内控部岗位职责

控管理部岗位职责
一、部门职责
部门概述：从控组织保障、控意识、控目标、流程控制、稽核改进等方而建立控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防和化解建设项目各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。

部门职责：
1＞建立健全企业控制度，强化建设开发项目企业部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；
2、制定《部控制制度》，明确公司部控制体系职责分工和监督机制；
3、负责建设项目、软件开发部稽核管理制度的制定及风险控制；
4、组织对建设项目、软件开发开展部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；
5、持续完善部控制机制，积极推进《部控制制度》的实施；
6、明确公司部控制的审计和评估流程；
二、岗位职责
岗位名称：控部经理
所在部门：控管理部
直接上司：总经理
直接下级：审计稽查管理岗、控员（建设项目方向）、控员（软件开
发方向）
岗位定员：2名
岗位概述：组织和领导控部的部门整体工作，协调控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。

岗位职责
1、基于公司控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建控体系；
2、整体营造公司良好的控环境，及时、正确地传递控的高层基调，提供公司控的知识共享与咨询培训，提升公司整体控管理能力；
3、负责公司的控管理，与业务部门沟通，跟进控问题改进建议的落实；收敛外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；
4、负责监督、报告控工作执行情况，报告公司整体控状况。

5、负责根据公司总体发展规划起草控审计发展规划和年度计划，包括部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团
队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规
划和年度计划。

任职资格：2、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业；
2、2-5年控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；
3、熟悉审准则、控体系及相关业务流程；
4、具备独立开展相关工作能力；
5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。

岗位名称：审计稽查管理
所在部门：控管理部直接上司：控部经理
岗位定员：1名
岗位概述：执行部审计制度，健全审计管理，保证公司部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。

通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。

岗位职责：
1＞负责组织编制年度部门工作计划，并对相关控实际完成情况进行检查、总结；
2、负责组织制定、修改和更新控规和管理制度，并监督有关规章制度实施；
3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；
5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；
任职资格：
1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；
2、2年以上相关工作经验；
3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；
4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正, 廉洁清正。

岗位名称：控员（建设项目）
所在部门：控管理部直接上司：控部经理
岗位定员：2名
岗位概述：参与起草控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行控审计稽核制度，保证公司控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。

熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的控制度及标准，参与拟定工程审核质量
监督制度及标准体系。

负责检查公司与工程管理有关的部控制的年度风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。

具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报控部经理核准, 监督审核处理意见的执行情况。

岗位职责：
1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控
制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规、工作程序、工作底
稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核
工作总结等制度和标准。

2、拟定与工程管理有关的控评价围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。

根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。

3、协调工程项目管理部控制自我评价，搜集、汇总项目管理控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。

4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成控部工程管理部报告；审核部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。

跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。

5、组织实施工程审核计划。

按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。

报告上报审批、审核跟踪报告。

岗位名称：控员（软件开发）所在部门：控管理部直接上司：控部经
理
岗位定员：「名
岗位概述：参与起草控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行控审计稽核制度，保证公司控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。

熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。

负责检查软件开发项目有关的部控制的年度风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。

具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。

岗位职责：
1> 了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要
点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，
确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规、工作程序、
工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、
审核工作总结等制度和标准。

2、拟定与软件开发项目有关的控评价围、要点、频率、要求、报告标
准模式和报送要求。

根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工
程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和
报告模式。

3、协调软件开发部控制自我评价，搜集、汇总项目管理控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。

4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中
标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常
指标，分析原因，汇总形成控部软件开发项目部报告；审核部报告，
根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形
成专项调查报告。

跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并
上报。

5、组织实施项目审核计划。

按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。

报告上报审批、审核跟踪报告。