工艺设备变更管理规范(PPT33页)
工艺设备变更管理规范
由二级单位提出申请，上报公司相关 的主管部门，报公司领导审批，二级单
术语定义
1 同类替换 符合原设计规格的更换。
方便与休闲食品生产技术
术语定义
方便与休闲食品生产技术
2 一般(微小)变更
影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等 的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有 设计范围内的改变”。
现场负责人按照 《工艺和设备变更管理 规范》申请表填写的要 求填写申请表。
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（三方）便与流休程闲食与品步生产骤技术
（2）变更申请的内容： —— 变更目的； —— 变更涉及的相关技术资料； —— 变更内容； —— 变更对健康安全环境的影响； —— 对人员培训和沟通的要求； —— 变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。
将变更管理纳入到日常管理范畴，明确责任主体， 严格按照管理程序要求的执行。
— 严禁岗位员工私自变更工艺、设备； — 变更必须审批，无审批变更是典型的管理违章
行为；
— 变更引起的风险控制是直线领导的职责； — 按规范执行，变更风险是可控的。
方便与休闲食品生产技术
有风险必须要管理， 否则会酿成事故。
方便与休闲食品生产技术
10.变更管理
变更范畴
设备变更、工艺变更、环境变更和管理变更。 设备变更，如：
□ 设备的更新改造 □ 改变设备、设施设计负荷； □ 改变监控、控制系统； □ 改变安全装置位置或设定值； □ 试验及测试操作； □ 改变设备附件、材料； □ 改变设备布局或固定方式等。
术语定义
方便与休闲食品生产技术
3 工艺设备变更
涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现 有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报 警值改变等）。
工艺设备变更管理规范课件
严格按照管理程序要求的执行。
• — 严禁岗位员工私自变更工艺、设备；
• — 变更必须审批，无审批变更是典型的管理违 章行为；
• — 变更引起的风险控制是直线领导的职责；
• — 按规范执行，变更风险是可控的。
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变更管理流程
工艺设备变更
微小变更
同类替换
不执行
变更 分类
风险是否接受？ 是
提出申请
实施变更
否 方案、措施 调整 否 审批
是
跟踪、验证
培训、沟通
文件归档
PPT学习交流
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21
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• 变更申请
（1）提出变更：作业现场作业人。 （2）确认分级：作业现场负责人应初步判断变更类型、 等级、影响因素、范围等情况，确认变更等级。同类替换 现场组织实施。(职责) （3）提出申请：按分类、分级做好实施变更前的各项 准备工作，提出变更申请。
申请责任人：作业现场负责人
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变更评估 •评2估、责变任更人评：估变更申请批准人 •评估内多专容业人员组成的评估小组
• 评估内容
• 潜潜在在的的安安全全风风险险评估 • 潜潜在在的的环环境境风风险险评估
• 潜在的健康风险评估
• 潜方在案的实施健方康案风讨险论 控制• 电措气施\机及械方\控案制\工艺\其他
入设备进行启动前安全检查 □ 对修订的操作规程进行更新 □ 对相关人员进行培训
PPT学习交流
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钻机后加宽台固定销子用螺栓代替，且螺栓螺帽脱落，螺栓从小孔内 主体设备关注的多，辅助设备关注的少。导致辅助 设备、设施问题比较多。
•
测斜小绞车牙嵌无拨叉，用扬镐头。
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工艺设备变更管理规定
中国石油天然气股份有限公司 浙江油田分公司工艺设备变更管理规定第一章总则第一条 为防止中国石油天然气股份有限公司浙江油田分公司（以下简称公司）在工艺设备变更环节中产生的风险 规范工艺设备变更环节的管理，确保作业人员 根据中国石油天然气集团公司《工艺设备变更 （Q/SY1237-2009），结合公司实际，特制定本规变更应实施分类管理，基本类型包括工艺设备 变更、微小变更和同类替换。
