人力资源管理审计实施细则
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案人力资源管理审计实施方案一、审计依据本次审计依据包括公司现行的《人力资源管理制度》以及国家现行的《企业内部控制规范》和《内部审计准则》。
二、审计目的本次审计的目的是为了检查公司人力资源管理中是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，并提出完善改进的建议。
三、审计内容本次审计主要涉及人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程一）审计准备工作：1.与XXX相关人员沟通，了解情况。
2.梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
二）现场审计工作：1.人力资源档案管理评价；2.薪资及社保内部控制评价；3.雇佣、晋升、合同到期内部控制评价；4.人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
具体的审计程序示例包括：1.招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否齐全。
3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2.检查薪金、津贴及社会保险情况：1）从人力资源档案中抽取新员工或新晋升、调派员工的档案，对照公司薪金、津贴制度及规定，查看其薪金、津贴标准是否符合规定。
2）审阅社会保险制度，评估与国家政策规定的符合程度。
3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
5）获取XXX投保名单，对照员工名单，评估是否相符；从社会保险明细账中抽取部分，追踪到社会保险缴纳单据，查看是否按时缴纳。
集团公司人力资源管理内部审计
集团公司人力资源管理内部审计1. 内审时间每年进行一次，具体内审时间及各公司内审时间安排会于内审前发出“内审时间安排”及“内审准备资料”文件。
2. 内审内容2.1 内容2.1.1 劳动法律法规规定项目执行情况；2.1. 2 集团人力资源操作手册及有关程序指引执行情况；2.1 .3 人力资源有关制度执行情况；2.2 .4 人力资源部业务素质及水平情况；2.1 .5 上期内审内容的改善情况。
具体内容包括人力资源管理中的招聘、雇佣、职位变动、调动、薪酬福利、保险、人事记录、考勤制度、假期管理、终止/解除劳动合同、工作表现管理、雇员关系、劳动纪律、培训、利益冲突、临时工使用等程序。
2.2 分类2.2.1一般项目：为本期内审的一般审核项目2.2.2重要项目：为本期内审的重点审核项目2.2.3改善项目：为上期内审中提出企业需要改善的项目2. 2.4调查项目：为集团目前尚未统一规范，调查企业现行做法的项目2.3时间范围内审内容的时间范围为上期内审至本期内审之间一年内发生项目，所有企业依据同一时间范围进行审核。
其中长期留存资料（如个人档案等）或根据上期内审结果需要改善跟进内容不受时间范围的限制。
3. 内审流程3.1 集团人力资源部于进行内审之前一个月，发布“内审时间安排”及“内审准备资料”文件；3.2 企业人力资源部依据“内审时间安排”及“内审准备资料”文件做好准备，如有疑问，及时咨询人力资源经理；3 .3 集团人力资源部委派人员组成内部审计委员会，按各企业时间安排进行内审；4 .4 内部审计委员会对各企业内审结果进行分析并提出改善建议，完成人力资源内审报告；3. 5 集团人力资源部将内审结果及改善建议报集团内部审计委员会；4. 6 集团人力资源部协助各企业针对内审中存在的问题进行改善及提高，及时跟进改善情况。
5. 审核方式5.1 针对一般项目、重要项目与改善项目，采用随机抽样审核的方式；5.2 针对调查项目一般采用访谈的形式，必要时也可采用随机抽样的方式。
人力资源管理实施细则
人力资源管理实施细则人力资源管理实施细则1：引言人力资源管理实施细则是为了规范和指导企业内部的人力资源管理工作，确保员工的权益，提高组织的绩效和竞争力而制定的。
2：员工招聘与录用2.1 招聘需求确定：根据岗位需求和组织发展战略，确定招聘计划。
