CFA基础知识
cfa证书考试内容
cfa证书考试内容
CFA证书考试的内容主要包括：
1. 道德和职业标准：这部分主要考察道德和职业行为准则，以及专业行为准则。
2. 数量分析：涉及统计学、微积分、线性代数等内容。
3. 经济学：涵盖微观经济学、宏观经济学、国际经济学等内容。
4. 财务报表分析：考察如何评估和分析公司的财务报表。
5. 公司金融：涉及公司理财、资本预算、风险管理等内容。
6. 投资组合管理：包括投资组合理论、资产配置、绩效评估等内容。
7. 权益类投资分析：主要涉及股票投资的理论和实践。
8. 固定收益证券分析：涵盖债券投资的相关知识和技能。
9. 衍生工具分析与应用：包括期货、期权等衍生产品的理论和实践。
10. 其他类投资分析：涉及房地产、商品等非传统投资领域的理论和实践。
CFA考试分为三个级别，一级考试主要涵盖基础知识，二级考试更加注重分析和应用，三级考试更加注重综合应用和判断能力。
一级考试科目包括以上所有内容，而二级和三级考试科目的内容有所精简。
cfa 知识点 -回复
cfa 知识点-回复什么是CFA？CFA 是Chartered Financial Analyst 的缩写，中文译为特许金融分析师。
CFA 是国际金融分析师协会（CFA Institute）所认可的全球金融领域最重要的专业资格认证之一。
CFA 证书持有者拥有广泛的金融知识和技能，他们在投资管理、财务分析、金融研究等方面具备专业素养，并得到金融从业人士广泛认可。
CFA 考试：CFA 考试是通过一系列考试来获得CFA 专业资格的。
CFA 考试分为三个级别，分别为Level I、Level II 和Level III。
每个级别的内容都包括十个大类的知识点，包括伦理和专业行为标准、投资工具、资产估值、投资组合管理等等。
考试通过率低，每个级别之间的失败率都很高。
Level I 是CFA 考试的入门级别，主要涵盖金融和投资领域的基本知识。
考试全面测试候选人对投资组合管理、伦理和专业行为标准以及金融市场的了解。
Level II 考试涵盖的知识点更加深入和复杂，重点考察候选人在估值和估算、投资工具、资产类别等方面的应用能力。
Level III 是最后一个级别，更加强调候选人在实践中的应用能力。
此级别主要涵盖资产类别和策略的应用、财务报表分析、债券和股票分析等。
CFA 考试的难度：CFA 考试被广泛认为是金融领域最有挑战性的考试之一。
每个级别的考试都需要大量的学习和准备，并且对候选人的时间管理能力和学习能力提出了严格的要求。
根据CFA Institute 的数据，平均来说，候选人需要花费约300-350个小时的学习时间准备Level I 考试，而Level II 和Level III 的复习时间更长。
CFA 考试的价值：获得CFA 专业资格证书可以为金融从业人士带来一系列的好处。
首先，CFA 证书是金融行业最知名和最受尊重的资格证书之一，为职业发展提供了巨大的竞争优势。
其次，CFA 考试所涵盖的知识点广泛而深入，可以帮助候选人建立全面的金融知识体系，并提高分析、决策和问题解决能力。
cfa一级考试科目和内容
cfa一级考试科目和内容CFA（CharteredFinancialAnalyst）一级考试是国际金融领域最具权威性的资格认证考试，由美国CFA协会所承办，全球超过100个国家和地区的投资从业者都非常重视和钟爱CFA考试，成为金融行业的宝贵资产，是投资从业者职业发展的必由之路。
CFA一级考试是由CFA协会在全球范围内实施的，该考试由三部分组成，分别是“CFA一级：投资基础知识”，“CFA一级：投资技能”和“CFA一级：投资全景”。
考试总时长为7个小时，共涵盖240多道题目。
CFA一级：投资基础知识该部分包括了投资者必备的财务和经济学基础知识，共包含100多道考题，考试时间为3个小时。
主要包括专业会计准则、会计、分析、金融、企业财务报告分析、统计学、金融工程学、金融预测、金融衍生品、财务市场理论、资产定价、投资规划、资产管理、股票分析、债券分析等。
CFA一级：投资技能该部分主要考查考生的投资技巧，考查的内容涵盖以下几方面：技术分析、资产配置、衍生品应用、债券分析等，共包含120道考题，考试时间为3个小时。