（一） 工艺设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工 艺参数等超出现有设计范围的改变 （如压力等级改变、压力报 警值改变等）。
（二） 同类替换是指符合原设计规格的更换。
（三） 微小变更是指影响较小，不造成任何工艺参数、 设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有 设计范围内的改变”。
第三条本规定适用于公司所属各单位生产运行、检维 修、开停工、技改技措等过程中的工艺设备变更管理。
新、 改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本规定执行。
第二章管理职责带来的危害， 健康和安全， 管理规范》 ^定。
第一条第四条公司质量安全环保部组织制定、管理和维护本规定。
并对程序的执行提供咨询、培训、监督、支持和审核第五条各生产单位和部门执行工艺设备变更管理规定，并提出改进建议。
第六条公司员工接受工艺设备变更管理培训，执行工艺设备变更管理规定。
第三章变更范围第七条本规定所涉及的工艺和设备变更范围主要包括：（一）生产能力的改变；（二）物料的改变（包括成分比例的变化）；（三）化学药剂的改变；设备、设施负荷的改变；（四）工艺设备设计依据的改变；（五）设备和工具的改变或改进；（六）工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）；（七）安全报警设定值的改变；（八）仪表控制系统及逻辑的改变；（九）软件系统的改变；（十）安全装置及安全联锁的改变；（十^一）非标准的（或临时性的）维修；（十二）操作规程的改变；（十三）试验及测试操作；（十四）设备、原材料供货商的改变；（十五）运输路线的改变；（十六）装置布局改变；（十七）产品质量改变；（十八）设计和安装过程的改变；（十九）其他。
工艺安全管理3-变更管理PPT资料33页
二．变更
工艺/设备 变更
涉及工艺技术、设备设施、工艺参数的改变，例如：
1. 操作压力/温度/液位/流量、报警值、联锁值、三剂使用、生 产能力及负荷、；
2. 工艺流程、设备选型、装置布局、操作规程、控制逻辑、原 材料等
人员变更
员工岗位变化：调离、调入、转岗、替岗等；
是指涉及高风险作业、特种作业、审批作业许可证等的岗 位变化
2. 按照变更生命周期每一个阶段 ，建立风险评估流程；
9
四．变更管理
1. 管理定义
P 策划
D 行动
1. 定期、专题会议 （策划和布置）
1. 提出、实施变更
PDCA循环 四个要素，缺一不可！
C 检查
A 纠正
1. 定期/专题会议（审查） 2. MOC协调员跟踪
1. 修正设计、资料更新、 培训……
仅提出/实施变更、MOC协调员协调……，很难做好变更管理……
B. 未关闭的行动，需要在定期例会上 ，逐条跟踪落实；
C. 领导或主管，需要在例会上为行动 的跟踪，提供支持，并在会后落实 具体行动；
D. 未能关闭的行动，必须提出难点和 目标完成时间；
E. 对可能出现的新变更，需要提前进 行“预先危险分析”和工作准备。
变更单 行动 负责
A001
A002 A003 …
D. 布置进一步工作：风险评估、资料更 新、培训、沟通…；
E. 展望未来几个月的变更工作，提前布 置任务。
变更事项
必要 （例？会
不
）
是
前期风险评估 (预先安全分析)
提出申请/方案
关闭
更新/培训 （PSSR） 批准落实 （JSA）
风险评估 （PSR）
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工艺设备变更管理规定
中国石油天然气股份有限公司浙江油田分公司工艺设备变更管理规定第一章总则第一条为防止中国石油天然气股份有限公司浙江油田分公司（以下简称公司）在工艺设备变更环节中产生的风险带来的危害，规范工艺设备变更环节的管理，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工艺设备变更管理规范》（Q/SY1237-2009），结合公司实际，特制定本规定。
第二条变更应实施分类管理，基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换。
（一）工艺设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。
（二）同类替换是指符合原设计规格的更换。
（三）微小变更是指影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。
第三条本规定适用于公司所属各单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺设备变更管理。
