验厂CAP
几种验厂区分
几种常见验厂(2009/11/26 15:29)验厂的定义：即为按照一定的标准对工厂进行审核或评估。
一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中铺开，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。
一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。
这种“验厂”主要通过两种方式推行。
企业社会责任标准认证是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。
是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据。
这类标准主要有SA8000、ICTI（玩具行业）、EICC（电子行业）、美国的WRAP（服装鞋帽行业）、欧洲大陆地区的BSCI（所有行业）、法国的ICS（零售行业）、英国的ETI（所有行业）等。
客户方标准审核(Code of Conduct)是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前，对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的企业行为守则对企业社会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直接审查。
一般来说大中型跨国公司都有自己的企业行为守则，如沃尔玛、迪斯尼、耐克、家乐福、BROWNSHOE、PAYLESSS HOESOURCE、VIEWPOINT、Macy's等欧美国家的服装、制鞋、日用品、零售业等集团公司。
这种方式称为第二方认证。
两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。
比较而言，第二方认证出现时间较早，覆盖范围和影响面大，而第三方认证的标准和审查更加全面。
二、反恐验厂是从美国911事件之后才出现的，一般有两种即C-TPAT和GSV。
C-TPAT：海关-商贸反恐联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism，简称C-TPAT)，旨在与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全信息及货况的流通，从而阻止恐怖分子的渗入。
cap认可流程 -回复
cap认可流程-回复CAP认可流程是指将一个数据库管理系统（DBMS）或云服务提供商（CSP）认可为能够满足CAP原则的标准。
CAP原则是分布式系统设计中重要的原则，它指出一个分布式系统不能同时满足一致性（Consistency）、可用性（Availability）和分区容错性（Partition tolerance）这三个特性。
在实际应用中，根据不同的需求和场景，我们可以在C、A和P这三个特性之间做出权衡和选择。
CAP认可流程可以确保一个DBMS或CSP能够满足CAP原则。
下面我们将详细介绍CAP认可流程的每一步。
第一步：制定评估标准CAP认可流程的第一步是制定评估标准。
由于CAP原则是相对灵活的，可以根据具体的系统需求和场景进行调整，因此需要根据实际情况制定相应的评估标准。
评估标准可以包括CAP原则中的三个特性以及其他相关的性能指标和安全需求。
第二步：评估DBMS或CSP的技术能力在第二步中，我们需要对DBMS或CSP的技术能力进行评估。
这涉及到对其架构、算法、数据管理和分布式系统等方面进行深入研究和分析。
我们需要了解DBMS或CSP是否具备满足CAP原则的能力，以及它们是否已经在具体的应用场景中进行了验证和测试。
第三步：进行灰度测试在进行大规模的评估之前，我们可以先进行一些小规模的灰度测试，以验证DBMS或CSP的性能和可靠性。
这可以帮助我们了解它们在真实环境中的表现，并发现潜在的问题和风险。
第四步：进行全面评估在第四步中，我们进行全面的评估，包括性能测试、容错测试、可用性测试和安全性测试等。
我们可以使用一些专门的工具和技术来进行测试，例如负载测试工具、故障注入工具和安全漏洞扫描工具等。
通过这些评估，我们可以获得DBMS或CSP在不同条件下的性能和可靠性数据，并对其进行比较和分析。
第五步：制定认可标准在完成评估之后，我们可以根据实际情况制定认可标准。
这可以包括对CAP原则的具体要求和约束，以及其他的性能和安全指标等。
迪士尼验厂CAP整改模板-Disney Audit CAP_
No.Item*Audit Finding Description Factory explanation and Corrective Action Responsible Dep.PlanCompletionDate2OC: OtherCompensationBased on document review and managementinterview, there were total 90workers including 18 retirees.The factory provided social insurance for 38employees and commercialinsurance for the other workers.1.The factory's explanation: a.Some of the employeesare not willing to participate the social insurances, as they don'twant to pay their own expense of the insurances each month.b.The management lacked the consciousness of the importance of thesocial insurances and didn't take effective actions towards thisproblem.c.The employees were not given sufficient trainings periodicallyd.The local government are not mandatory to require 100% coverage ofthe social insurances as long as the factory promises to increase thecoverage gradually .2.Corrective actions:a.The general manager Mr.Guo will hold an all-hands meeting toemphasize the importance of the participation of the socialinsurances and explain the difference between the people who areparticipating the social insurances and those who are not doingb.All the newly hired employees should sign a contract to agree theirparticipation