CFA一级：投资全景投资全景部分主要考查考生的投资偏好及投资行为，共包含20道考题，考试时间为1个小时。
考题内容要求考生构建投资组合并分析投资组合在不同经济环境下的表现，以及对投资组合执行定期与不定期重新配置等行为的分析，以此来评价考生对投资组合管理及组合投资理论的掌握程度。
以上就是CFA一级考试的主要科目及内容，报名参加CFA一级考试的考生需要充分掌握这些知识内容，如果有需要的话，建议参加CFA考试培训，提高自己的投资和理财能力，充分准备迎接CFA一级考试的挑战。
CFA考试是一个非常有挑战性的考试，考生只有在充分学习和夯实基础知识的基础上，才能够充分准备CFA一级考试，最终达到通过考试的目的。
cfa一级10个科目备考顺序
cfa一级10个科目备考顺序备考CFA一级考试时，科目的备考顺序可以根据个人情况和学习习惯有所不同，但一般来说，以下是一个常见的备考顺序建议：1. 伦理与专业行为准则（Ethical and Professional Standards），这门科目是CFA考试的基础，建议首先学习，因为伦理与专业行为准则贯穿于整个考试内容中。
2. 定量方法（Quantitative Methods），这门科目涉及基本的数学和统计学知识，建议在伦理与专业行为准则后学习，因为它为后续科目打下基础。
3. 金融市场与产品（Financial Markets and Products），这门科目涉及金融市场和金融产品的基本知识，可以在学习定量方法后进行。
4. 金融报表分析（Financial Statement Analysis），这门科目涉及财务报表分析，建议在学习了前面的科目后进行，因为它需要一定的财务基础知识。
5. 企业财务（Corporate Finance），这门科目涉及公司融资和投资决策，建议在学习了金融报表分析后进行。
6. 资产估值（Equity Investments），这门科目涉及股票和股权投资，可以在学习了前面的科目后进行。
7. 固定收益投资（Fixed Income Investments），这门科目涉及债券投资，建议在学习了前面的科目后进行。
8. 衍生工具（Derivatives），这门科目涉及衍生工具的基本知识，可以在学习了前面的科目后进行。
9. 可替代投资（Alternative Investments），这门科目涉及另类投资，建议在学习了前面的科目后进行。
10. 经济学（Economics），这门科目涉及宏观经济和微观经济学的知识，可以在学习了其他科目后进行。
以上仅是一种备考顺序的建议，实际的备考顺序可以根据个人情况和学习习惯进行调整。
重要的是要充分理解每个科目的内容，掌握考试的重点和难点，做好充分的复习准备。
cfa 培训内容
cfa 培训内容
CFA培训内容：
CFA（Chartered Financial Analyst）是一项著名的金融分析师职业资格认证。
CFA培训涵盖了广泛的金融知识和技能，旨在培养分析师具备全面的财务分析和投资管理能力。
以下是CFA培训内容的一些要点：
1. 财务报表分析：CFA培训强调了财务报表的理解和分析技巧，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
学员将学习如何评估公司的财务健康状况，并预测其未来的经营表现。
2. 投资组合管理：CFA培训教授了投资组合管理的基本原理和策略。
学员将学习如何通过风险分散、资产配置和选股等方法来最大化投资回报并控制投资风险。
3. 金融市场和工具：CFA培训涵盖了各种金融市场和工具的知识，包括股票、债券、期货和衍生品等。
学员将学习如何分析和评估不同类型的投资工具，并了解它们在不同市场环境下的表现。
4. 伦理与专业标准：CFA培训强调了道德和职业操守的重要性。
学员将学习如何处理各种职业道德和伦理问题，并遵守CFA协会的行业准则。
5. 经济学：CFA培训覆盖了宏观经济和微观经济学的基本概念和原理。
学员将学习如何分析和预测经济趋势，并将其应用于投资决策。
6. 口头和书面沟通：CFA培训教授了有效的口头和书面沟通技巧。