新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本规定执行。
第二章管理职责第四条公司质量安全环保部组织制定、管理和维护本规定。
并对程序的执行提供咨询、培训、监督、支持和审核。
第五条各生产单位和部门执行工艺设备变更管理规定，并提出改进建议。
第六条公司员工接受工艺设备变更管理培训，执行工艺设备变更管理规定。
第三章变更范围第七条本规定所涉及的工艺和设备变更范围主要包括：（一）生产能力的改变；（二）物料的改变(包括成分比例的变化)；（三）化学药剂的改变；设备、设施负荷的改变；（四）工艺设备设计依据的改变；（五）设备和工具的改变或改进；（六）工艺参数的改变(如温度、流量、压力等)；（七）安全报警设定值的改变；（八）仪表控制系统及逻辑的改变；（九）软件系统的改变；（十）安全装臵及安全联锁的改变；（十一）非标准的(或临时性的)维修；（十二）操作规程的改变；（十三）试验及测试操作；（十四）设备、原材料供货商的改变；（十五）运输路线的改变；（十六）装臵布局改变；（十七）产品质量改变；（十八）设计和安装过程的改变；（十九）其他。
工艺安全管理变更管理课件
变更管理
1
课程介绍
1.引言 2.事故案例 3.PSM对“变更管理”要素的规定 4.“变更管理”要素相关实践
2
引言
为提高生产效率、改善操作条件、增加安全性能或 达到其他目的，需要不断改变工艺技术或设施。这 些改变不仅带来好处，也可能引入新的危害。即使 是不起眼的改变，如果不合理管理，也可能导致灾 难性的工艺安全事故。因此需要建立和执行完善的 变更管理制度。
1. 工艺技术变更 2. 作业程序变更 3. 设备设施变更 4. 组织机构变更
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“变更管理”要素相关实践义
1、工艺技术变更：主要是涉及工艺流程的改变，如 原料化学品的改变、工艺操作条件的改变以及操作 程序的改变。 2、作业程序变更：主要是操作人员或维修人员更改 操作程序、维修程序或其他安全作业指导书。
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“变更管理”要素相关实践义
以下是一些变更的例子：
1. 改变工艺原料的种类或规格； 2. 改变管道系统、增加阀门或旁路； 3. 改变工艺设备或管道的材质； 4. 增加、减少或迁移设备（如泵、压缩机）； 5. 修改操作程序或应急预案； 6. 调整系统的工艺控制（如改变现有的联锁）； 7. 改变安全阀的设定压力值； 8. 安装或拆除工艺系统的保温层； 9. 明显增加危险化学品的存储量（超出设计范围）。
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PSM对“变更管理”要素的规定
公司已建立有书面的变更管理程序，现在化学品、 工艺技术、设备、程序、关键岗位人员等发生变更 时应遵守该程序。变更管理程序应该要求有关人员 在执行变更时，考虑以下几个方面：
1. 所提议变更的技术基础； 2. 变更对于员工安全与健康的影响； 3. 对操作程序的修改； 4. 完成变更所需的时间； 5. 所提议变更的批准。
工艺和设备变更管理规定
第一章总则
第一条为防止工艺设备变更环节中产生的风险带来的危害，规范
工艺设备变更环节的管理，确保作业人员健康和安全，根据集团公司《工
艺设备变更管理规范》，特制定本规定。
第二条本规定适用于公司，控股企业参照本规定执行。
第三条本规定中工艺和设备变更管理是指各单位生产运行、检维
修、开停工、技改技措等过程中的工艺设备变更管理。新、改、扩建项目
培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容，变更中可能的风险和影
响，以及同类事故案例。
第二十二条变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便
做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、
变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺设备变更验收报
告等。
第六章变更结束
第二十三条变更实施完成后，主管部门和单位应对变更是否符合
申请审批表参见附录C，工艺设备变更申请审批表参见附录D。
第十二条变更申请人应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否
需要工艺危害分析。对需要做工艺危害分析的，分析结果应经过审核批
准。
第十三条变更应实施分级管理。应根据变更影响范围的大小以及
所需调配资源的多少，决定变更审批权限。在满足所有相关工艺安全管
理要求的情况下批准人或授权批准人方能批准。