2.2 招聘渠道选择：选择合适的招聘渠道，包括网络招聘、校园招聘、人才市场等。
2.3 候选人筛选与面试：对招聘应聘者进行筛选和面试，确保其符合岗位要求。
2.4 录用决策：根据面试表现和岗位需求，做出录用决策。
3：员工培训与发展3.1 培训需求分析：根据员工岗位和能力发展需求，进行培训需求分析。
3.2 培训计划制定：制定符合培训需求的培训计划，包括内部培训和外部培训。
3.3 培训实施与评估：组织培训活动，并对培训效果进行评估和反馈。
4：薪酬与绩效管理4.1 薪酬制度设计：设计合理的薪酬制度，包括基本工资、绩效奖金、福利待遇等。
4.2 绩效评价方案：制定绩效评价方案，并明确评价指标和评价标准。
4.3 绩效考核与反馈：按照评价方案进行绩效考核，并及时向员工反馈评价结果。
5：人力资源信息管理5.1 人事档案管理：建立员工人事档案，包括入职材料、合同、培训记录等。
5.2 考勤管理：管理员工的考勤记录，确保工时统计的准确性。
5.3 统计与分析：根据人力资源信息，进行数据统计和分析，为管理决策提供依据。
6：员工关系与福利管理6.1 员工关系处理：处理员工的投诉、纠纷和其他员工关系问题，维护良好的员工关系。
6.2 福利管理：管理员工的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪假期等。
7：离职管理7.1 离职流程：规定员工离职的相关流程，包括提前通知、离职手续等。
7.2 离职面谈与调查：进行离职面谈，了解员工离职原因，并进行相关调查。
7.3 离职知识转移：确保离职员工的知识和经验转移，避免信息损失。
附件：1：招聘申请表2：培训需求调查表3：绩效评价表4：离职申请表法律名词及注释：1：劳动合同：劳动者与用人单位之间规定劳动关系的协议。
人力资源内部审计计划
人力资源内部审计计划1. 引言人力资源是企业的重要资源之一，对于整体业务运转起着至关重要的作用。
为确保人力资源的有效管理和使用，以及减少潜在的风险，进行人力资源内部审计是必要的。
本文档将介绍人力资源内部审计计划的目的、范围、方法和时间表。
2. 目的本人力资源内部审计计划的主要目的是评估人力资源管理过程的有效性、合规性和效率，并提供改进建议。
通过审计，可以发现潜在的问题和风险，确保人力资源的优化利用和正常运作。
3. 范围本次审计将主要关注以下方面：- 人力资源政策和程序的合规性- 招聘和选聘过程的有效性和公平性- 培训和绩效管理的有效性- 工作合同和薪酬制度的合规性- 员工档案和数据的管理和保护- 其他与人力资源管理相关的关键流程和制度4. 方法人力资源内部审计将采用以下方法：1. 文件审查：对人力资源相关政策、程序、合同、培训材料、绩效记录等进行全面审查，以确认其合规性和有效性。
2. 数据分析：通过对人力资源数据的收集与分析，评估各项指标的执行情况，发现异常或不规范的现象。
3. 采访与调查：与人力资源管理团队、员工代表、部门负责人进行面谈，了解管理过程中的问题和挑战。
4. 现场观察：对人力资源活动场所进行实地观察，了解实际操作过程和环境。
以上方法将有计划地进行，并与相关人员进行协调和沟通，确保审计的全面性和准确性。
5. 时间表本次人力资源内部审计计划的时间表如下：6. 结论与建议通过本次人力资源内部审计，我们期望能够得出以下结论和建议：- 对于发现的问题和不合规情况，制定具体的改进措施，并确保其执行。
- 加强对人力资源政策和程序的宣传和培训，确保员工的合规操作和知晓程度。
- 安排定期的内部审计，确保人力资源的持续改进和优化。
以上是我们的人力资源内部审计计划，希望能帮助到您的工作。
如有问题或需要进一步讨论，请随时与我们联系。
人力资源管理实施细则(2023最新版)
人力资源管理实施细则
人力资源管理实施细则
本文档为人力资源管理实施的细则，旨在规范和指导组织内部的人力资源管理工作。
以下是详细的章节内容：
⒈引言
⑴概述
⑵目的
⑶适用范围
⑷定义
⒉人力资源策略
⑴战略规划
⑵人力资源需求分析
⑶人力资源供应计划
⑷人力资源预算
⒊人员招聘与录用
⑴岗位需求确定
⑵招聘渠道选择
⑶招聘流程
⑷简历筛选与面试
⑸录用与入职手续
⒋员工培训与发展
⑴培训需求分析
⑵培训计划与内容设计
⑶培训实施
⑷培训效果评估