of the social insuurances before they are admitted intothe factory while the previously hired employees need to participatethe insurances as planned.c.All the employees who haven't participated the social insurancesneed to be trained and encouraged to do so regularly.HR Dep.31-Mar-193HS: Health &SafetyAssessment of occupational hazards factorsis not conducted annually or as required.1.The factory's explanation:a.The factory was not professional for the health and safety.ck monitoring for the assessment of the occupational hazardsfactors based on the law.c.The management lacked relevant knowledge of occupational hazardsfactors.2.Corrective actions:a. 1.Mr.Xu Jianguo has been assigned as the safety director to be incharge of the health and safety, and ensure the assessment of theoccupational hazards factors will be conducted annually in accordancewith the relevant regulations.b.The factory will invite an outside expert to give the management alecture on the safety and health in Feb.2019c.The factory will establish a policy to ensure the assessment foroccupational hazards factors will be conducted annually.d.The factory will apply for the assessment of the occupationalhazards factors before 2019/3/31.Safety Dep.1-Mar-19HR Dep.Corrective Action Plan1-Mar-19Support Document / PhotoVendor/Factory's corrective action plan(Fill by factory) Audit finding1.1The factory's explanations:a.The factory didn't arrange their productions properly withouttaking enough attention to the fact that most of the orders wereshipped in certain months.b.Some new employees were not skillful enough, which greatly affectedthe output,so the factory couldn't but adopted the overtime to catchup the deliveries on time in these particular months.c.The lead time of the fabric was extremely longer than expected dueto the restriction of production caused by pollution problems.d. It is an isolated incident for the overtime exceeding 56 hours perweek. 2.CorrectiveAction:a.The factory will increase their capacity by recruiting more workersaccordingly based on the quantity of the orders and the lead time ofthe fabric. b.All the new employeeshave to be trained in advance for improving their efficiency.c.The HR will inspect the attendance records regularly to control theovertime.d.The factory will strictly implement the policy of 60 hours per weekfrom now on.e.The general manager Mr.Guo will check the production plan inadvance and ensure it has to be in accordance with the 60 hours perweek while HR Ms. He will monitor the attendance records every week.f.The factory has already conducted an all-hands meeting to emphasizethe importance of proper working hours.1Based on the working hour records fromDec.1, 2016 to the audit day providedby the factory, it was identified that allthe sampling workers’ monthly overtimeworking hours (Except from Jan. 2017 to Feb.2017) exceeded 36h, the maximummonthly overtime working hours was 56 hwhich happened in May.2017.OC: OtherCompensationPage 1 of 1。
客户社会责任验厂——工时规定
C证：72 的员工在同一周内周工时超过72小时
原则上，每个星期有一天休息（不可抗力，
国家法定假日调休安排和其它特殊情况错峰
用电等可以豁免）
C证：
1）允许周工时超过72小时/周
原则上，每个星期有一天休息（不可抗力，
国家法定假日调休安排和其它特殊情况错峰
用电等可以豁免）
特殊要求
验厂形式 审核机构 审核时间 提交CAP
通知
BUSH
2位审核员1 天
客户
周工作时 间