规定内容，以及是否达到预期目的进行验证，提交工艺设备变更验收报
告，并完成以下工作：
（一）所有与变更相关的工艺技术信息都已更新；
（二）规定了期限的变更，期满后应恢复变更前状况；
（三）试验结果已记录在案；
（四）确认变更结果；
（五）变更实施过程的相关文件归档。
第七章附则
第二十四条本规定由公司安全环保处负责解释。
工艺和设备变更管理规定
工艺和设备变更管理规定第一章总则第一条为防止工艺设备变更环节中产生的风险带来的危害，规范工艺设备变更环节的管理，确保作业人员健康和安全，根据集团公司《工艺设备变更管理规范》，特制定本规定。
第二条本规定适用于公司，控股企业参照本规定执行。
第三条本规定中工艺和设备变更管理是指各单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺设备变更管理。
新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本规定执行。
第四条变更应实施分类管理，基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换。
（一）工艺设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。
（二）同类替换是指符合原设计规格的更换。
（三）微小变更是指影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。
第二章管理职责第五条公司安全环保处组织制定、管理和维护本规定。
并对程序的执行提供咨询、支持和审核。
第六条公司业务主管部门负责本规定的执行，并提供培训、监督和考核。
第七条各单位执行工艺和设备变更管理规定，并提出改进建议。
第八条员工接受工艺设备变更管理培训，执行工艺设备变更管理规定。
第三章变更范围第九条本规定所涉及的工艺和设备变更范围主要包括：（一）生产能力的改变；（二）物料的改变(包括成分比例的变化)；（三）化学药剂和催化剂的改变；（四）设备、设施负荷的改变；（五）工艺设备设计依据的改变；（六）设备和工具的改变或改进；（七）工艺参数的改变(如温度、流量、压力等)；（八）安全报警设定值的改变；（九）仪表控制系统及逻辑的改变；（十）软件系统的改变；（十一）安全装置及安全联锁的改变；（十二）非标准的(或临时性的)维修；（十三）操作规程的改变；（十四）试验及测试操作；（十五）设备、原材料供货商的改变；（十六）运输路线的改变；（十七）装置布局改变；（十八）产品质量改变；（十九）设计和安装过程的改变；（二十）其他。
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1 中国石油天然气集团公司版权所有
对课程期待 1.了解变更管理的定义、分类 2.掌握变更管理的流程
2 中国石油天然气集团公司版权所有
一、什么是变更管理 10.变更管理
变更：改变、变动，与原来不一样。 变更就可能会出现新的情况，安全上就叫新的风险，对这些新增风险进 行有计划的控制，即为变更管理。
变更管理流程
工艺设备变更
微小变更
同类替换
不执行
变更 分类
风险是否接受？ 是
提出申请
实施变更 跟踪、验证 文件归档
否 方案、措施 调整 否 审批
是
培训、沟通 20 中国石油天然气集团公司版权所有
21 中国石油天然气集团公司版权所有 21
变更申请
（1）提出变更：作业现场作业人。 （2）确认分级：作业现场负责人应初步判断变更类型、 等级、影响因素、范围等情况，确认变更等级。同类替换 现场组织实施。(职责) （3）提出申请：按分类、分级做好实施变更前的各项 准备工作，提出变更申请。
14 中国石油天然气集团公司版权所有
职责与管理
同类替换 由基层单位组织实施。
一般变更 由基层单位负责人申请，二级单位工程技术主管部门或装备主
管部门负责审批，基层单位组织实施。 重大变更
由二级单位提出申请，上报公司相关的主管部门，报公司领导 审批，二级单位组织实施。
公司确定工艺设备重大变更清单，各二级单位确定本单位工艺 设备一般变更清单、各基层单位确定本单位工艺设备同类替换清单。
有风险必须要管理， 否则会酿成事故。
3 中国石油天然气集团公司版权所有
10.变更管理
变更范畴
设备变更、工艺变更、环境变更和管理变更。 设备变更，如：
□ 设备的更新改造 □ 改变设备、设施设计负荷； □ 改变监控、控制系统； □ 改变安全装置位置或设定值； □ 试验及测试操作； □ 改变设备附件、材料； □ 改变设备布局或固定方式等。
15 中国石油天然气集团公司版权所有
术语定义
1 同类替换 符合原设计规格的更换。
16 中国石油天然气集团公司版权所有
术语定义
2 一般(微小)变更
影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等 的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设 计范围内的改变”。
