供应商评估作业指引
供应商评估作业指引编制日期
审核日期
批准日期
2.1.供应商评估的原则
2.1.1.突出重点：综合供应商服务特点以及公司项目管理实际情况，对重要供应商实施过程评估。
2.1.2.简单高效：对公司评估工作进行分析总结，优化评估问卷，降低相关部门的评估工作量。
2.1.
3.注重结果运用：建立评估结果应用机制，强化评估的目的。
2.2.供应商评估的分类
2.2.1.供应商评估分为过程评估、履约评估，各类评估管理要点如下：
2.2.2.
2.2.2.1.针对履约评估为不合格有争论的，从谨慎的角度出发，可组织会议评审。
项目公司召集履约
评估相关部门参会，参会人员提出口头意见，共同举手投票决定是否为“不合格”。
2.3.供应商评估的实施
2.3.1.供应商的评估均在ERP系统上完成。
2.3.2.过程评估每个季度进行一次，为工程技术部项目检查中供应商此季度三个月检查平均分，由工
程技术部负责计算过程评估得分。
2.3.3.有过程评估的合同，全部过程评估分的平均分占履约评估总分权重80%，履约完成后进行履约
评分，该评分占履约评估总分20%。
2.3.4.没有过程评估的合同，直接采用《履约评估表》开展履约评估工作。
2.3.5.各参与履约评估人员，须在《履约评估表》中填明评估得分理由。
2.4.过程评估结果的应用
2.4.1.过程评估中，首次评价得分低于70分，启动供应商合作预警，由项目公司向供应商发送正式
文函，沟通合作过程中的问题及措施，必要时双方高层应进行约谈沟通，商谈合作的问题及改进措施。
2.4.2.过程评估中，连续两次评价得分低于70分，降级为不合格供应商，招标采购部调整供应商资
源库等级，与供应商终止合作。
由招标采购部向供应商发送正式文函。
2.5.履约评估结果的应用
2.5.1.履约评估得分与供应商级别的对应关系见《供应商资源库管理作业指引》；
2.5.2.若供应商出现履约评估分低于70分，则该供应商降级为不合格供应商，两年内不再合作。
2.6.年度综合评估总得分的计分规则及结果应用
2.6.1.供应商年度评估总得分
2.6.1.1.在年度内，仅有过程评估的供应商，年度评估总得分=过程评估得分均值；
2.6.1.2.在年度内，有履约评估的供应商（包括既有过程评估也有履约评估的供应商），年度评估总得
分=该年度履约评估得分的最低分。
2.6.2.年度评估得分的年度界定为：每年2月1日起至下年度1月31日。
每年1月份，工程技术部
汇总上一年度各项目供应商过程评估及履约评估得分，计算供应商年度评估得分，发招标采购部。
2.6.
3.招标采购部根据供方等级调整原则更新供应商资源库。
履约评估或年度评估总得分低于70分，
则该供应商降级为不合格供应商。
2.7.项目分期总结——项目供应商评估总结
2.7.1.项目公司针对项目一期中所有供应商的过程评估、履约评估及供应商满意度调查结果进行总
结，并形成项目分期供应商评估总结，报工程技术部审核后成为《项目总结报告》的内容。
2.7.2.招标采购部、成本管理部、研发设计部、工程技术部等各相关职能部门及项目公司可参考总结
报告中意见，调整对各供方的日常管理工作。
3.支持文件
3.1.《供应商资源库管理作业指引》JDD-CG-ZY-10
3.2.《供应商激励与淘汰作业指引》JDD-CG-ZY-13
3.3.《项目分期总结评估管理流程》JDD-YY-LC-
4.相关记录
4.1.《模板-履约评估表（总包）》JDD-R-CG-44
4.2.《模板-履约评估表（分包）》JDD-R-CG-45
4.3.《模板-履约评估表（监理单位）》JDD-R-CG-46
4.4.《模板-履约评估表（材料设备供应商）》JDD-R-CG-47。
供应商激励与淘汰作业指引
供应商激励与淘汰作业指引供应商激励与淘汰作业指引一、指引概述建立并完善公司供应商激励与淘汰机制。
降低供应商使用风险，使时代与供应商共同成长，提升公司产品品质。
适用于公司对各类别、各级别供应商的激励、淘汰退出机制。
供应商激励：是指公司以一个代价标准并兼顾供应商的利益，制定一系列措施，调动供应商的积极性，引导并促使供应商在合作过程中充分发挥自身的资源优势，使供应链顺畅运作，达成既定目标。
采购管理部（主导）、城市公司职责1.组织制定和优化供应商的激励措施。
2.负责供应商满意度调查及相关工作1、参与监督城市公司对供应商改进情况。
2、参与制定和优化供应商的改进、激励及淘汰措施。