工时规定
评估结果
BESTBUY
除非特别情况下，供应商不得要求工人工作
超过以下三种要求中最严格的情况，
（A）每周正常工作48小时和加班12小时；
（B）当地法律法规规定的正常工作时间和加
班时间；
A 级>90%——合作伙伴——建议下订单—
有严重偏离要求——审核员可以把审核结 果评估为良好，如果在非危急点中，偏离 地方不超过2处（用又框符号在BSCI审核问 卷调查表中注明），员工无即时的危险， 也没有系统的问题 1：需要改进——《少于一半要求不符合， 并且不存在危急点（用双框符号在BSCI审 核问卷调查表中注明）》——至少要完成 一半的审核点，没有偏离的危急点。 0：危急——《偏离大多数的要求或处于危 急状况（用双框符号在BSCI审核问卷调查 表中注明）》——达不到一半以上的要求
备注
初审：1250USD/次 跟进：950USD/次 接到付款通知10天内支付
真实工 资表
OfficeMax
1、每周工作时间不能超过60小时 60 2、每天加班不能超过12小时
3、工人每七天至少有一天假期
100%-91%：可接受——2年审核 90%-81%：可接受/需要改进——1年跟进审 核 80%-61%：可接受/需要改进——6个月跟进 审核 60%或以下：不可接受——90天跟进审核 1或X严重问题：不可接受——60天内跟进 审核
Walmaart品质验厂CAP(Closed CAP)
Supplier NameSupplier ID Audit Date Factory NameFactory ID ■Initial Audit Factory Location Audit Company □Re-audit Product Category Auditor Name □Follow-up AuditAudit Clause No.Audit Clause Non-Compliance Description Factory Corrective Action Plan Agreed CompletionDate(DD/MM/YYYY)Evidence required for sign offVerified byAuditCompanySign off byWalmart1.0.1.1Are lighting sufficient in the inspection area?The brightness in most inspection areas weresufficient, such as 1194 lux in IQC inspection area,but the brightness in one of IPQC area in packing area was insufficient with 116 lux.The factory should improve the brightness in these areas. For reference, the WMrequirement for lighting was 750-1000 lux in inspection area.20/11/2014Photo of sufficient brightness in the related IPQC inspection area.Approved by Gary Yi on Dec 01,20141.0.1.2Are lighting sufficient in the production area?The brightness in some production areas were insufficient, such as 131 lux in stamping area, 251lux in extruding area. For reference, the brightness in injection molding area was basic acceptable with 483 lux.The factory should improve the brightness in these areas. For reference, the WM request for lighting were 500-750 lux for production area.20/11/2014Photo of sufficient brightness in the related production areas.Approved by Gary Yi on Dec 01,20141.0.2The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas.Some storage area were not tidy and clean, such as some cobwebs were observed in the finishedproducts storage area and a piece of used snackbag were observed in the surface of semi-finishedproducts in one of storage area.The factory should ensure all productionareas and storage area were clean andorganized.20/11/2014Photo of clean storage area.Approved by Gary Yi on Dec 01,20141.0.8Factory implements strict sharp tools control procedure to prevent scissors, knives, blades,broken glasses and needles to be mixed with product.The factory established a written sharp tool control procedure and some issuing and returning records were provided, but it was observed that all sampled sharp tools in the factory were not fastened, and some snap-off blades were used in the production area without proper identification and some broken blades were observed, such as in one of materials splitting area, injection molding area, assembly area,etc.Factory must ensure all sharp tools were under strict control.20/11/2014Photo to show no snap-off blades were used in the factory and related issuing and returning records should be properly kept. Sharp tools should be fastened on the related working areas.Approved by Gary Yi on Dec 01,2014CORRECTIVE ACTIONS AND IMPROVEMENT PLAN (CAP)Golden Bright Industrial Corp.3616108017-Oct-14Golden Bright Industrial Corp.36161604Audit TypeJinfenghuang Ind. Park, Fenggang Town, Dongguan City, Guangdong Province, China BV Drapery hardware, window shades and stationeryGary YiRemarks/ Comments。
