24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表
2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表
2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表风险和机风险分析序实施时间开遇来源(外风险和机遇内容管理措施责任部门 /人评价措施有效性严重风险风险和机遇评估分析号始,完成部/内部) 程序级别及措施表人员素质参差不齐，环保意识不制定相应管理文件，组织员工参与岗2017.2.8~长类别: ?质量 ?环境 ?过1 内部强，对岗位环境因素认识不足，3 三级位环境因素的识别，岗位及车间重要制造中心有效程严重程度:期控制方法不明确; 因素的培训。
5以上为高风险，低于5为适用环境法律法规的识别、收集低风险及宣传不够，相对应公司内部活加强识别、收集，定期更新，重要条管理层、人力资三级 2 内部 2 持续有效动及环境因素不够明确，部分员款予以培训或纳入制度中。
源行政部工守法意识淡公司环保资质及设施较为齐全，三级 3 内部 4 建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部 2017.2.8 有效但管理制度尚不够健全; 部分环境因素的员工对环境产完善现场警告标志，加强环保设施的总经理/制造中 4 内部生的影响，收集处理装置及车间5 三级 2017.2.8 有效日常维护及管理心通风装置运转维护不足在确定潜在的紧急情况例如:制定应急预案，定期培训防火常识，制造中心/人力 5 内部 5 三级 2017.2.8 有效火灾发生定期防火演。
资源行政部辖区对本企业的环保要求及检6 外部3 三级建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效查力度相对较低部分顾客对产品质量和安全比三级7 外部 4 原料及生产环节加大检测力度制造中心 2017.2.8 有效较关注本项目轻微污染，且有废气，废 8 外部水、噪声产生，且周围500米内5 三级加大产品生产力度，扩大市场占有营销持续有效无住宅等环境敏感保护目标。
加强对法律法规执行，遵守法规要求，未履行合规义务可损害组织的9 外部 5 三级更多地履行合规义务，能够提升组织营销持续有效声誉或导致诉讼; 的声誉。
GBT24001-2016环境管理体系年度环境目标指标及管理方案
10
生活废水的排放
废水排放达标率100%
符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001（第二时段一级）
pH：6-9
悬浮物：60mg/L
CODcr：90mg/L
BOD5：：10mg/L
磷酸盐：0.5mg/L
1.生活废水及卫生间用水统一排入化粪池内进行处理；
2018全年
每年实施一次化学危险品泄漏的演习，以检查相关文件规定的适宜性，考核员工对相关文件的掌握和理解，并做出总结以改善；
2018全年
每月对化学危险品潜在泄漏的目标、指标及管理方案的执行情况进行评价，发现问题及时改进，防止化学危险品泄漏的发生；
2018全年
不可回收危险废弃物100%交国家环境管理部门认可有资质的回收单位回收
持续教育员工节约用电、按程序和相关文件规定进行管理，设备停用时及时关机，严禁机器长时间无负荷运行，下班人离时，关闭电源；
2018全年
2
生活用电
2018年人均生活季度用电指标为：
第一季度：9kwh/人以下；
第二季度：13kwh/人以下；
第三季度：18kwh/人以下；
第四季度：10kwh/人以下；
实施宿舍管理制度，对宿舍卫生、节能等方面进行考评，对表现优秀宿舍人员予以奖励，以激励员工贯彻节能意识；
持续
各部门按照危险废弃物处理作业指导的规定，将本部门生产的危险废弃物如实产生量并填写危险废弃物转移交单，交总务课管理；
持续
由总务课联系经国家环保管理单位认可的有资质的回收单位签订处理合同；
2018全年
5
废弃物回收利用
节约资源
可回收废弃物回收利用率100%
各部门将产生的垃圾按照公司废弃物分类一栏表，严格分类放置；
ISO14001-2015_GBT24001-2016公司生产各工序环境因素风险识别评价及控制措施表
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
29
化学品仓库
化学品潜在泄漏隐患
土地污染
化学品管理
1
5
M
保持
生产部（20180101-20181231）
30
化学品仓库
化学品潜在火灾隐患
能源使用，原材料和自然资源的使用，能量释放，废物和副产品
1
下料切割
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
2
下料切割
铁屑废弃
一般可回收废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
1
3
L
保持
生产部（20180101-20181231）
3
下料切割
生产部（20180101-20181231）
24
机床操作
机床噪声排放
厂界噪声污染
厂房隔离
3
1
L
保持
生产部（20180101-20181231）
25
机床操作
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
Existing Risk Control
(if any)现存风险控制
GBT24001-2016环境管理体系内外部因素风险和机遇识别评价分析及管理措施报告