1.参与制定和优化供应商的激励措施。
2.实施工程及材料设备供应商激励措施。
城市公司3.配合供应商满意度调查并实施改进措施。
4.根据供应商认证、过程评估、年度评估结果，与供应商进行约谈5.卖力跟踪供应商提升整改。
指引目的合用规模定义指引主导及参与部门部门采购管理部工程管理部二、工作程序第一条供应商激励的作用1、有利于强化公司对供应商的管理要点，促进管理目标的达成；2、有利于提高供应商及其管理人员的主动性；3、有利于供应商之间的对比、合作与共同提高，形成良性循环；4、有利于促进供应商整体素质的提升。
第二条激励原则1、突出重点，对重要供应商实施重点激励政策；2、工夫原则：树立从供应商信息收集到履约完成全进程的供应商改进、激励及淘汰机制，主要从供应商认证、进程评价、履约评价、年度评审四个环节来辨认、改进不符合公司管理要求的供应商。
3、谨慎态度原则：对供应商的改进、激励及淘汰采取谨慎的态度，尤其是对合作的供应商，被淘汰的供应商需由采购管理部发起、经采购决策委员会评审，将评审结果报集团总裁审批后生效。
4、激励形式多样化：提供经验交流平台，进程评价和履约评价激励，阶段性协作总结、年度最佳协作伙伴评选等；5、供应商激励与公司的品牌建设相得益彰。
第三条激励对象1、项目各类别、各级别的供应商。
供方资源库管理作业指引
供方资源库管理作业指引1.目的1.1基于供方的分类分级，构建供方的信息管理平台；通过供方资源库的建立和维护，系统地收集和处理供方资源信息，促使供方为公司提供更优质的服务或产品。
2.适用范围2.1适用于某某集团有限公司及各分、子公司所开发、委托、合作或委托经营管理项目的供方资源信息库的管理。
3.术语和定义3.1供方：接受公司的采购（购买、租赁、委托、雇用等），可通过合同或甲指的方式有偿提供服务、工程或货物的单位。
3.2优秀供方：提供的服务、工程或货物明显超出行业平均水平，充分满足开发项目要求，具有良好合作历史，且评估结果优秀的供方；3.3良好供方：提供的服务、工程或货物满足开发项目要求，且在评估中认定为符合要求的供方；3.4合格供方：经供方认证满足要求的新进供方或两年未再合作的原良好供方；3.5不合格供方：供方认证不满足要求的，或已合作，经评估确认不符合公司要求供方。
3.6供方资源库：储存所需供方信息，具备查询、追溯、统计处理等一系列功能的计算机信息系统。
4.指引说明4.1供方类别设置1)战略供方类2)工程施工类3)材料设备供应类4)咨询服务类5)设计类6)营销类7)其它4.2供方级别的设置及认定调整1) 供方共分为四个级别，具体分类请看供方级别设置示意图所示：2) 供方初始信息收集：成本合约部配合总部成本招标中心进行新进供方的信息收集。
3) 供方级别的管理要求：每年1月份成本招标中心汇总各供方年度评估得分、履约评估得分，经成本招标中心审批后，根据供方分级原则更新供方资源库。
4) 供方级别的调整• 供方级别调整依据、调整规则：程序调整依据调整规则程序1 获取信息获取新进供方基本信息 程序2 过程评估/履约评估录入评估分数，调整级别评估不合格或发生严重的事故等情况：原级别→不合格 程序3 年度总评分或履约评估分（有履约评分的参照履约评分）0≤N ＜60原级别→不合格 60≤N ＜75原级别→合格 75≤N ＜85原级别→良好 85≤N ≤100 原级别→优秀程序4 两年未再合作优秀、良好→合格注：1. N 为评估得分；2.年度评估总得分的计算规则详见《供方评估作业指引》。
MRB作业指引(基础性通用)-干货
MRB作业指引文件编号：版本：A/0 MRB作业指引制定部门: ****部制订日期: ***年**月**日正文页数: 4页附件页数: 2页文件修订履历1.目的：根据《不合格品处理程序》的定义，针对重大异常/或者涉及到需要过程评估、相关部门评审的不符合事件/或者涉及到PMC紧急需求的事件而成立MRB小组，并定义MRB小组会议方式对相关事件进行及时、有效的处理，使做出合理的、可行的、不影响客户需求的最佳决定。
2.范围：可适用于原材料来料、仓库物料/半成品/成品、客户投诉/反馈事件/售后事件的处理，以及其他整个生产运营过程涉及到需要各相关部门共同评估、评审的事件。
3.定义：3.1 MRB: Material Review Board 材料审查委员会3.2 8D: 8Discipline Working Sheet 8D Report3.3 MRB小组成员组成：由PMC、采购、业务、生产、工程、品质、研发、仓储组成，并由组织者负责召集相关部门进行MRB会议。