⑸职业发展规划与辅导⒌绩效管理
⑴目标设定
⑵绩效评估
⑶绩效反馈与改善
⑷薪酬调整与奖惩
⒍人力资源信息系统
⑴信息系统建设与运维
⑵数据管理与分析
⑶信息安全与保密
⒎劳动关系管理
⑴相关法律法规解读
⑵劳动合同管理
⑶工时管理
⑷工资福利管理
⑸劳动争议解决
⒏离职与退休
⑴离职流程
⑵离职面谈与交接
⑶退休流程与福利安排
⑷离职员工信息管理本文档涉及附件：
⒉招聘流程图
⒋绩效评估表格
⒌工资福利制度说明书
法律名词及注释：
⒈劳动合同：劳动双方签署的约定劳动关系的协议。
⒉工时管理：对员工工作时间的管理和监督，确保符合相关法律法规的规定。
⒊离职流程：离职员工离开企业时需要按照规定进行的一系列程序。
⒋退休流程：员工到达退休年龄或达到提前退休条件后，按照规定进行的一系列程序。
⒌劳动争议解决：解决劳动关系纠纷的法律程序。
人力资源内部审计方案(二)2024
人力资源内部审计方案（二）引言概述:人力资源内部审计方案（二）本文旨在为企业提供一个有效的人力资源内部审计方案。
人力资源内部审计是企业内部控制的重要组成部分，通过审计人力资源管理流程和政策，以确保其在合规性、效率和效益方面的稳定和可持续性。
本文将从五个大点入手，对人力资源内部审计方案进行详细讨论。
正文:一、人力资源策略审计1.审计企业的人力资源策略和目标的制定过程2.评估人力资源策略与组织整体战略的一致性3.审计人力资源策略的有效性和相关指标的设定4.核对人力资源策略的执行情况和目标的实现程度5.提出改进建议，优化人力资源策略的制定和执行过程二、人力资源招聘和选择过程审计1.审计招聘政策和程序的合规性2.评估招聘流程和渠道的有效性和效率3.审计招聘方案的公正性和可信度4.核查员工背景调查和聘用决策的准确性5.提出改进建议，优化招聘和选择过程，确保人才的质量和组织的需求匹配三、人力资源培训和发展审计1.审计培训和发展计划的设计和执行2.评估培训方案的有效性和质量3.审计员工培训的覆盖率和持续性4.核对培训成果和员工发展的关联性5.提出改进建议，优化培训和发展策略，提升员工绩效和组织竞争力四、人力资源绩效管理审计1.审计绩效管理制度和流程的合规性2.评估目标设定和绩效评估的科学性和客观性3.审计绩效激励措施和薪酬调整的公平性4.核查绩效管理结果和员工发展的关系5.提出改进建议，优化绩效管理系统，激励员工并实现组织目标五、人力资源信息系统审计1.审计人力资源信息系统的完整性和准确性2.评估信息系统的安全性和数据保护措施3.审计信息系统的性能和可访问性4.核对信息系统与组织内部流程的集成情况5.提出改进建议，优化信息系统，提高数据管理效率和安全性总结:本文详细讨论了人力资源内部审计方案。
通过审计人力资源策略、招聘选择、培训发展、绩效管理和信息系统，企业能够更好地识别风险、提高效率、优化流程和保障合规性。
人力资源专项审计方案
一、审计目的为全面了解和评估公司人力资源管理的有效性和合规性，确保人力资源战略与公司整体战略相一致，提高人力资源管理质量，降低人力资源管理风险，特制定本方案。
二、审计范围1. 人力资源部门内部管理及运作情况；2. 人力资源规划与设计；3. 招聘与配置；4. 培训与开发；5. 薪酬与福利；6. 考核与评价；7. 劳动关系管理；8. 相关政策法规的执行情况。
三、审计方法1. 文件审查：查阅人力资源管理制度、流程、表格、报告等相关文件；2. 询问相关人员：与人力资源部门负责人、员工代表等进行访谈；3. 数据分析：对人力资源相关数据进行收集、整理和分析；4. 案例分析：选取典型案例进行分析，以了解人力资源管理中存在的问题。
四、审计步骤1. 审计准备阶段：成立审计小组，明确审计任务、时间、人员安排等；2. 审计实施阶段：按照审计范围和方法，对人力资源管理工作进行全面审计；3. 审计报告阶段：对审计过程中发现的问题进行总结，提出改进建议，形成审计报告；4. 审计反馈阶段：将审计报告提交给公司高层，并进行反馈和交流。