20180101 -2018123 1 20180101 -2018123 1
有效
5
5
25
有效
内 环境 消防安 潜在的火灾、 爆炸的发生可能造成对环 高风 8 部 因素 全管理 境的影响 险
5
5
25
20180101 -2018123 1
有效
内 环境 能源消 全球进行低碳环保、节能减排行动，本 中风 9 部 因素 耗 公司水电的消耗过大 险 产品生 内 环境 命周期 产品未使用可重复利用的材料， 导致资 中风 10 部 因素 管理（原 源枯竭 险 料获取） 11 内 环境 产品生 本公司产品使用符合环保要求的原辅 机遇 部 因素 命周期 料，对生产过程也实施环保要求控制，
GBT24001-2016 环境管理体系内外部因素风险和机遇识别评价分析及管理措施报告
评价日期：2018 年 06 月 20 日 序 风险和机遇来源 号 （内部/外部） 风险和机遇分析 严重 发生 类型 程度 概率 R=P*C （P） （C） 实施时间 评价措 责任单 (开始－ 施有效 位 完成) 性
有效
有效
有效
有效
有效
—
—
—
有效
关部门处罚， 在业界内享有很好的声誉
查更新。每年至少安排 1 次合规性 评价 机遇 — — — 持续不断的实施环境管理体系并接 受第三方机构的认证审核，以确保 品质 ISO 14001 证书有效 1.公司建立环保设施清单，对环保 设施实施日常的维护和保养。 行政 2.定期更换损坏的环保设施。 1.审核发现的不符合由管理者代表 品质 责成责任部门负责改善。 定期与相关方联系，完善环境管理 体系所需的资料并落实所需的检 行政 测。 1.公司建立此类紧急情况的应急预 案 2.对人员实施此类紧急情况处 行政 理预案的培训。 加大环境投入， 确保环保资金充沛。 财务
集团公司GBT24001-2016环境管理体系各部门环境因数识别评价分析表(已考虑产品生命周期)
100 100 100 100 10
行政部统一处理
行政部统一处理
1600 2800 2800 2800 2800
○ ○ ○ ○ ○ ★
1
3
100
5
1500
12 13 14 15
工作不当 灭火器的使用 氧焊、 电焊废气的排放 实验废水废油的排放 化学试剂的排放 化学品的泄露
3 50 50 50 50
※按《环境因素识别与评估管理程序》进行打分。 ※废物排放项目超过 300 分（不包括 300）的，资源评价项目超过 2500 分（不包括 2500）设为重大环境因素。 ※环境法律法规中有要求的项目设为重大环境因素；产生有毒有害废物的项目也设为重大环境因素。
研发部环境因数识别评价分析表（研发部）
REV:00
集团公司 GBT24001-2016 环境管理体系各部门环境因数识别评价分析表 （已考虑产品生命周期）
环境因数识别评价分析表(重点项目部）
REV:00
废物排放项目 （ B） 产生 污染 物数 量及 噪声 强度 得分 1 1 1 1 1 资源评价项目 状态 时态 是否重大
EP430100-A
序 号
生产生活服 务 过程活动
J X X X J X X X X X X X X X X X
× × × × × × × × × × × × × × √ √ 室验室 室验室 室验室 室验室 室验室 室验室 室验室
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 日常生活
电的消耗 产品的研发 水的消耗 天燃气的消耗 H-N 气的消耗 废弃测试设备 实验废弃物品 最终产品的报废 剩菜剩饭 日常生活废水的排放 电的消耗 水的消耗 100 100 1 1 1 1 3 1 300 100
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
GBT24001-2016 ISO14001-2015环境管理体系全套表格记录
GBT24001-2016 ISO14001-2015环境管理体系全套表格记录说明：都是实用的干货2020 年度内部环境管理体系审核方案6.审核目的：检查环境管理体系运行是否符合ISO14001标准要求，运行是否有效，通过审核借以完善和改进环境管理体系。
7.审核范围：ISO14001要求的相关活动及相关职能部门。
8.审核准则：ISO14001:2015标准条款。
9.审核计划：图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证编制：审核：批准：日期：日期：日期：表格编号：ER4.5.5-01 A/0xxx有限公司内部环境审核计划表格编号：ER4.5.5-02 A/0ISO14001-2015内审检查表ISO14001-2015内审检查表ISO14001-2015内审检查表内审首次/末次会议签到表表格编号：ER4.5.5-06 A/0不符合项报告表格编号：ER4.5.5-04 A/0内部环境审核报告表格编号：ER4.5.5-05 A/0管理评审计划XXX有限公司管理评审报告表格编号：ER4.6-02 A/0管理评审会议记录表格编号：ER4.6-03 A/0职能和权限对照表说明：▲：主要职责，△：参与职责环境因素识别表编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：环境因素识别表编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：环境因素识别表编制：审核：环境因素评价表编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：重要环境因素清单表单编号：ER4.3.1-02 