私募基金管理公司工作底稿管理制度模版
私募基金管理公司基金管理制度模版
基金管理制度第一章总则第一条为规范XX基金投资行为，建立科学的投资管理机制，确保投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资金安全，提高投资效益，维护基金股东的利益，根据中华人民共和国法律法规和XX基金章程的规定，特制定本制度。
第二条基金的投资管理坚持符合国家产业政策、技术政策及有关法律法规的规定，符合基金宗旨及业务范围，符合效益优先兼顾资金安全的原则。
第三条本制度适用于基金项下资金的投资管理。
第四条本制度所称投资包括购买或出售资产、投资（含委托理财、委托贷款、对中缅项目投资等）、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等交易。
本制度不包括提供担保和关联交易事项。
第二章投资决策权限第五条基金理事会审议决定达到下述标准之一的投资：（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占基金最近一期经审计总资产的%以上；（二）交易的金额/成交金额（包括承担的债务和费用）占基金最近一期经审计净资产的%以上；（三）交易产生的利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的%以上；（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占基金最近一个会计年度经审计营业收入的%以上；（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的%以上；（六）交易标的为购买或出售资产的，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到基金最近一期经审计总资产%的事项，应当按照《中国产业投资基金管理办法》的规定进行审计或评估并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；（七）基金进行风险投资、主业投资以外投资的，每种投资运用资金数额超过基金净资产的%的。
第六条基金理事会审批权限范围外的投资项目由基金理事会下设的基金管理委员会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、基金章程及本制度另有规定的除外。
私募基金公司制度模板
私募基金公司制度模板第一章：总则第一条为了规范私募基金公司的运营管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称私募基金公司，是指依法设立，面向特定投资者募集资金，进行证券投资活动的有限责任公司。
第三条私募基金公司应遵循合法、合规、公平、公正的原则，维护基金财产的安全，实现基金资产的保值增值。
第四条私募基金公司的经营范围应符合国家法律法规的规定，不得从事非法证券活动。
第二章：组织结构第五条私募基金公司应设立董事会，董事会成员不少于3人，其中独立董事不少于1人。
第六条私募基金公司应设立监事会，监事会成员不少于3人，其中股东监事不少于1人。
第七条私募基金公司应设立经营管理团队，负责公司的日常经营管理和投资决策。
第八条私募基金公司应设立风险控制部门，负责公司的风险管理和内部控制。
第三章：投资管理第九条私募基金公司应根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，制定投资策略和投资组合。
第十条私募基金公司应建立健全投资决策机制，明确投资权限和投资流程，确保投资决策的科学性和合理性。
第十一条私募基金公司应进行充分的市场调研和风险评估，遵循风险分散原则，合理配置资产。
第十二条私募基金公司应定期评估投资组合的表现，根据市场变化情况，及时调整投资策略。
第四章：风险管理第十三条私募基金公司应建立健全风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险报告等环节。
第十四条私募基金公司应设立风险控制委员会，负责公司的风险管理和内部控制。
第十五条私募基金公司应根据基金的投资策略和市场情况，制定相应的风险控制措施，确保基金资产的安全。
第十六条私募基金公司应定期向投资者披露基金的风险状况，包括基金的资产净值、投资组合、风险收益状况等。
第五章：信息披露第十七条私募基金公司应建立健全信息披露制度，确保信息的真实性、准确性和及时性。
第十八条私募基金公司应定期向投资者披露基金的运营情况、投资组合、财务状况等信息。
企业集团有限公司私募基金事务管理制度 模版
企业集团有限公司私募基金事务管理制度第一条为规范企业集团有限公司（以下简称“ 集团”）及各公司私募基金事务管理工作，从集团的全局发展和各公司合法利益出发，根据相关法律、法规、规章和规范性文件及相关准则制定本管理制度。