五、审计主要内容1. 人力资源规划与设计：评估人力资源规划与公司战略的匹配程度，检查人力资源规划的科学性和可行性；2. 招聘与配置：审查招聘流程、录用标准、人员配置等，确保招聘工作的合规性和有效性；3. 培训与开发：分析培训需求、培训计划、培训效果等，评估培训工作的质量和效率；4. 薪酬与福利：检查薪酬结构、福利政策、绩效与薪酬挂钩机制等，确保薪酬体系的公平性和激励性；5. 考核与评价：审查考核制度、考核流程、评价结果等，确保考核工作的公正性和客观性；6. 劳动关系管理：评估劳动关系管理政策、沟通机制、争议处理等，确保劳动关系稳定和谐；7. 相关政策法规的执行情况：检查公司人力资源管理制度是否符合国家法律法规，是否存在违规操作。
六、审计时间安排1. 审计准备阶段：1周；2. 审计实施阶段：2周；3. 审计报告阶段：1周；4. 审计反馈阶段：1周。
人力资源内部审计方案
人力资源管理审计实施方案一、审计依据公司现行的《人力资源管理制度》。
国家现行的《企业内部控制规范》、《内部审计准则》二、审计目的通过开展对公司人力资源管理审计，检查公司人力资源是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，同时建议公司在以后的工作中完善改进。
三、审计内容：本次审计主要是从人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程进行审计，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程：（一）审计准备工作：1、与人力资源部相关人员沟通，了解情况。
2、梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
（二）现场审计工作：人力资源档案管理评价；薪资及社保内部控制评价；雇佣、晋升、合同到期内部控制评价；人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
程序示例：1、招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
（1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
（2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否齐全。
（3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2、检查薪金、津贴及社会保险情况：（1）从人力资源档案中抽取新员工或新晋升、调派员工的档案，对照公司薪金、津贴制度及规定，查看其薪金、津贴标准是否符合规定。
（2）审阅社会保险制度，评估与国家政策规定的符合程度。
（3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
（4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
（5）获取人力资源部投保名单，对照员工名单，评估是否相符；从社会保险明细账中抽取部分，追踪到社会保险缴纳单据，查看是否按时缴纳。
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人力资源管理审计实施细则第一章总则第一条为了规范人力资源管理审计的内容、程序与方法，根据《内部审计监察管理制度》及内部审计具体准则制定本办法。
第二条人力资源管理审计是对人力资源管理全过程实施的监督和评价，审计的主要内容包括人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、薪酬福利、绩效考核、员工关系等。
第三条本办法适用于集团各部门及下属单位。
第二章人力资源规划审计第四条人力资源规划审计包括1、审查公司是否根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划和能力框架体系。
2、审查公司是否根据人力资源能力框架，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求。
3、审查公司岗位设置及分工是否合理，是否定期组织工作岗位分析，分析各部门的在职人员的配置是否符合公司的业务需求和发展，是否存在因人设岗、严重超编。
4、审查公司是否建立完整的人力资源制度与流程，以规范人力资源管理工作的日常操作，制度流程是否经过审批。
5、审查公司是否每年制订人力资源成本预算并有效控制。