A/0编制：审核：2020最新ISO14001-2015法律法规清单文件编号：XXX编制：审核：批准：日期：2017年1月8日XX有限公司环境管理方案表单编号:ER4.3.3-01 A/0编制：审核：XXX有限公司2020年环境目标指标一览表表单编号:ER4.3.3-01 A/0总经理：日期：2020年1月3日XXX有限公司环境目标指标统计一览表环境信息联络单环境信息接收、反馈记录表废弃物处理记录表□可回收废弃物□危险废弃物环境运行控制检查表表格编号：ER4.5.1-01 A/0环境监控情况报告序号检查内容检查结果结论记录人记录时间备注1①生产现场的控制作业区域环境整洁，通道畅通，并有适当的安全标志□正常□异常符合2 物品堆放整齐，有毒有害的作业设备或区域有防护设施□正常□异常符合3 现场井然有序，尽量减少环境及安全发生的潜在隐患□正常□异常符合4 生产现场清洁卫生，无废水、油滴、废弃物等杂物□正常□异常符合5 机械设备有明确的安全操作规程□正常□异常符合6②机械设备的控制对于漏、滴油等现象，应进行维修或将漏油进行收集□正常□异常符合7 产生噪声的机械设备，采取适当的隔音、吸音等措施□正常□异常符合8 设备维修和保养时，是否采取防止油滴滴落的措施□正常□异常符合9 机械设备经常维护，定期检修，以减少其对环境的影响□正常□异常符合10③废水排放的控制清洁卫生用水量少，不存在随意浪费的现象□正常□异常符合11 雨水管道无漏水现象，排污管道无泄漏事件发生□正常□异常符合12 生活垃圾统一堆放，无乱扔乱放以至液体泄漏而污染地面现象□正常□异常符合13 洗手台、卫生间干净整洁、美观□正常□异常符合14 就餐后废弃的饭菜、油脂中不存在泄漏污染地面、水体的现象□正常□异常符合15④噪音排放的控制是否对设备进行定期点检维护□正常□异常符合16 定期对噪声排放进行监测□正常□异常符合17 夜间严格按运行控制要求控制噪声□正常□异常符合18 避免使用高音呼叫系统扰乱周围环境现状□正常□异常符合19 ⑤⑥危险化学品控易燃、易爆品储存区域防火和防爆设施能够随时启用□正常□异常符合20 消除易燃、易爆品的使用地和贮存点的安全隐患□正常□异常符合21 制针对化学品是否按照MSDS执行配备应急物资□正常□异常符合22 机油应存放在指定的地方□正常□异常符合23 危险化学品由“专人、专库、专项”管理与使用□正常□异常符合24⑦固体废物的控制废物的分类、存放、标识、处理等□正常□异常符合25 废物投放是否正确□正常□异常符合26 危险化学品的盛装器皿，统一收集交回供应商处理□正常□异常符合27 不能随地乱扔垃圾、纸屑等，不得随意焚烧垃圾□正常□异常符合28 生活垃圾、办公垃圾定期由垃圾站或环卫人员收集并转移□正常□异常符合29⑧资源与能源控制考虑或已将包装材料回收再利用，以节约相关资源□正常□异常符合30 实施巡视与检查，做到“人走灯灭”以减少电耗□正常□异常符合31 做到“随手关水”，减少“长流水”现象，节约用水□正常□异常符合32 发现漏水现象是否及时处理□正常□异常符合33 办公用纸是否采用双面复印，以节约纸张□正常□异常符合表格编号：ER4.5.1-01 A/0。
GBT24001-2016环境管理体系环境因素识别控制措施及评价表
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
124
割枪的使用
√
加强管理，以旧换新
√
是非法
否
轧钢生产线
125
废割枪的排放
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
126
电焊条的使用
√
加强管理，以旧换新
√
是非法
否
轧钢生产线
127
电焊条的排放
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
128
焊接热能的排放
√
个人防护用具
√
是非法
否
轧钢生产线
129
二氧化碳的潜在泄漏
√
无
√
是非法
否
全厂
24
办公生产
火灾
√
火灾应急预案
√
是非法
否
全厂
25
拖把、扫把、垃圾桶的使用
∨
加强管理，杜绝浪费
∨
是非法
否
生产办公
26
废拖把、扫把、垃圾桶的排放
∨
无
∨
是非法
否
生产办公
27
电池的使用
√
加强管理，杜绝浪费
√
是非法
否
生产办公
28
旧蓄电池的排放
√
统一集体回收、交仓库处理
√
是非法
√
是非法
否
轧钢生产线
81
氧化铁皮的排放
√
回收利用
√
是非法
否
轧钢生产线
82
煤气报警器的使用
√
加强管理，以旧换新
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3
3
27
中
1.生产计划管制；
2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验；
4.出货前的品质检验。
相关文件：
生产过程控制程序
产品检验控制程序
不合格品控制程序
生产部/计划部
有效
确保生产计划正常，按时交付产品
15
内部环境
顾客导向过程环境
顾客投诉处理管理
顾客投诉未能有效解决。
333ຫໍສະໝຸດ 27中1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；
生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。
3
2
4
24
中
