士？ 是否设了董事会秘书？是否由董事会秘书负责管理信息披露事务 部门？ 企业对各职能部门的职责权限、组织的运行流程等是否制定了明 确的书面说明和规定？ 是否根据各职能部门职责变动情况及时对相关职权配置说明文件 进行更新？ 形成的职权配置说明文件是否经过公司管理层集团决策？ 投资、战略、资产处置职能是否归属于同一部门？
实施 评价 抽取样 不适用 是 否 证据 样本 本数量
自我评价情况
样本缺 陷分析
34
35
内部监督
36 37 38 39 40 41 42
对董事、监事、经理及其他高级经理人 和履职情况进行重点关注
内部监督 内部监督 控制活动
全面梳理 公司治理 结构