6、审查公司是否每年对年度人力资源规划执行情况进行评估，总结人力资源管理经验，分析存在的主要缺陷和不足，完善人力资源政策，促进公司整体团队充满生机和活力。
第五条关键岗位管理的审计1、审查岗位职责设置时是否确保不相容岗位相互分离、制约和监督。
2、审查关键岗位是否建立定期轮换或强制休假制度，明确轮岗或休假的人员范围、周期及方式等，每年制定岗位轮换与休假计划。
3、审查对于涉及知识产权、专有技术、商业秘密等工作岗位的员工，是否签订相应岗位的保密协议，明确其特殊的权利和义务。
第三章招聘与配置审计第六条招聘计划的审计1、审查公司是否根据人力资源总体规划，考虑各部门提出的新增人员需求、企业未来发展和人才储备的需要，编制人力资源需求与招聘计划。
2、检查年度招聘计划的完成情况，是否满足公司发展需要。
3、检查各部门空岗职位数量及空岗时间，评估招聘的效果和效率。
第七条招聘渠道的审计1、了解公司现有的招聘渠道使用情况，审查公司是否对各渠道的招聘效果进行定期评估与分析。
2、审查公司是否制订了内部竞聘及员工推荐制度，明确了内部人员选拔的流程及操作要点，并得到有效执行。
3、审查公司在招聘渠道选择时是否根据公司发展阶段、招聘职位特点以及各类招聘渠道的优势和劣势。
第八条招聘实施的审计1、审查公司是否制定了人员招聘管理制度并据此进行招聘，招聘流程是否公开、合理。
2、审查发布职位描述是否完整清晰，是否有对学历、职称、职业资格及过往经验的要求。
3、审查招聘人员对简历的筛选是否及时、准确，对用人部门确认进行面试的，是否及时联系与反馈。
4、审查公司选聘人才是否实行岗位回避制度。
5、审查公司对关键岗位是否建立了人员储备，建立储备人才信息库。
第九条面试与录用的审计1、了解公司对应聘者的考评是通过什么方式进行的，需要由哪些人员进行考评，录用决策权是否明确，是否有效执行。
2、审查是否对面试过程进行有效记录并对应聘者的工作能力及专业水平进行分析评价，面试评价表的内容是否完整清晰。
3、审查对于专业技术有特殊要求的岗位，公司是否要求招聘对象出具相应的从业资格证书，并检查其真实性。
4、审查对于采购、会计、出纳等易发生舞弊行为的岗位以及中、高级管理人员的招聘，是否专门审核招聘对象是否有违法犯罪、商业欺诈、违反行政法规等前科。
5、审查对于录用人员是否发送录用通知书，明确入职需要准备的材料、入职时间、地点等。
第十条试用与转正的审计1、查看员工档案，审查新员工的入职手续是否完备，提交资料是否齐全。
2、审查公司是否制定并执行符合国家法律规定的新员工试用期制度，是否签定试用期合同。
3、审查涉及前期、研发、财务、管理等敏感的岗位是否签署保密协议。
4、审查是否对新进员工进行入职培训，介绍企业文化、公司简介、组织架构、有关工作性质及内容等。
5、审查公司是否建立老员工对新员工的入职辅导机制，对新进员工在岗位职责、工作标准与流程方面进行指导与培训。
6、审查试用期结束前是否由部门负责人或上级领导进行试用期表现考评并以此作为是否转正的依据,，员工正式录用是否征求相关业务部门的意见；试用期不合格是否及时解除劳动关系。
7、审查《员工转正审批表》及《员工试用期考核表》是否由部门负责人签署审批及员工签名确认。
第四章培训与开发审计第十一条员工培训与开发审计的主要内容1、审查公司是否每年进行培训需求调查，由各部门提报培训需求计划。
2、是否根据需求评估制订全年培训计划并据此实施，培训计划的制订是否符合企业战略规划。
3、审查公司是否建立完善课程体系：如入职培训、专业技能培训、管理能力培训、企业制度与文化培训等；是否对中高层管理人员建立了领导力发展的课程。
4、培训形式是否多样化，如网络课程、团队学习、外出观摩、拓展训练等。
5、对培训效果是否进行了评估与跟进，抽查培训绩效评估记录，检查是否达到预期效果。
6、是否对员工的职业发展规划进行沟通并制订了个人发展计划，关心员工职业发展。
7、审查公司是否建立关键岗位的人才培养机制，加强后备人才队伍建设。
第五章薪酬福利管理审计第十二条薪酬管理审计1、审查公司是否建立了全面的薪酬体系、薪酬管理制度。
2、审查公司是否建立了职位序列、职等职级及薪酬等级。
3、审查公司是否每年进行薪酬调研，了解外部市场的薪资水平，评估公司的整体薪酬及各岗位薪酬与员工贡献度是否协调。