17 中国石油天然气集团公司版权所有
术语定义
5 中国石油天然气集团公司版权所有
环境变更：主要是指作业时间、空间和社会背景发生改变 社会环境变更 自然环境变更 作业区域变更
管理变更：主要是对现场物理条件的改变
法律、法规和标准的变更 机构、人员的变更 工作程序的变更
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井队常见的私自变更：
7 中国石油天然气集团公司版权所有
26 中国石油天然气集团公司版权所有
钻机后加宽台固定销子用螺栓代替，且螺栓螺帽脱落，螺栓从小孔内 退出。
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1.设备管理人员对主体设备关注的多，辅助设备关注的少。导致辅助 设备、设施问题比较多。
测斜小绞车牙嵌无拨叉，用扬镐头。
28 中国石油天然气集团公司版权所有
（二）设备变更带来的安全风险
现场负责人按照 《工艺和设备变更管理 规范》申请表填写的要 求填写申请表。
22 中国石油天然气集团公司版权所有 22
（三）流程与步骤
（2）变更申请的内容： —— 变更目的； —— 变更涉及的相关技术资料； —— 变更内容； —— 变更对健康安全环境的影响； —— 对人员培训和沟通的要求； —— 变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。
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现场实例：
地形限制，防喷管线不能 按设计标准来安装，就是
典型的技术变更！
13 中国石油天然气集团公司版权所有
二、变更的分类
10.变更管理
改变有大有小，风险有高有低。
□ 同类替换：完全符合设计规格，基本没有影响, □ 一般变更：设计范围内的改变，影响有限 □ 重大变更：超出设计范围外的改变，影响较大
4 中国石油天然气集团公司版权所有
10.变更管理
变更范畴
设备变更、工艺变更、环境变更和管理变更。 工艺变更，如：
• 超出生产能力的改变； • 物料介质的改变（包括成分比例的变化）； • 化学药剂和催化剂的改变； • 工艺设计依据的改变； • 工艺控制参数的改变（如温度、流量、压力等）； • 操作规程、操作卡等工艺文件的改变； • 产品质量指标的改变；（一般） • 工艺流程和操作条件改变； • 软件系统的改变； • 其它。
3 工艺设备变更
涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现 有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警 值改变等）。
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术语定义
变更按其内容和影响范围实施分类管理，基本类型包 括工艺设备变更、微小变更和同类替换。
同类替换 微小变更
技术和设施变更
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井队的私自变更：
8 中国石油天然气集团公司版权所有
井队的私自变更：
9 中国石油天然气集团公司版权所有
现场实例：
改变安装位置
改变工具类型
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现场实例：
这种不合理布局 是必须要变更的
11 中国石油天然气集团公司版权所有
现场实例：
这样的变更肯定没有 进行危害分析
普通螺杆代替连接 销子
申请责任人：作业现场负责人
23 中国石油天然气集团公司版权所有
变更评估
2评、变估更责评任估人：变更申请批准人 多专业人员组成的评估小组
评评估内估容内容 –潜潜在在的的安安全风全险风评估险 ––潜潜 潜在在 在的 的的环 健环境 康风 风境险 险风评评估估险 –潜方在案实的施健方案康讨风论 险 控制• 电措气施\机械及\控方制\工案艺\其他
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变更批准
审批人应针对变更所带来的影响进行评估，决定是否签字批准。 批准：单位组织实施。 不批准：申请单位重新组织评估，制定控制措施的方案。 变更审批责任人：相关部门负责人或主管领导
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10.变更管理
变更实施
□ 按照审批确定的内容和范围实施和跟踪 □ 变更实施过程中如涉及作业许可，应办理作业许可证 □ 变更设备、新 投入设备进行启动前安全检查 □ 对修订的操作规程进行更新 □ 对相关人员进行培训