第二条各公司对私募基金管理人登记、私募基金募集、私募基金备案、私募基金信息披露及更新、私募基金日常运作等事项的事务管理工作适用本制度。
第三条各公司应当按照《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募基金募集行为管理办法》、《私募基金信息披露管理办法》、《私募基金管理人内部控制指引》、《企业集团有限公司私募基金管理人登记和基金备案操作指引》等相关法律、法规、规范性文件及相关指引的要求规范开展私募基金业务。
第四条各公司可自行根据《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》向中国证券投资基金业协会（以下简称“ 协会”）申请登记1 至2 家私募基金管理人，原则上各公司不得设立3 家以上（含3 家）私募基金管理人。
由集团提供给各公司使用的私募基金管理人平台、与外部上市公司或其大股东共同合资设立的私募基金管理人平台不受不得设立3 家以上私募基金管理人的限制。
因业务发展需要确需设立3 家以上私募基金管理人的，各公司应向法律合规中心提交设立私募基金管理人申请，说明设立3 家以上私募基金管理人的必要性及合理性。
经法律合规中心核准，各公司方可申请登记第3 家私募基金管理人。
在本制度发布前，各公司已经申请登记3 家以上私募基金管理人的，各公司应一律进行清理，确有必要保留的，请与法律合规中心沟通。
第五条各公司在向协会申请私募基金管理人登记前，应当向法律合规中心报送律师事务所出具的法律意见书，经法律合规中心审核后提交协会申请备案。
第六条各公司申请私募基金管理人登记过程中，协会对各公司登记申请出具反馈意见的，各公司应当将协会反馈意见、公司回复、补充法律意见书等材料报送法律合规中心审核。
私募基金管理制度范本
第一章总则第一条为规范私募基金的管理，保障投资者合法权益，防范和化解金融风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于私募基金管理人、私募基金及其从业人员。
第三条私募基金管理人应建立健全内部控制制度，确保基金运作的合规性、安全性和有效性。
第二章组织结构与职责第四条私募基金管理人应设立董事会、监事会和经营管理层，明确各层级职责。
第五条董事会负责制定公司发展战略、监督经营管理层，对基金运作进行决策。
第六条监事会负责监督董事会、经营管理层的履职情况，对基金运作进行监督。
第七条经营管理层负责基金日常运营、投资决策、风险管理等。
第三章投资管理第八条私募基金管理人应制定投资策略，明确投资范围、投资方向和投资比例。
第九条投资决策应遵循市场化、专业化、风险可控的原则，确保投资收益与风险相匹配。
第十条私募基金管理人应建立投资审批制度，对投资项目进行严格审查。
第十一条私募基金管理人应定期对投资组合进行评估，及时调整投资策略。
第四章风险管理第十二条私募基金管理人应建立健全风险管理体系，对基金运作过程中的风险进行识别、评估、控制和预警。
第十三条私募基金管理人应制定风险控制措施，确保基金资产安全。
第十四条私募基金管理人应定期对风险进行评估，及时调整风险控制措施。
第五章合格投资者管理第十五条私募基金管理人应建立健全合格投资者管理制度，确保投资者具备相应的风险识别和承受能力。
第十六条私募基金管理人应严格审查投资者资质，确保投资者符合合格投资者标准。
第十七条私募基金管理人应向投资者充分披露投资风险，确保投资者了解投资风险。
第六章信息披露第十八条私募基金管理人应建立健全信息披露制度，确保投资者及时、准确地了解基金运作情况。
第十九条私募基金管理人应定期向投资者披露基金净值、投资组合、风险状况等信息。
第二十条私募基金管理人应按照法律法规要求，及时报送相关信息。
第七章违规处理第二十一条私募基金管理人、私募基金及其从业人员违反本制度，应承担相应责任。
私募基金公司制度文案范本
私募基金公司制度文案范本一、总则第一条为了规范XX私募基金管理有限公司（以下简称“公司”）的运营管理，确保公司各项业务的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条公司制度分为基本制度、业务制度、内部管理制度三个层次，涵盖了公司的组织架构、决策程序、风险控制、信息披露、投资者关系等各个方面。
第三条公司制度的制定、修改和废止，应当遵循合法性、合规性、公平性、有效性原则，确保公司制度与法律法规、行业规范相一致。
二、组织架构第四条公司设立董事会，董事会成员由公司章程规定。
董事会负责公司重大决策的制定和实施，对公司经营活动进行监督。
第五条公司设立监事会，监事会成员由公司章程规定。
监事会对董事会及高级管理层的行为进行监督，保障公司合法合规运营。
第六条公司设立经营管理层，负责公司日常经营管理，组织实施董事会的决策。
三、决策程序第七条公司决策分为日常决策和重大决策。
日常决策由经营管理层负责，重大决策由董事会负责。