学员将学习如何准确传达复杂的金融概念和分析结果，并为投资决策提供清晰和有力的论据。
CFA培训的目标是帮助学员获得全面的金融分析能力，成为世界级的投资专业人士。
培训期间，学员还需参加一系列考试，以取得CFA资格认证。
这一认证是金融领域的重要资质，被广泛认可并受到各大金融机构和雇主的青睐。
CFA-教学大纲
《注册金融分析师（CFA）专题（双语）》教学大纲课程编号：112322B课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课□专业必修课√专业选修课□学科基础课总学时：32讲课学时：32实验（上机）学时：0学分：2适用对象：金融学先修课程：经济学原理、会计学、货币金融学一、教学目标CFA全称 Chartered Financial Analyst（特许金融分析师），是全球投资业里最为严格与含金量最高的资格认证，被称为金融第一考的考试，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。
本课程的教学要求是：使学生掌握CFA考试主要内容的概念和原理，系统阐释金融分析师应具备的全面的基本理论、基本知识及其金融工作中的运用。
目标1：使学生对伦理与职业标准、定量分析方法、宏微观经济学、会计学、公司理财、世界金融市场与投资工具、估值与投资理论、固定收益证券及其管理、权益投资分析、其他种类投资工具的分析以及投资组合管理等基本范畴有较系统的掌握。
目标2：树立正确的金融意识和全新的金融理念，掌握观察和分析金融问题的正确方法目标3：培养辨析金融理论和解决金融实际问题的能力，为顺利通过CFA一级考试打下必要的基础二、教学内容及其与毕业要求的对应关系教学内容方面，伦理与道德、财务管理要细讲、精讲，其他种类投资工具应粗讲或选讲；教学方法采用教师讲授、案例分析、练习题分析与测验等相结合的手段；每个章节学习完毕后安排课后作业，按时完成；每两章学习完毕后安排一次课堂测验。
教学过程中应注意的理论与实践相结合，知识点与案例相结合。
与毕业要求的关系：该课程为专业选修课程，该课程为学生打下扎实的金融学基础，为其通过CFA一级考试，今后供职于金融机构提供一个具有含金量的资质。
三、各教学环节学时分配以表格方式表现各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容（黑体，小四号字）第一章道德与职业标准第一节道德与信任1 什么是道德2 为什么需要道德第二节道德准则1 第一条-第四条2 第五条-第七条第三节 GIPS1 GIPS简介2 GIPS标准教学重点、难点：伦理准则与职业行为标准：专业性、资本市场的诚信、对于客户与未来客户的责任、对于雇主的责任、投资推荐分析与行为、利益冲突、作为CFA协会会员与考生的责任。
CFA知识点_资产负债表观下的DTA与DTL
CFA知识点：资产负债表观下的DTA与DTLDTA与DTL是CFA所得税章节的重点.DTA（递延所得税资产）.DTL（递延所得税负债）都是由于会计上与税法上处理方法不同所引起的。
通常情况下.主要有两种理解方法。
一种是利润表观.从利润表出发.依据终应缴税额会计和税法上的差额.记录DTA和DTL。
利润表观的好处是.定性判断时直观简单。
缺点是.计算复杂.由于利润表考虑的都是流量的概念.所以计算出的是DTA 和DTL的变化量.当我们要考察资产负债表上存量的概念时.就需要累加。
由于利润表观的这个缺点.本文将介绍另一种方法.资产负债表观。
即从资产负债表出发.计算所得税。
主要机制是.当按照会计准则规定的账面净值(carrying value)和按照税法规定的计税基础（tax base）有差异时.首先确定暂时性差异。
其次.依据不同的暂时性差异.产生不同的递延所得税。
应纳税暂时性差异产生递延所得税负债（DTL）.可抵扣暂时性差异产生（DTA）。
由于资产负债表上的科目都是存量的概念.计算出的DTA和DTL也就直接是存量的概念了。
1.账面净值与计税基础由于资产负债表观中DTA与DTL产生主要是由于账面净值与计税基础（税基）之间的差异.我们首先简单阐述一下账面净值与税基的概念。