4.职责：4.1.IQC: 负责原材料进料抽样检查和品质标准判定，标识隔离不符合品；物料重大异常/或涉及到过程评估、各部门评审的异常事件的提报；4.2.SQE: 负责供应商原材料质量问题的处理推进，反馈成效追踪及必要时对厂商稽查；供应商原材料质量问题导致产线额外工时的确认，并最终确认工时的正确性，并附上工时记录表于MRB报告/或者来料物料异常通知单，进而跟进工时转嫁和妥当处理；组织生产过程因物料质量问题导致的重大异常的MRB会议召集，协助PQE推进受影响产品的应急围堵处理；4.3.IPQC：负责制程中原材料/半成品/成品异常CAR处理推进和标识隔离不符合品，反馈成效追踪；搜集详细信息并提报过程重大异常/或涉及到过程评估、各部门评审的异常事件于组长及以上；4.4.FQC/OQC: 负责成品抽样检查和品质标准判定工作过程异常品的CAR和标识隔离不符合品，成效追踪和反馈，搜集详细信息并提报FQC/OQC处重大异常/或涉及到过程评估、各部门评审的异常事件于组长及以上；4.5.PQE：负责过程中重大异常/或涉及到过程评估、各部门评审的异常事件的处理推进，主导非原材料质量问题导致的MRB会议，并协助因原材料质量问题导致的MRB会议的正常进行和妥善处理；对于异常成品出货部分，协同工程/研发进行成品可靠性、风险评估等工作；督促MRB的有效执行；4.6.CQE：负责客户投诉/反馈事件/售后事件的MRB召开，具体处理根据客诉流程执行（ER-QP-04 客户投诉处理程序）；4.7.PE：负责重大异常/或者涉及到需要过程评估、相关部门评审的不符合事件的过程评估（工艺角度进行评估），并协助研发进行产品可靠性评估；对于异常成品出货部分，协同品质/研发进行成品可靠性、风险评估等工作；主导应急围堵措施、纠正和预防措施的制定；当锁定并明确为原材料问题时，转交给到SQE；由SQE推进供应商处理，并反馈供应商8D结果；4.8.研发：负责重大异常/或者涉及到需要过程评估、相关部门评审的不符合事件的产品评估（可靠性、风险性角度进行评估）。
供应商资源库作业指引
供应商资源库作业指引供应商资源库作业指引一、引言供应商资源库是一个非常重要的工具，它可以帮助公司管理供应商信息、控制供应链风险、提高采购效率等。
本文将介绍如何创建和维护一个高效的供应商资源库。
二、创建供应商资源库创建供应商资源库的第一步是确定需要收集的信息。
这些信息包括供应商的基本信息、财务信息、业务能力、产品质量等。
然后，可以使用电子表格或专门的供应商管理软件来记录这些信息。
三、维护供应商资源库维护供应商资源库需要定期更新供应商信息。
这可以通过定期发送问卷调查、电话沟通、现场考察等方式来实现。
同时，需要对供应商进行分类管理，根据供应商的重要性和风险程度来制定不同的管理策略。
四、使用供应商资源库使用供应商资源库可以帮助公司更好地管理供应商，优化采购流程，降低采购成本。
例如，可以通过供应商资源库来选择合适的供应商、制定采购计划、评估供应商绩效等。
五、结论供应商资源库是一个非常重要的管理工具，对于公司的采购管理来说至关重要。
通过创建和维护一个高效的供应商资源库，可以帮助公司降低采购成本、提高采购效率、控制供应链风险。
一、指引概述本文旨在介绍供应商资源库的建设和管理工作程序，以便于公司更好地管理供应商资源，提高供应链管理效率。
二、工作程序1.供应商资源库范围应明确供应商资源库的范围，包括哪些供应商可以被纳入资源库，以便于后续的供应商管理工作。
2.供应商类别设置应根据供应商资源库的范围，对不同类别的供应商进行分类，以便于后续的供应商管理工作。
3.供应商级别的设置及认定调整应根据供应商的综合实力、质量管理能力、交货能力、售后服务等方面的表现，对供应商进行评级，并定期进行调整。
4.供应商资源信息渠道应建立供应商资源信息渠道，收集和整合供应商的相关信息，以便于更好地管理和评估供应商。
5.供应商资源库的作用供应商资源库的建设和管理可以帮助公司更好地管理供应商资源，提高供应链管理效率，降低采购成本，提高采购质量。
南方电网供应商审核准备工作及注意事项
南方电网供应商审核准备工作及注意事项一、现场评估工作简介现场评估原则上安排在工作日，持续一天，工厂应正常生产，现场评估工作基本流程如下：1、召开简短启动会，约15分钟，评估小组说明评估目的、工作纪律、专家分工，供应商确定与专家对接人员。
