风险和机遇识别与控制措施一览表
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风险和机遇识别、评估及应对措施表
机遇：建立应急管制机制，处理后期同样问题
3
4
12
一般
针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机制，建立委外员工档案，对于委外人员的回乡时间做管控，提前与人事建立有效预案
品管部、人事部
全年
内部因素
监视与测量仪器管理
风险：目前管理采取人治，有到有效期时漏检测的风险机遇：建立系统化管制机制
3
3
机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以
3
3
9
一般
开展师傅带徒弟制度，一对一培训，师傅责任制，在徒弟考核合格前，给与师傅经济补贴，提高师傅带徒积极性
各职能车间
全年
内部因素
管理流程
风险：目前生产管理流程基本覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
9
一般
依托ERP系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限的仪器，提供自动提取1个月跳出提示
品管部、人事部IT
全年
3
3
9
一般
生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
生产部工程部
全年
内部因素
污染排放控制
风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。
机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。
4
3
12
一般
1.安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
4
4
16
高
1.采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。
3
4
12
一般
针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机制，建立委外员工档案，对于委外人员的回乡时间做管控，提前与人事建立有效预案
品管部、人事部
全年
内部因素
监视与测量仪器管理
风险：目前管理采取人治，有到有效期时漏检测的风险机遇：建立系统化管制机制
3
3
机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以
3
3
9
一般
开展师傅带徒弟制度，一对一培训，师傅责任制，在徒弟考核合格前，给与师傅经济补贴，提高师傅带徒积极性
各职能车间
全年
内部因素
管理流程
风险：目前生产管理流程基本覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
9
一般
依托ERP系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限的仪器，提供自动提取1个月跳出提示
品管部、人事部IT
全年
3
3
9
一般
生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
生产部工程部
全年
内部因素
污染排放控制
风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。
机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。
4
3
12
一般
1.安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
4
4
16
高
1.采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司/人员配备不足
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇识别及应对措施表
4.通过完善体系来保证项目的多元化
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
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图纸准确
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
顾客满意度测量控制程序/制定目标
4
服务设计开发和策划过程
服务设计开发
不利于服务改进、改良，
技术中心
服务开发管理控制程序/制定目标、文件控制程序/制定目标
文化
广大消费者能接受此服务
公司管理层在关注
社会环境
市场需求量大
公司管理层在关注
经济环境
可能会出现行业担保 现象
公司管理层在关注
2
管理体系策划过程
组织机构设置
设置不合理，会造成职责不清