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
相关文件：
生产过程控制程序
产品标示与追溯控制程序
仓储运作控制程序
生产部/计划部
有效
确保生产计划正常，按时交付产品
14
产品交期要求、产品品质要求
不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。
合规义务
3
内部环境
企业文化及价值观
目前公司企业文化及价值观还需完善“如：社会责任管理体系”。
社会责任、职业道德准则逐未完善
3
3
4
36
中
逐步完善建立社会责任、职业道德准则管理体系。
各部门
有效
加强内部文化建设；社会责任、职业道德准则逐步趋于完善
4
公司垃圾分类标识的管理提升
目前公司对于办公垃圾分类还需提高，如废电池、灯管、订书机、二手纸等。未完全实行管理分类。
4
2
2
16
中
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
3
4
3
36
中
1、相关的培训加入年度计划中，多举办相关的培训增加各人员的意识。
2、生活区，办公区使用分类垃圾桶。
3.标识、宣传语、广告语，传达公司的推行文化。
人力资源部
有效
提高公司形象，羸得更多客户，及政府与外部认可。
5
宿舍环境条件较差，员工没有归属感
人员流失率严重影响生产
1
5
3
15
中
1、提高公司宿舍环境。
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
2
3
24
中
1.对客户的要求实施监视和测量；
2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：
《合同管理与订单评审程序》
市场部
有效
让客户满意，获取更多合作机会
3
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
12
内部环境
顾客导向过程环境
过程设计中迎合客户要求，迎合市场变化
制作的样品未能迎合客户的需求；产品打样周期长，跟不上市场变化。
4
2
3
24
中
1.新样产品时反复论证市场需求；
2.新样产品时尽量选择可环保的材料制成产品；
3.对工程制作人员培训加强，明够明确客户要求。
工程部
有效
满足客户，取更多合作机会
13
产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
10
新产品报价和项目确立需做调查
新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。
3
2
3
18
中
1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
2.产发部负责提供成本和利润指标信息；
3.总经理负责对可行性评审报告的审批。
环境/要求
严重
程度
发生
频率
处置难易度
风险系数
风险
级别
1
外部环境
法律法规
欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加
产品有害物质超标
5
1
4
20
高
1.修订内部有害物质管控标准；
2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
3.供应商签订不使用有害物质声明；
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
5
1
4
24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表
注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险；
序号
过程
环境/要求描述
风险点
风险分析
控制措施/方案
责任单位
措施有效性
机遇
备注
类别
2、调查员工意见表，评估合理满足员工期望要求。
3、调查员工满意度。
人力资源部
有效
提高员工归属感及信任；提升生产品质改善。
6
内部环境
企业文化及价值观
没有建立知识管理平台,不利于分享和增值
不利内部人才发掘
2
3
2
12
低
建立：《知识产权控制程序》
人力资源部
有效
我司技术知识得到保护
7
环境管理
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
9
顾客导向过程环境
市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审
对市场需要产品的发展趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。
4
1
2
8
低
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。
相关文件：
《经营计划管理控制程序》
市场部
/总经办
有效
确保经营计划可实现性
相关文件：
客户投诉处理程序
市场部
品质部
有效
有效的改善方案，最终达成客户满意
16
管理过程环境
风险和机遇管理
风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。
2
2
2
8
低
1.制订风险对策。
相关文件：
<风险和机遇的应对控制程序>
各部门
有效
提升公司对内外部的抗风险能力
17
质量目标和实施管理
策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。