如何写好Amazon验厂的CAP（改善行动计划）？
如何写好Amazon验厂的CAP（改善行动计划）？首先，关于AMAZON验厂要求的CAP，即Correct Action Plan，是目前很多客户都会要求供应商在接受了正式的验厂审核时候根据存在的问题点所要提交的整改计划。
• 一个改善行动计划(CAP)是指一个文件记录在一个审核中发现的任何问题和工厂进行根源分析的结果(我们会在接下来的培训中讨论这个流程)• CAP 是一个让工厂跟亚马逊沟通关于问题点如何改善的工具• 亚马逊承诺和工厂一起努力来建立关于社会责任方面的管理体系。
亚马逊社会责任团 
 队会帮助回答问题并提供指导• 一个有效的CAP包括可以短期解决问题点的改善计划,以及预防问题的再次发生。
CAP 
 越详细越好,在每个改善行动中需设立清楚的完成时间和相应负责人对CAP管理流程的简单概括:• 当进行一个社会责任审核,审核员使用CAP模板来记录审核中的问题点。
一个初步的CAP会在 
 审核的总结会议中分享给工厂• 审核公司会对CAP进行一个质量评估,来确保问题点和建议的解决方案是清晰无误且和亚马逊
社会责任标准保持一致• 在质量评估后,亚马逊会以Excel表格的形式将CAP发给工厂,一般是在审核之后的十天内。
工
厂需要针对CAP里的问题进行根源分析并形成一个行动计划• 一旦CAP回复完成,工厂将CAP以邮件形式发给亚马逊进行审阅• 若针对CAP的内容,亚马逊如需要更多的信息,则会将CAP发回给工厂来进行补充说明• 一旦CAP完成了,亚马逊相信工厂已经有一个实际的和可持续的计划来解决社会责任问题点, 
那么CAP会被接受。
怎样做一个合格有效的CAP
审核结束之后14天（日历天）内提交整改计划，如有违反必须项， 须在一周内提交
整改计划练习
这是审核员在某工厂现场走访时所见，请问这违反了哪一项 IWAY标准？并请做出相应的整改计划。
劳保用品？
发送CAP给BD/Auditor
1. 邮件标题写明供应商号 2. 落款/签名 3. 附件尽量小
Bad Example
管理不善 缺乏日常管理
因一线人员系计件工资，工 生产一线员工3-4月份的基本工资尚未随着 序繁琐，工资结构复杂，需 当地最低工资调整而调整，导致3-4月份的加班费， 5月份工资里补发。5/26 要进行多次的研究讨论。 休假工资不符合法律要求。工厂将会在5月份完成 已OK 调整并补发。 没有关于反腐政策的培训。 对新标准理解不到位 尽快对相关人员进行培训
内 容 原因分析 移动了区域，没有跟踪管理 整改/预防措施及整改时间 5/26 已OK 设专人管理，日常每月测 试一次， 每半年请外部专业人员进 行测试。 设专人管理，5/26 已OK 5/26 已OK
可回收废弃物存放区没有相应标识
车间警铃在第一次测试中无响应
缺乏日常管理
车间急救箱放于上锁的橱子内 工厂没有有效的程序使急救员易于辨识和找到
Bad Example
请将整改后的图片直接作为 邮件附件发送，不要放到审 核报告的Excel里面。要保证： 1.清晰，2.不要太大。
怎样做一个合格有效的整改计划
步骤
• • • 找出造成不符合的根本原因 相关责任部门/人员制定整改措施和预防措施 明确完成时间及负责人
注意:此处的完成时间应该是整改及预防措施能完全落实的时间
要素 - 符合SMART原则
• • • • •
S=Specific 明确性 M=Measurable 可衡量性 A=Attainable 可实现性 R=Relevant 相关性 T=Time-based 时限性
质量CAP(现场问题点) 3
江苏常熟德仪服饰有限公司质量辅导检验结果及建议改善措施工厂名称 : 江苏德仪服饰有限公司顾问师：---- 梁见刚检查日期：2014-3-8 入厂时间： 2014-3-9一、现场发现问题整改计划责任人1，每个车间的包装流水线线头设置首件样品，工艺单、首件样品确认单。
需要设定首检样品，工艺单，首检样确认表2，每个车间、包括仓库要求区分合格区、不合格品、待检区、来料区并做好牌子。
并有效的能识别每个区域的物料状态，，所有物料需要有物料标示卡。
区域划分：工厂需要打印各种识别区域的牌子，和识别货物的标示卡，验厂当天确保现场区域划分清楚，所有物料合格品，不合格品，待检品，退货品识别清楚明白3，所有区域：办公楼、样品间、车间、仓库、废品区、茶水间等区域的5s，车间打扫，整理、整顿、清洁工作。
所有的过道不能放置物料。
验厂当天确保所有区域环境整洁，全厂（每个车间和每个仓库）的物料都要离墙离地，不能直接放在地上。
需要放在托盘4，工厂所有的设备需要整理出一个设备清单（包括测试设备）、并且每个设备上需要张贴设备保养记录表。
每月保养一次的记录表需要补上签名和日期。
补到3月10号。
验厂当天确保所有设备都需要张贴设备保养记录表。
二、文件记录发现问题整改计划责任人1，利器管制，断针记录表，每个车间里只要有横机，涉及针和利器的的地方，需要有断针记录表和利器收发记录表，请每个车间里补表格到3月10号。
确保表格填写完整，并签名和日期正确。
2，每个车间，每个仓库加上辅料仓库，成品仓库，所有的辅料检验记录表请每个部门查看自己的表单，缺少的需要补齐和过程检验记录表都要补齐。
表格需要签名并且日期3，不合格品和纠正预防措施单没有找到请补上2个或者3个不合格品记录表或者纠正预防措施单4,操作员工和检验员的作业技能培训教材、记录/合格性考核评工厂员工培训记录没有，需要补齐5，，产品召回程序及预演记录没有顾问制作文件6，业务部的订单台账，订单一览表，订单评审记录没有找到需要补齐3个月的。
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Improvement Plan Company:
Address:
Consulting Date:
Consultant (s):
Area of Deficiency Priority
No
Question Section Deficiency Description Correct Action Plan
Estimated
Finish Date
Due
Date
Quality System 1Does factory have ISO 9001 or equivalent
registration/status and certification year
provided? Provide copy of ISO or equivalent
registration
1.1 Management
Responsibility
ISO9001-2008 quality system is running, not
certified by 3rd party company.