1.1.账面净值账面净值（carrying value、book value）是指资产负债表上的科目的账面余额减去相关备抵项目（包括累积折旧与摊销额.以及各类减值准备）后的净额。
分为资产账面净值和负债账面净值。
一项资产的账面净值代表的是企业在持续使用或终出售该项资产时将取得的经济利益的总额。
负债的账面净值为企业预计在未来期间清偿该项负债时的经济利益流出。
账面净值表示在会计中处理资产和负债的期末（初）余额。
1.2.计税基础计税基础（tax base）简称为税基.是指资产负债表日后.资产或负债在计算未来期间应纳税所得额时.根据税法规定还可以再抵扣或应纳税的剩余金额。
CFA一级知识点总结最全
CFA一级知识点总结最全
1.伦敦银行同业拆借率（LIBOR）：LIBOR是衡量银行间资金借贷成
本的利率，也是全球重要的基准利率之一
2.股票市场基础知识：包括股票的定义、类型、权益和价值、市场价
值计算、股票风险和回报等。
3.债券市场基础知识：债券的定义、类型、债券持有者的权益和责任、利率风险和违约风险等。
4.衍生品市场基础知识：包括期权、期货、互换和其他衍生工具的定义、种类、风险和应用。
5.投资组合管理：包括投资组合的种类、目标、限制、风险管理和绩
效评估等知识。
6.投资组合理论：包括现代投资组合理论、有效前沿、资本资产定价
模型和套利定价模型等。
7.金融市场和经济指标：包括金融市场的类型、功能、参与者和运作
机制，以及宏观经济指标的计算和解释。
8.估值和财务分析：包括公司估值、股票估值、债券估值、财务报表
分析和财务比率分析等。
9.风险管理：包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等风
险管理技术和工具。
10.伦敦巴塞尔委员会（BCBS）规则：包括资本充足率要求、风险权
重计算和监管规定等。
11.道德和专业行为：包括CFA协会的道德和专业行为准则，以及投资专业人士的职业道德标准。
以上是CFA一级考试的主要知识点总结。
考生需要熟悉这些知识点，并进行系统的学习和准备，以便能够顺利通过考试。
同时，还需要进行大量的练习题和模拟考试，提高自己的应试能力。
希望以上内容对CFA一级考试的备考有所帮助。
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第1章 CFA简介
3，CFA的收入
据统计，全球CFA特许金融分析师的平均 年薪是17.8万美元，美国CFA特许金融分析 师 的年收入是19万美元，比哈佛的ＭＢＡ 平均12.8万美元的年薪还要高出近５成。在 我国香港，CFA的年均收入也达到13.6万美 元。目前，CFA协会在134个国家和地区拥有 10万多名会员。中国内地现仅有CFA会员 1000多名，诸多银行、证券、基金公司更是 有千金易得，CFA分析师难求的慨叹。
第1章 CFA简介一、CFA一考试辅导材料CFA考试的复习材料主要有两类：专业机构出版的 “Study Notes(学习精要)”与CFA的指定教材。Study Notes 就像是快餐，帮助考生总结复习要点，节约时间，但原来知 识点中内在的逻辑关系可能被省略，有些notes甚至没有覆盖 到考试要点。相比之下，CFA指定的原版教材，虽然复习量较 大，但保证了内容的原汁原味。
choice），共计240道题，09年开始改革为ABC三个选项， 三选一； 二级是个案多项选择（item set multiple choice），20道 Item Set，每题6个小题，共120道题，三选一。 三级题型分两部分，上午是essay，包括简答和按给出的构 架应答（比如给您一个表格，要您补全所缺项目），下午
第1章 CFA简介
6，CFA报名条件： CFA报名条件-关于学历的要求：
• 本科学历（大4就可报考，最快的方式是大4上半 年顺利拿下CFA1级，接着6月份顺利拿下CFA2级） 或大专学历1年半工作经验或4年相关投资专业经 验。不鼓励考生早报考。考过3级后申请证书阶段 会倒序查询报考记录和相关的资信审核。 CFA报名条件-关于英语的要求：
厉以宁教授说，CFA资格是国际通行 的、最具权威的金融分析领域的行业
