LNG加气站项目法律尽职调查文件清单
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
3尽职调查企业应提供文件清单
律师尽职调查企业需提供的资料清单本清单为第一次提交的材料清单，然后根据此提供的材料之需要再提出具体的要求。
一、公司基本情况1、已通过年检的营业执照复印件；2、现行有效的公司章程；3、税务登记证；4、组织机构代码证；5、社会保险证；6、贷款卡；7、特许经营资质证书；8、公司项目立项审批文件；9、国有产权的登记证书；10、公司及其全资子公司、控股公司的全部工商登记资料；11、公司的股权是否存在任何质押、担保或者其他任何第三方权益，或者是否进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结？如不存在上述情况，请予以书面确认，如存在任何上述情况，请提供相关的文件。
二、公司经营情况1、标的公司的主要业务；2、主要业务最近三年的发展状况；3、标的公司的未来三年经营预测。
三、公司财务状况1、最近二年的财务会计报表；2、最近二年的审计报告；3、评估报告（如有）。
四、公司资产情况1、关于公司及控股公司拥有的国有土地使用权A、公司拥有、使用的土地清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、获得上述国有土地使用权的出让或转让合同；C、国有土地使用权证书；D、是否已经足额缴纳出让金及税费的说明，缴纳土地出让金及各种税费的凭证；E、租赁使用土地的租赁协议；F、如有未领取使用权证的土地，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得使用权证的原因。
2、关于公司及控股公司拥有的房屋所有权A、公司拥有、使用的房屋清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、上述房屋的获得方式；C、房屋所有权证书；D、租赁使用房屋的租赁协议；E、租赁使用房屋的出租方的房屋所有权证书；F、如有未领取所有权证的房产，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得所有权证的原因。
3、关于公司及控股公司拥有的在建工程A、关于在建工程进展情况的书面说明（包括在建工程的开工日期，施工进程，预计完工时间，试运行及正式进入商业运行的时间；项目总投资预算，整个建设期间项目成本支付的详细日程安排；迄今为止所投入的资本，如分批投入，请说明投资时间表和每次投入的金额及将来的投资要求；介绍施工进程，自开工以来是否有工程进度延误的情况；在建电厂是否已投保，已投保险种、具体保额、保单期限以及年保费等情况）；B、土地使用权证书；C、工程立项审批批文；D、用地规划许可证；E、工程规划许可证；F、工程开工许可证；G、其他相关文件及合同。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律尽职调查文件清单列表
法律尽职调查文件清单
敬启者：
自：
日期：【】年【】月【】日
本法律尽职调查文件清单是为【】融资项目提供法律服务的一部分。
为完成相关尽职调查，我们需要贵公司提供下述文件和信息。
敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请贵公司依照下述说明提供相应的文件和信息。
若本法律尽职调查文件清单有关项目不适用，请注明。
如不能提供，请在备注栏中说明理由。
除另有说明，下列清单的调查对象包括了【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。
除另有说明，所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。
附件
劳动关系及五险一金情况说明。
法律尽职调查清单
法律尽职调查所需材料清单一、基本资料1、公司及下属子公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。
2、提供质量控制制度及质量技术监督部门关于公司产品是否符合行业标准的证明文件。
3、提供生产工艺符合环境保护相关法规的证明4、提供核心技术人员的奖励制度。
5、提供公司及下属所有子公司的董事、监事、高管人员和核心技术人员名单。
6、提供公司高管人员名单、教育经历、专业资历及个人履历资料。
7、提供公司与高管人员所签定的协议或承诺文件。
8、提供高管人员的薪酬方案、股权激励方案以及所享受的其他待遇、退休金计划等（如有）。
9、提供高管人员的其它对外投资情况。
10、提供公司内部组织结构图，并提供各部门的分工及职能。
11、说明公司执行社会保障制度、住房制度、医疗制度情况，并提供公司医疗、保险、公积金等缴纳凭证。
二、公司历史沿革、股权情况1、公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、工商登记文件（到工商局调取）2、公司历年营业执照、公司章程、增资协议、验资报告、股权转让协议、股东会决议等工商登记文件, 年度检验（到工商局调取）3、提供公司股权架构图4、提供公司控股股东、实际控制人的历次变动情况5、提供公司控股股东、实际控制人的对外投资情况6、提供公司历年资产重组、收购兼并的情况三、公司资产情况1、公司房屋、土地使用权的情况如系公司自有房屋，请提供相应的国有土地使有权证书、房屋所有权证书；如系租赁使用，请提供房屋租赁合同及出租方的国有土地使有权证书、房屋所有权证书，若公司或出租方无国有土地使有权证书、房屋所有权证书，请书面说明原因；公司自有或租赁的房屋是否存在产权纠纷，如有请书面说明并提交相关的书面证明文件；公司对自有或租赁的房屋的行使有无限制，是否存在设置抵押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供抵押合同、房屋抵押登记证明及其他相关书面文件；2、公司使用的知识产权的情况如拥有注册商标、软件著作权、专利、特许经营权等知识产权，请提供商标注册证、软件著作权登记证明、专利证书、特许经营权证书；如上述权属证明尚未取得，请书面说明原因；公司是否存在许可他人使用上述知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司是否存在使用他人知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司对上述知识产权的行使有无限制，是否存在设置质押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供质押合同、无形资产质押登记证明及其他相关书面文件；3、公司主要生产经营设备及办公设备情况公司拥有主要生产经营设备及办公设备的清单及相关设备台账；公司对使用的主要生产经营设备及办公设备的行使有无限制，是否存在抵押或其他权利受限制的情况，如有请提供抵押合同、质押合同等书面文件；4、除以上公司资产以外，公司现行所有的或使用的其他资产清单及公司购置或租赁相关资产的凭证；5、公司下属子公司、分公司的资产清单及相关权利凭证。