4、审查公司制定的薪酬结构是否合理，是否能保持和吸引优秀人才。
5、审查公司是否建立了薪酬调整机制，明确薪酬调整的依据、范围、时间、幅度等；薪酬与职级调整是否与绩效考核挂钩。
6、审查工资表的编制与审核职能是否分开；抽查月度工资表，与员工花名册、薪酬标准、月度考勤核对，复核薪酬计算与发放是否准确及时，代扣个人所得税是否正确。
7、审查公司是否建立奖金计提与发放制度，复核奖金的发放是否准确。
8、审查是否对工资总额进行控制，是否对人工成本使用效率进行分析。
第十三条保险及福利审计1、审查公司社会保险缴纳规定，是否为正式员工缴纳社会保险，缴纳标准是否符合国家规定。
2、抽查月度社保缴纳明细，与员工花名册、员工薪酬水平、缴纳标准核对，复核社保缴纳是否准确；抽查月度新增社保、停保明细，与员工花名册核对。
3、获取公司现有福利制度，审查福利制度的执行情况。
4、审查公司是否有完善的福利方案，如补充养老、补充医疗、员工休假、学费资助、员工援助等。
第六章绩效考核审计第十四条绩效考核审计的内容1、是否制定员工绩效考核办法与流程，将全部员工纳入绩效考核范围。
2、是否根据岗位特征制定不同的考核评价方法与绩效指标，绩效考核的文件是否在考核年度前公布。
3、绩效目标的设定是否符合SMART原则，即目标具体、可以衡量、能够达到、可操作并有明确的截止期限。
3、核查员工绩效考核的执行情况，员工直接领导是否及时、公正、客观地对员工的绩效进行评估并安排绩效面谈；员工绩效考核结果是否由考核人与被考核人双方签字确认，是否公开。
4、审查公司是否根据绩效考核结果，对于考核等级靠前的员工给予晋升、加薪、获得更广阔的发展和提升机会以及重点接受培养和辅导等奖励措施，对于考核等级靠后的员工由部门领导制订相应地改进和提升措施。
5、是否对改进、提升仍不合格的员工建立了岗位调整或淘汰机制并有效实施。
6、核查公司绩效考核的资料保管情况，是否按档案管理制度统一存档。
第七章员工关系审计第十五条员工纪律管理审计1、是否制订了员工手册，明确了员工在企业内部的行为边界。
2、抽查员工手册发放与培训情况，是否保存签字回执记录。
第十六条员工沟通管理审计1、是否有多重方式的沟通渠道，确保信息的上传下达，完善员工建议制度。
2、是否建立了员工的申诉渠道，确保员工在需要时可以提请诉求。
3、每年是否进行员工满意度调查，并针对调查的结果确定改进措施。
第十七条劳动关系管理审计1、检查劳动合同签订情况，有无漏签、到期未续签情况，劳动合同到期时的处理方式是否妥当。
2、检查劳动合同签署是否规范，工作期限、试用期、工作内容及时间等情况是否符合劳动法规定，是否留有空白处未填。
3、检查是否有劳动争议，劳动争议的原因及处理方式，是否建立防止劳动争议的解决措施；4、是否建立了有特色的企业文化渗透在日常工作中。
5、员工辞职或公司辞退，是否签订解除劳动合同协议书，终止劳动关系。
第十八条员工离职审计1、审查是否制定并执行员工申请辞职/企业辞退员工的程序和相关规定。
2、审查人力资源部是否对重要岗位离职人员进行离职面谈并保存面谈记录。
3、员工严重违反企业管理规章制度，并给企业生产经营、商业声誉造成严重损害时，企业是否提出解雇员工。
4、员工离职时是否提前一定时间发出通知，并在此期间履行工作交接手续。
5、抽查员工离职手续，审查离职前是否办理以下事项：业务事项交接，预借款结清，信息系统注销，公司财务财产退还等。
6、审查离职人员办完离职手续前，是否被允许接触公司的各项资料。
7、审查对于公司副总裁、财务总监、分公司经理等高级管理人员离职，人力资源部是否委托审计监察部对其进行离任审计。
8、是否制定涉密职位的特殊的离职交接手续，是否签订涉密人员离职保密承诺书。
9、员工离职相关事项是否符合双方签署的劳动合同有关条款。
10、人力资源部是否定期统计人员离职情况并分析原因，员工流失率是否控制在范围之内，是否有降低员工流失的措施。
第十九条员工信息档案审计1、审查公司是否建立在职人员基础信息、变动信息统计及分析。
2、审查公司是否为每位员工建立人事档案并明确归档范围、内容与期限；是否包括基础信息、入职资料、劳动合同、业绩考核资料、晋升与调岗资料、奖励与处罚、离职交接资料等。
3、抽查员工的档案资料是否完整，准确。
第六章附则第二十条本办法由审计监察部制订并负责解释，自总裁签发之日起执行。