ISO 9001-2008品质系统没有1、公司没有进行ISO 9001-2008的质量管理体系的认
证，但我们每年都会通过Target、雅芳、利丰的第三
方品质验厂审核。
2016/11/18
Quality System 1Are critical process points identified? 1.1 Management
Responsibility
No. They have QCP- quality control plan, but
there is no CTQ process identified. Intertek QMC
explained the specific requirement of the CTQ
process. <Refer to photo A section>
有品质控制计划，但没有测试控制品质识别
流程。
ITS 解释具体的测试要求
1、因公司当初设定的生产质量控制计划表里没有更
准确的列入重要控制点，现已按照Lenox的品质系统
要求，重新在生产质量控制计划表里增设了重要控制
点。
2016/11/18
Process control 1Is in-process inspection and testing clearly
defined and followed?
1.5 In-Process
Inspection & Testing
IPQC Work instruction is not provided to IPQC.
Need to be provided to IPQC
one container of WIP ( work in progress) messy ,
parts are piled together. <Refer to photo A
section>
制程检验工作指导书未提供给IPQC。
需要提
供给IPQC
1、由于公司管理的疏忽而没有把工作指导书交给
IPQC，而是放在品质主管处。
现已更改并发放到一
楼前段及后段IPQC的工作夹里，同时要求在检查时
随身携带。
2016/11/18
Final Inspection & Testing 1Do final inspection or performance tests
cover all aspects of the product to ensure
defect-free coverage?
1.6 Final Inspection &
Testing
Yes, inspection covers all aspects of product,
The Lenox quality manual is not passed to the
factory. Intertek QMC passed and explained the
requirement to the factory during visit.
LENOX品质手册未给到工厂。
ITS 已经给到
并解释在认证期间
1、由于客户未在审核前提供LENOX品质要求给到公
司，但在审核当天已交到业务及行政部门并已存档。
2016/11/18
Issues and Corrective Actions 1Does the procedure for nonconforming
products cover the nonconforming products
at all stages in the factory?
1.8 Issues and
Corrective Actions
electroplate supplier CAP is missed. But it is with
high reject rate, need to follow up with formal
CAP. <Refer to photo A section>
电镀供应商CAP没有，但是拒收率罗高，需
要跟进正式的CAP
1、由于早期只按公司的“合格品入库单”填写，而
没有要求电镀厂对不良率过高的问题填写供应商
CAP，并跟进执行CAP的最终改善，现已要求按此方
式来控制产品品质。
2016/11/18
Issues and Corrective Actions 1Is there adequate test equipment to meet all
test items required by customer?
2.1.1 General some of the old reports are checked on site. It was
at the design stage only , outside lab test. For the
repeated orders, there is no physical test, only
client's request of the chemical test done.
工厂看到一些旧的检查报告，但仅仅在设计
阶段，外部测试，翻单没有物理测试，仅仅
客户需求化学测试被测
1、现有要求品质部作内部的物理测试（摔箱测试、
百格测试、拉力测试）并作记录。
2016/11/18
Issues and Corrective Actions
1Is test plan/frequency clearly identified and
agreed by customer? Is sample size defined?
When to test?
2.1.1 General Factory followed the client's requirement for the
product test. Factory does not have an internal
test plan for process, just rely on the supplier's
regulation compliance report.
工厂跟进客户需求为产品商量试，工厂没有
内部测试计划，仅仅依赖于供应商的审核报
告1、现有要求品质部作内部的物理测试（摔箱测试、
百格测试、拉力测试、）并作记录。
2016/11/18 Eddy Ge
Winkuan Metals Technology Co.,Ltd
Shuan Park,Shutian,Humen,Dongguan. China
Oct 25&26, 2016
Lenox quality1Lead and Cadmium Extraction Limits Test 2.1.1 General factory has the outside lab test reports done. And
1Is deformation checked and controlled? 3.6 Epoxy before epoxy, the parts are 100% inspection. But。