管理层
管理层确定组织机构
目标制定
会倒至员工方向不明
方针、目标（指标）、方案管理程序
措施制定
无法实现
3
顾客关系管理过程订单管理过程
各部门
文件控制程序/制定目标
文件内容错误
无法作为操作依据，造成服务不合格
13
分析、评价与改进过程
数据分析
未进行数据 分析，不利于服务质量改进
各部门
纠正和预防措施控制程序
数据分析不准确，不利于服务质量改进
改进
改进方法不合理，不利于目标实现
各部门
纠正和预防措施控制程序//制定目标
无改进，不利于企业前进
评价人：审核人：2023年7月10日
保养
保养不当，加工的服务质量不合格，还影响交期
11
人力资源管理过程
人员管理
人员流失太大，影响交货，影响服务质量
各部门
人力资源控制程序/制定目标
绩效考核
绩效考核不合理，员工无积极性
价值观
员工的价值观不准确，只考核数量，不讲究质量，造成服务不符合要求
12
文件化信息管理过程
文件发放、回收
控制不严，造成员工无文件依据，造成服务不合格
风险和机遇识别、控制措施一览表
序号
过程
风险与机遇类别
风险和机遇
责任部门
风险和机遇应对措施
1
外部因素
政策法律法规
现阶段政策比较支持这个产业
管理层
法律法规和其他要求控制程序
行业、技术变化
服务技术开发有一定的空间
公司管理层在关注
市场风险
现在投入大，风险较大
公司管理层在关注
市场竞争
服务竞争比较大
公司管理层在关注
应急准备与响应控制程序、应急预案/制定目标
火灾措施
火灾预案不合理，会造成原半成品、成品不合格
应急措施
应急预案不合理，会造成原半成品、成品不合格、人员伤害
8
服务放行、不合格输出控制过程
检验文件
编制不准确，造成服务检验不准确
各部门
不合格品控制程序、服务的监视和测量控制程序/制定目标
检验人员能力
检验人员能力不符合要求，检验服务不准确
6
服务提供控制
服务时间
超过交货期，可能会造成投诉
各部门
服务控制程序/制定目标
服务质量
质量不合格，会造成投诉
服务的监视和测量控制程序/定目标
关键点控制
控制不严，会造成服务事故
服务过程控制程序、
应急措施
应急预案不合理，会造成、半成品、成品不合格、人员伤害
消防管理
消防设施受阻、应急时无法快速使用
逃生标管理
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
顾客满意度测量控制程序/制定目标
4
服务设计开发和策划过程
服务设计开发
不利于服务改进、改良，
技术中心
服务开发管理控制程序/制定目标、文件控制程序/制定目标
文化
广大消费者能接受此服务
公司管理层在关注
社会环境
市场需求量大
公司管理层在关注
经济环境
可能会出现行业担保 现象
公司管理层在关注
2
管理体系策划过程
组织机构设置
设置不合理，会造成职责不清
管理层
管理层确定组织机构
目标制定
会倒至员工方向不明
方针、目标（指标）、方案管理程序
措施制定
无法实现
3
顾客关系管理过程订单管理过程
各部门
文件控制程序/制定目标
文件内容错误
无法作为操作依据，造成服务不合格
13
分析、评价与改进过程
数据分析
未进行数据 分析，不利于服务质量改进
各部门
纠正和预防措施控制程序
数据分析不准确，不利于服务质量改进
改进
改进方法不合理，不利于目标实现
各部门
纠正和预防措施控制程序//制定目标
无改进，不利于企业前进
评价人：审核人：2023年7月10日
保养
保养不当，加工的服务质量不合格，还影响交期
11
人力资源管理过程
人员管理
人员流失太大，影响交货，影响服务质量
各部门
人力资源控制程序/制定目标
绩效考核
绩效考核不合理，员工无积极性
价值观
员工的价值观不准确，只考核数量，不讲究质量，造成服务不符合要求
12
文件化信息管理过程
文件发放、回收
控制不严，造成员工无文件依据，造成服务不合格
风险和机遇识别、控制措施一览表
序号
过程
风险与机遇类别
风险和机遇
责任部门
风险和机遇应对措施
1
外部因素
政策法律法规
现阶段政策比较支持这个产业
管理层
法律法规和其他要求控制程序
行业、技术变化
服务技术开发有一定的空间
公司管理层在关注
市场风险
现在投入大，风险较大
公司管理层在关注
市场竞争
服务竞争比较大
公司管理层在关注
应急准备与响应控制程序、应急预案/制定目标
火灾措施
火灾预案不合理，会造成原半成品、成品不合格
应急措施
应急预案不合理，会造成原半成品、成品不合格、人员伤害
8
服务放行、不合格输出控制过程
检验文件
编制不准确，造成服务检验不准确
各部门
不合格品控制程序、服务的监视和测量控制程序/制定目标
检验人员能力
检验人员能力不符合要求，检验服务不准确
6
服务提供控制
服务时间
超过交货期，可能会造成投诉
各部门
服务控制程序/制定目标
服务质量
质量不合格，会造成投诉
服务的监视和测量控制程序/定目标
关键点控制
控制不严，会造成服务事故
服务过程控制程序、
应急措施
应急预案不合理，会造成、半成品、成品不合格、人员伤害
消防管理
消防设施受阻、应急时无法快速使用
逃生标管理