法律尽职调查文件清单律所出具
法律尽职调查文件清单律所出具随着商业交易日益复杂，律师的职责也变得越来越重要。
其中，尽职调查是重要的法律程序之一，其作用在于帮助交易各方了解被购买公司的风险和机会。
在尽职调查的过程中，律师需要收集和审核大量文件，为客户提供专业意见。
本文将介绍在尽职调查过程中，律所会出具哪些文件。
前期准备在进行任何尽职调查工作前，律师需要先收集并审核相关文件，以确保尽职调查的准确性和完整性。
以下是一些律师在前期准备阶段出具的文件：1. 风险评估报告律师会分析被购买公司的业务、财务状况、资产负债表等数据，并预计出潜在的风险。
律所会出具一份至关重要的风险评估报告，以便交易各方能够更好地了解交易的风险。
2. 预尽职调查报告预尽职调查报告是在进行尽职调查过程中第一步需要完成的文件。
在这份报告中，律师会说明被购买公司的核心信息、慈善事业、员工福利、环境保护情况等，以帮助交易各方了解被购买公司。
3. 调查权限文件尽职调查需要律师收集并审核各种文件，律所也需要在法律上获得调查的权限。
因此，律所会出具一份调查权限文件，以便向机构证明其有权进行尽职调查。
交易文件在执行尽职调查后，律师需要为交易各方提供一系列的交易文件。
这些文件可以帮助交易各方正式达成交易，并从法律上规范交易。
1. 拟定协议书或合同律所会在各种交易中起草和审核各种协议书或合同。
通常，这些文件会详细涵盖双方在交易中的权利和责任，规定双方应该遵守的所有要求和细节。
2. 披露文书披露文书是指律师收集关于被购公司的各种文件，以供交易各方参考。
这些文件可能包括公司的营业执照、股权结构、财务报告以及相关法律文书。
3. 确认书确认书是指律所出具的文件，确认交易各方已经充分了解了备受推荐的交易。
在确认书中，律师会明确双方已经充分讨论并确认交易的细节，包括任何风险或免责条款等等。
结束阶段在交易完成后，律所通常会出具一下结束阶段的文件。
1. 协议书或合同如果交易成功完成，律所会起草正式的协议书和合同。
法律尽调材料清单
法律尽职调查材料清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.公司经过最新年检的营业执照；2.企业信用报告，一般可到中国人民银行自主查询；3.公司所有工商登记申请文件（调取公司所有工商内档）；4.公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；5.公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；6.公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；7.公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；8.公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）;9.除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；10.公司历次的年检报告；11.有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)；12.与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）;13.公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息（填写《关联关系调查表》）；14.公司完整的组织结构图，包括公司各部门、公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量。
并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；15.若存在子公司，子公司需提交的材料同总公司；16.政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17.贵公司本行业的各种资质证书（如有）。
二、股东情况资料1.公司每位股东情况描述（填写《关联关系调查表》；若为自然人，提供身份证复印件；若为法人，提供最新的营业执照）；2.若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出并提供该股东股权结构的说明；3.请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；4.请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；5.请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；6.请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）；7.除上述提及的协议外，所有由公司、公司过去或现在的股东之间所签订的，与公司成立、股本变动、购买/转让公司股权有关的董事会决议、协议及其任何修订和补充（包括但不限于股东的合作投资协议等）、政府部门的确认、备案文件（如有）；8.其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议、购买出售协议等（如有）；9.公司的实际控制人及相关信息。
尽职调查法律调查清单—项目
3.现行有效的且仍有未偿还金额的贷款协议，包括银行贷款、资产融资贷款、委托贷款等。请确认每一个该等贷款协议或融资协议下的应偿还金额以及抵押和担保的情况；
