商业项目-尽职调查清单

尽职调查清单说明
1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。

本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。

请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。

2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。

清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。

3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。

4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1-月。

5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。

6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时及我们联系。

贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。

对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！
请阅读首页的说明后，提供相关资料
第一部分公司历史沿革及基本情况
1、股权结构图及公司关联企业结构图。

2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。

3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。

4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。

5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。

6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。

第二部分公司主要资产情况
1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。

2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

3、公司签订的房屋租赁、土地租赁清单，并提供合同及其备案登记证明复印件。

4、截止目前，公司取得的商标、相关资质、专有技术的清单（如有），并提供相应权证、资质认证的复印件。

5、公司所拥有或正在使用的商标、资质、固定资产等是否存在许可或被许可使用的情况，如有，请提供许可或被许可使用文件。

6、其他无证照但属于公司主要资产的资产清单。

7、公司报告期内存在资产评估的，需提供资产评估报告。

8、是否存在资产被股东、其他关联方占用的情况，若有请说明。

9、是否存在其他许可及被许可使用的资产。

10、报告期内，公司发生、存续的委托理财、项目投资、股权投资情况及证明文件或合同。

第三部分关联方情况
1、关联方清单，包括关联方名称、及公司的关联关系等。

2、公司控股、参股、投资或合营的企业或公司的成立批文（如有）、营业执照、企业基本信息单（从工商部门取得）；法人
股东整套工商内档资料，参股、控股子公司的整套工商内档资料。

3、请说明公司及上述关联方之间是否存在如下类型的关联交易，如有，请提供协议或书面说明：购销商品、买卖有形或无形资产、出让及受让股权、提供或接受劳务、租赁、委托经营、提供资金或资源、许可经营、担保、合作开发项目、其他对公司有影响的重大交易。

4、上述关联方是否存在从事及公司相同、相似业务的情况说明。

第四部分公司负债及或有事项情况
1、债权债务清单（如有），包括款项性质、金额、期限等。

2、报告期内发生的，公司全部借款合同（含授信协议、票据合作协议、票据签发申请等）。

3、报告期内发生的，公司对外提担保、保证、抵押等协议、合同，以及上述协议对应的债务合同、协议。

4、报告期内发生的，其他人为公司提供担保、保证、抵押等合同、协议。

5、报告期内，公司股权是否存在质押情况的说明。

6、报告期内，任何其它重大融资安排（包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁等）。

7、公司及子公司企业基本信用信息（至当地人民银行打印）。

第五部分诉讼、仲裁或行政处罚
1、公司及其关联企业尚未执行终结的所有诉讼、商事仲裁、劳动仲裁文件，包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状、仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁定书、裁决书、申请执行书等。

2、公司及其关联企业涉及的行政处罚决定、行政复议申请书。

第六部分相关税务问题
1、公司执行的各项税费的标准，包括所执行的税种、税基、税率的情况说明。

2、报告期内，公司享受的各项税费优惠和其他各种形式的财政补贴（如有）的情况说明及有关批准文件。

3、报告期内，公司增值税、所得税以及其他适用的税种及其附加费的纳税申报表和税收缴款书等证明文件。

第七部分有关公司生产运营的资料
1、总体经营概况
（1）公司商业项目经营模式及经营情况介绍。

（2）公司提供商业项目产品的服务对象。

（3）公司经营所需的资质证书。

如对公司的认证类资质、安全生产经营类资质、卫生许可证、特许经营类许可证（酒类批
发许可证、烟草专卖零售许可证、食品流通许可证、化妆品经营备案登记证等）、质量及环境认证，以及其他生产经营所需的资质证书。

2、采购情况
（1）公司采购模式。

（2）报告期各期间，采购明细表（原材料、辅料等），包括采购物资名称、采购物资类别、采购对象、采购日期、采购数量、采购单价、采购金额等等。

（3）报告期各期间，能源动力采购明细表（水、电、煤、天然气、蒸汽等），包括采购数量、单价、金额。

（4）报告期各期间，签订的采购合同。

（5）前十大供应商清单及采购金额，并说明公司是否及主要供应商存在关联关系；供应商是否具备开展相关业务需要的资质。

3、运营情况
（1）整体项目的运维情况，商业项目总体的结构设计，含单层规划等；
（2）项目自营部分的运维情况；出租部分的运维情况，含出租合同，承租方简介等；
（3）报告期各期间，公司运营成本明细等，并简要介绍公
司成本的归集、分配、结转方式。

（4）整体项目的营销模式、策略等。

（5）报告各期，主营业务收入明细，并简要介绍公司收入的归集、结转方式。

（6）前十大客户明细及承租金额，并说明公司是否及公司主要客户存在关联关系；租户是否具备开展相关业务需要的资质。

（7）报告各期，其他业务收入明细表。

（8）报告各期，补贴收入（如有）明细及批复、证明文件。

5、除上述采购、销售之外，及公司生产运营密切相关的合同、协议。

第八部分主要财务资料
1、报告各期，应收账款、预付账款、应付账款、预收账款、应收票据、应付票据、其他应收款、其他应付款明细，及账龄表。

2、报告期各期末，固定资产、在建工程（如有）、无形资产、存货明细表。

3、公司及子公司银行账户清单，注明账号、开户行、开立或者注销时间、简要说明用途。

4、报告期各期间，上述银行账户的银行存款明细账、银行各月的对账单。

3、报告期各期间，财务报表。

4、报告期各期间，审计报告（如有）。

5、报告期各期期末，科目余额表（至最末级）。

6、公司目前正在执行的会计政策文件。

7、公司是否存在无真实交易背景的票据融资的情况，如有请说明金额、发生时间及到期日。

第九部分有关公司的劳资情况
1、公司及高管人员最近5年（不含一期）是否存在违法情况。

2、公司高级管理人员名单及其简介，并填写《调查表》，见附件。

3、公司董事、监事、高级管理人员从人民银行取得的征信报告，是否存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等。

4、公司社保、住房公积金缴纳清单、缴纳凭证，缴纳情况及未缴纳的原因。

5、公司最新的员工花名册（含姓名、性别、学历、岗位、年龄等）。

6、报告期各期间，分月度统计的高级管理人员、一般管理人员、财务人员、生产人员、销售人员、研发人员等类别职工薪酬情况（纳入合并报表的子公司需合并计算）。

7、报告期各期间，是否存在派遣用工的情况，若有请说明派遣用工的岗位类别、用工期间、用工数量、签订的用工合同、
薪资标准及同岗位员工是否存在差异等。

8、现行有效的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议、个人服务或顾问协议模板。

注：上述公司资料不仅包括贵公司自身，还应该包括子公司、合营公司、联营公司。

承诺函
致：
贵司对我司进行尽职调查。

在此，我司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：
本公司及本公司代表向贵司提供的文件和资料，系根据贵司的尽职调查文件清单（包括其后续任何补充清单）的要求收集和
整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的。

本公司及本公司代表所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件及原件一致，并且，关于我司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。

如我公司的前述声明、保证和承诺及事实不符，我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。

承诺人（盖章）：
年月日。