第1章 CFA简介
4，CFA的工作： 注册金融分析师(CFA)主要从事证券经营、咨询、分析、管理和投资 等工作，从事的是金融业关键业务。 5，CFA报考情况 我国1996年引入该考试。近年来，CFA考试迅速升温。来自160个国家 的139,900名考生报名参加2010年6月的CFA考试,增幅达9%，在全球考 生中，亚太区依然最多，占报考人数的40%，美洲考生比例为37%，欧 中非(欧洲、中东和非洲)考生比例为 23%。亚太区考生人数在全球增 长幅度最大，较2008年6月考试报名人数增加12%。 CFA证书的含金量极高，但门槛也高高在上。CFA考试以严格的职业要 求和全面的知识考查，被公认为是全球最难的金融认证考试。即便是 CFA的入门考试——一级考试，通过率也只在34%左右。一级考试是 CFA考试体系的基础，国内CFA考生中90%的人报考一级考试。
CFA一级考试课程着重于投资评估和管理的工具和因素，包括资产评估 和投资组合管理技巧的入门介绍；CFA二级考试课程着重于资产评估及 其工具和因素的应用（包括经济、财务报表分析和定量分析方法）； CFA三级考试课程着重于投资组合管理，包括应用因素和工具的战略， 以及个人或机构管理、股票证券、固定收益证券、衍生工具和另类投资 的资产评估模式。
CFA专题讲座系列
第1章 CFA简介
（一）CFA简介 CFA是国际“特许金融分析 师”(Chartered Financial Analyst) 的简称， 由美国CFA协会所授予的，全 球公认的体现金融从业人员专业能力和 道德操守的一种职业资格称号。 是证
第1章 CFA简介
• 1，CFA证书的地位： 是美国以及全世界公认金融投资行业最高等级 证书，也是全美重量级财务金融机构金融分析 从业人员必备证书
II. Integrity of Capital Markets
第二章 Ethical and Professional Standards投资职业伦理
• Ethics in the Investment Profession
• The new Standards are organized into seven general topics
I.
Professionalism
厉以宁教授说，CFA资格是国际通行的、 最具权威的金融分析领域的行业标准。
2，CFA的资质认可 • CFA在投资金融界被誉为“金领阶层”，在西方
一直被视做进军华尔街的“入场券”。美国、 加拿大、英国等国家的许多投资管理机构甚至 已经把CFA资格作为对其雇员入职的基本要求。 CFA的全球公认性会使你的雇主马上认知你对金
道德和职业标准是CFA各级考试课程中均强调的内容。
第1章 CFA简介
一、CFA一级考试内容 Ethical and Professional Standards 道德规范与职业行 为准则 Quantitative Analysis金融数量分析 Economics经济学原理 Financial Statement Analysis财务报表分析基础 Corporate Finance 公司理财 Equity权益类证券产品定价 Fixed Income 固定收益证券分析 Derivatives金融衍生类证券分析 ，Alternatives 另类投
第1章 CFA简介
8，一二三级考试的侧重点：
根据CFA协会的要求，CFA考试的知识结构是如下层次设计的：一级侧重 investment tools；二级侧重asset valuation；三级侧重portfolio management。难度是基本上逐级加大，所谓一级要知其然就可以了，二 三级要知其所以然。
• 一般4级就可以，CFA考试考的不是语法等知识， 只要能顺利读懂考题和教材知识就可以了，重要 的是掌握专业金融词汇和知识，做好充实的知识
第1章 CFA简介
7，CFA考试 考试时间： CFA一级考试每年举行两次，分别在每年六月和十二月的第
一个周日； 二、三级考试每年举行一次，在每年六月的第一个周日。 三个级别的考试时间均为上下午各三个小时。 考试题型： 一二级的考试题型都是选择题，一级是多项选择（multiple