4.所有短期或长期债务文件(包括债券、融资租赁、担保、赔偿及其他债务)及其他与目标公司在运营中使用的任何资产有关的财务文件，并请列出清单；
文件名称/问题
已提供
待提供
不适用
注释/状况
一．目标公司的基本情况
1．对于目标公司，请提供：
(1)设立及沿革
A．项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批）；
B．可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复；
C．政府主管部门的前置行政审批文件（例如公安、消防、卫生、环保、安全生产等）；
(3)目标公司与关联公司以及股东的关系，包括：
a.商业往来之详情；
b.资源分配之详情；
c.财务安排之详情；
d.直接或间接投资之详情；
e.直接或间接投资的原因；
(4)所有持股人对目标公司直接或间接持股权之详情；
(5)现有股东及董事在目标公司外，直接或间接占有权益或实际操作的业务或公司之详情(该等业务或公司会与公司构成业务竞争)；
a.税务登记证；
b.海关登记证；
c.与公司有关的许可证等；
d.与公司生产设计及研究等有关的许可证或备案等；
e.外汇登记证，以及所有关于外汇账户和外汇交易的征服批准和许可
f.所有关于进出口业务的政府批准和许可
g.企业法人组织机构代码证书
h.社会保险登记证
i.其他目标公司拥有的资质证明文件
I．目标公司分支机构设立及变更的全部审批以及工商登记资料（如有），包括：
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关于【】公司的
法律尽职调查文件清单
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致：【】公司
此清单仅为满足法律尽职调查的一般需求，根据目标公司的实际情况，我方可能会在法律尽职调查启动后提出进一步索取文件的要求。
我方对贵司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！
本清单及后续索取文件的相关事项说明如下：
➢本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日。
➢各项文件（包括其附件及任何修订、补充文件）均需提供完整、清晰的复印件并加盖相应单位之公章（骑缝章），复印纸请统一用A4纸张。
➢本文件清单所要求提供的文件，均包括对有关文件原文以及在此基础上进行的修改和补充文件。
➢排列各项文件后，请打印并填写本清单。
对于尚未备妥但在准备中的文件，请在清单“提供情况”一栏标注“待提供”并说明预计可提供的时间；
若清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在清单“提供情况”一栏进行标注“不适用”，并简单说明原因，例如：“无物业”；若无法提供某项文件，请在“提供情况”一栏简单说明原因，例如：“缺失”、“丢失”。
➢若无法一次提交全部所需文件，可分批提交，但每次提交需填写独立的清单。
对于之前已经提供过的文件，请在“提供情况”一栏中标注“已提供”。
➢本文件清单假定所有提供的文件、许可证、许可、批准等均为有效及并未被更改、吊销、终止或撤销。
如提供的一份文件、许可证、许可或批准已被更改、吊销、终止或撤销、或有任何理由相信将会发生此种情况，请提供详尽资料。
➢在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必重复提供文件资料。
➢若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”，并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
➢若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、分销中心、营业部、办事处或公司经营的任何其它业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。
➢就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，如有任何变化，请及时通知。
➢对公司提供的文字说明，请加盖公司公章，以保证资料的完整性、真实性和准确性，并不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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法律尽职调查文件清单第一部分公司基本情况
1.公司的主体资格
2.公司的设立及历史沿革
1请根据实际情况填入“已提供”、“待提供”或“不适用”，下同。
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3.公司股权结构、股东及实际控制人的基本情况
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4.公司组织机构及规范运作
第二部分公司业务运营及资产情况
5.公司业务情况
5
6
7
6.公司主要财产
8
9
10
7.公司的关联交易
第三部分公司的重大债权债务及财务税务状况
8.公司的重大债权债务
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9.公司的财务和税务
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第四部分公司其他法律状况
10.劳动人事
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11.诉讼、仲裁或行政处罚（统计表可参照附件3表格填写）
12.其他重要文件
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附件1：土地、房产统计表
（二）房产明细表
（三）土地租赁明细表
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附件2：合同统计表
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附件3：诉讼/仲裁案件统计表
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