第八条董事会决策程序：董事会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议至少每半年召开一次，临时会议根据需要召开。
董事会会议应当提前通知全体董事，并提供会议议题和相关资料。
第九条经营管理层决策程序：经营管理层会议分为定期会议和临时会议。
定期会议至少每月召开一次，临时会议根据需要召开。
经营管理层会议应当提前通知全体成员，并提供会议议题和相关资料。
四、风险控制第十条公司设立风险控制委员会，负责公司风险管理工作。
风险控制委员会对董事会负责，独立行使风险管理职责。
第十一条公司建立风险管理制度，包括但不限于：投资风险管理、市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理等。
第十二条公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务活动的合法性、合规性，防范内幕交易、利益冲突等行为。
五、信息披露第十三条公司应当按照相关法律法规和行业规范，真实、准确、完整、及时地披露公司信息。
私募基金管理公司资金管理制度模版
私募基金管理公司资金管理制度模版私募基金管理公司资金管理制度模板1、引言为了规范私募基金管理公司的资金管理行为，保障投资者的利益，在本制度的制定中，旨在规定私募基金公司的资金管理制度，使私募基金公司能够达到合法、安全、高效的资金运作目的。
同时，也意味着本制度是对私募基金公司现有资金管理制度的一种完善和规范。
2、适用范围本制度适用于私募基金管理公司进行资金管理的所有操作，不包括其他金融工具的管理。
3、资金管理范围公司需要执行以下管理：3.1、对资金进行动态监控管理，确保资金的安全、流动性和可控性。
3.2、按照风险管理机制要求，制定资金投资计划，进行资产配置，优化资金布局，控制市场风险和信用风险。
3.3、建立风险控制系统，通过风险监测、预警和风险应对措施等手段，保障资金的安全性和收益水平。
3.4、建立投资决策制度，确保投资决策合理、科学、信赖性强。
3.5、对资金进行严格的入账、出账和核算，确保财务报表的准确性和可靠性。
4、资金管理制度私募基金管理公司的资金管理工作应符合以下基本规定：4.1、资金管理应遵循“稳健、透明、合规”的原则。
4.2、资产配置应先行规划，匹配投资标的，保证资金运作平稳。
4.3、投资决策应经过充分的研究和论证，严格按照风险管理机制要求进行投资，确保投资决策合理、科学、信赖性强。
4.4、风险评估需要全面进行，以避免不必要的风险。
4.5、严格的风险控制机制和管理流程应有效地减轻并控制各种风险。
4.6、对投资、管理和运营成本，应采取合理的费用控制措施。
5、资金管理流程5.1、首先根据基金募集文件以及投资组合，制定基金的资产配置计划。
5.2、资产配置计划必须符合基金募集文件中约定的特定投资策略，同时必须具有充分的投资价值。
5.3、基金的资产组成必须严格按照资产配置计划执行，并进行动态管理。
5.4、整个投资的风险控制必须遵循投资组合风险控制的原则，保证资金的安全和收益。
5.5、每个投资部门都要建立统一的风险管理制度，并定期进行风险评估和风险控制。
私募基金公司档案管理制度
私募基金公司档案管理制度xx资本投资管理（xx）有限公司档案管理制度第一章总则为了加强公司档案管理工作，规范公司内部管理，提高管理水平，本制度根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定。
第二章归档范围公司档案分为以下几种：一、公司级证件：包括营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、开户许可证、机构信用代码证、会员证等其他证件。
二、法人治理结构：包括股东会、董事会、监事会等决议及会议材料、高管人员资料档案、股东情况相关资料和其他相关资料。
三、公司文书档案：包括外发文件（外发红头文件等）、外收文件（监管部门的批文、批复、通知等、上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等、其他金融机构的往来文件、社会有关部门颁发的文件、材料和公函、其他需要立卷归档的外来文件）、内部文件（各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立卷归档的材料等）。
四、基金交易及基金清算：包括投资决策委员会会议记录、风控委员会议记录、清算指令等。
五、合规档案：包括各种风控合规报告及提示函等。
六、行政物业：包括办公楼相关文档（装修工程招标、工程报批、监理、投标书、工程合同、竣工验收、办公物业租赁文档，财产保险相关文档等）、办公家具类文档、电话、安保、音视频相关文档、物业管理相关文档、空调、电梯相关资料、办公楼消防、水系统图纸等、购置各类设备的图纸、说明书等和其他需要归档的文件。
七、信息系统：包括信息系统工程建设等资料。
八、合同类：包括公司对外签订的协议书、合同书等。
九、基金业务：包括基金发行过程中形成的文件，如申报材料、宣传资料等、基金合同、托管协议及其他有关文件、基金年度报告等和其他。
十、会计档案。
以上是公司档案的归档范围。
本章完。
私募基金公司投资管理制度模版
有限公司投资管理制度第一章总则第一条为有效控制平凡投资管理有限公司（以下简称“公司”）投资管理业务风险，规范投资管理操作，确保投资管理业务与其他自营业务相互独立，制定本制度。
第二条公司开展投资管理业务遵循集中管理、业务隔离、内部制衡、全程监控等原则。
第三条投资管理业务总体目标:（一）建立一套规范、严谨的投资管理业务管理制度与风控合规制度；（二）搭建一套安全、高效的集行情、研究、交易、风控为一体的综合性量化交易平台；（三）组建国内一流的量化研究及交易团队。
第二章投资管理业务组织架构第四条投资管理业务授权体系为让投资业务有效推进、平稳开展，公司建立投资管理业务的决策与授权体系，决策与授权体系按“公司董事会→经营层→交易部”三个层级的组织架构设立和运行，此外还有其他职能部门为业务执行部门提供辅助支持和监督。
（一）公司董事会依照监管部门的规定，根据公司资产、负债、损益和资本金等情况1、确定投资管理业务的额度；2、确定投资管理业务的主要风险管理限额；3、审议投资管理业务的风险管理报告等；4、授权投资决策委员会负责投资管理业务的管理。
（二）经营层根据公司经营目标和总体风险控制的需要，在董事会决议的范围内对交易部进一步具体规定投资管理业务涉及的投资品种、运作管理授权额度。
经营层具体职责如下1、制定公司投资管理业务发展战略；2、审议投资管理业务基本管理制度；3、审批投资管理业务内控制度、相关操作流程、投资管理业务合同标准文本；4、审批投资管理业务相关的其他事项。
第五条交易部是投资管理业务的执行部门，负责投资管理业务的证券账户和资金账户日常交易和管理。
第六条合规法务部负责合同标准文本审核、制度和流程执行有效性的评估和检查工作。
第七条风险管理部负责根据法律法规及监管要求建立投资管理业务的风险管理政策和流程；组织制订相关风险限额指标体系及调整制度；组织开发业务风险管理系统和计量模型；对业务风险进行监督管理；配合交易部和计划财务部做好组合估值准确性的评估工作；第八条信息技术部负责交易系统与风险管理系统的建设、和运行维护，保障系统数据安全。
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XX公司
工作底稿管理制度二〇一X年X月
XX公司
工作底稿管理制度
第一章总则
第一条为落实公司各业务管理办法等有关制度的要求，强化私募基金管理和投资银行业务的管理，保证项目人员在从事业务过程中勤勉尽责，降低操作风险和法律风险，有效积累公司的业务经验，特制定本管理制度。
第二条本制度适用于所有正式立项的私募基金项目。
第三条工作底稿是考察业务人员工作质量的重要内容之一，也是公司及业务人员在业务开展过程中勤勉尽责的重要证据。
第四条项目人员应按照本制度的要求，在各工作阶段及时整理制作工作底稿，并对相关内容负保密责任。
第五条项目负责人为工作底稿的责任人，工作底稿内容的真实性、准确性、完整性由项目负责人负责。
第六条工作底稿由基金运营部统一保管。
第二章工作底稿的定义和所包含的文档种类第七条本制度中的工作底稿是指项目人员在项目开展全部过程中获取和编写的、与项目相关的各种重要资料的总称。
第八条工作底稿应当真实、准确、完整地反映公司履行相关义务所开展的主要工作。
凡对公司履行业务职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。
第九条每个项目应建立独立的工作底稿，内容至少包括：项目原始资料、项目工作文件、公开申请及其他文件。
第十条项目原始资料是指项目组在对项目及相关主体进行尽职调查的过程中收集的相关原始文件资料，包括以下部分或全部内容：基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、公司治理、组织机构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、风险因素及其他重要事项等方面。
第十一条项目工作文件是指项目组为开展项目所签署的合同文本，基金项目募集的相关材料，以及为项目提供专业服务的律师事务所、会计师事务所及资产评估机构等服务机构在项目运作过程中出具的相关工作文件，包括项目运作过程中的会议纪要、备忘录、访谈提纲及记录、对项目主体进行现场尽职调查的记录以及服务机构出具专业报告和说明等。
第十二条公开申请及其他文件是指公司在向有权部门提交发行申请前履行内控职责所形成的立项文件和内核文件、正式提交的申请文件等相关文件资料。
第十三条其他类型项目（固定收益产品、改制重组财务顾问等类型项目）参照本制度第八条至第十二条的要求确定工作底稿应当。