2、评估小组到厂区按生产流程进行现场考察，供应商将资料原件准备到会议室。
3、评估小组回到会议室查看资料，进行必备条款评审，必备条款通过则进行评分项目评分；如必备条款不通过，不进行评分项目评审，结束评估。
4、评分完成，召开末次会议，评估小组向供应商反馈必备条款结论，如果不通过，向供应商说明原因。
二、需供应商提供及准备的文档及资料（一）必备条款（按照评估物资目录）（Excel格式电子版、纸质版各一份）1、必备条款查找本次现场评估必备条款按照《南方电网公司一级物资供应商资质能力评估标准》评审。
供应商可阳光电子商务平台网站下载相关标准，可在公共信息搜索“供应商资质能力评估标准”查找，找到公告后下载附件，必备条款在标准的技术部分中。
2、必备条款填写供应商必须将必备条款供应商自评栏填写完整，加盖公章后，连同回执一起传真到招标服务中心。
供应商应在评估小组抵达工厂前，准备好相应佐证资料供评估小组核实。
意见中填写“符合”或“不符合”，填写“不符合”时在评审说明中填写原因。
必备条款只有全部项目都符合才算通过。
产品试验或检测报告中试验项目有具体要求时，必须所有试验项目都满足，才能判定“符合”，试验项目不满足或部分满足均判定为“不符合”必备检测及实验设备和必备生产设备，要填写生产厂家和型号，并在稍后提供的电子版清单中附上照片。
（二）需提供的报告1、产品的产能分析报告（按照评估物资目录）（Word格式电子版、纸质版各一份）产能分析报告主要包括但不限于以下几个方面：1）根据企业现有工厂面积、工装设备、职工人数阐述理论产能；2）近三年实际产量、实际的销售额；3）制约产能的关键工序、关键生产检测设备，分析这些关键工序和关键生产设备对产能的影响，企业在该方面的发展规划。
供应商评审细则(坚果炒货类)
良品铺子工厂评审规范（坚果炒货类）
制
1.评审范围要求：
【a】新供应商评审（含换新车间生产、跨QS的单品上市）需涵盖上述所有条款；【b】合作供应商巡查需涵盖（不限于）上述必查项目（标“【※】”项）；
2.供应商评审分级及巡查频率：
【a】原则上所有供应商每年至少进行一次评审；
【b】A类供应商每两年上述所有条款覆盖一次；
【c】B类供应商每年上述所有条款覆盖一次；
【d】C类供应商9个月上述条款覆盖一次；
3.评审分数（X）计算方法
【a】全条款覆盖时：X=∑（每模块得分*权重）
【b】条款未全覆盖时：X=（实际得分/覆盖条款总分）*100。
IPQC作业指引
4.6.5制程巡检中如发现元件用错、结构错误和功能性问题等重大品质异常时，应开出《制程品质异常联络单》知会相关部门，并由品管主管组织相关部门采取纠正与预防措施。
4.6.2产品上线生产时，IPQC需依“规格书”、“BOM表”及“样品”对物料进行再确认，对上线生产的产品进行性能抽检。
4.6.3 IPQC每隔1小时做一次制程巡检，巡检时需依“规格书”、“BOM表”及“样品”及“作业指导书”，对工序进行依次序抽检，工位抽检数为10PCS，检验结果记录于《IPQC巡检报告》中。
文件编号：WS/WI/QC—005
版本状态：A/0
文件名称：
IPQC作业指引
生效日期：
4.6.6制程巡检之不合格品应用红色“不合格标签”进行标识，并放置于红色胶盒中，由生产部统一处理（维修或报废
4.6.7IPQC应依据《FQC检验日报表》中的不良，进行追溯不良产生的根源，如功能性不良，由相关技术人员分析原因后，再对策处理，如外观和工艺不良要求生产立即配合品质部进行改善。
3.2品管部IPQC组长负责掌握制程中的品质检验标准，并对IPQC反映的问题与生产部（或其它相关部门）协商处理。
3.3生产部管理人员负责作业标准的指导，保证作业方式符合品质要求，并配合品管部对制程品质问题作改善。
4.0作业内容：
4.1首件检验：
4.1.1新产品上线前，生产部需提前半小时制作首件5PCS，填写《产品首件确认表》，经自检合格送工程进行工艺确认OK再交IPQC确认。
4.1.2模具、夹具、治具及机台修复调整后，生产部需制作首件5PCS并填写《产品首件确认表》，经自检合格后交品管部IPQC确认。
WIISO 9000 14001 作业指导书 012采购工作指引
5.5.紧急采购:如因生产配套或其它原因须紧急采购的原材料时,由采购直接填写《采购订单合同》经（副）总经理审核,批准后按规定执行采购。
5.6.付款规定:
5.6.1.供应商应于每月25日前把上月供货物料的数量、单价开具《对帐单》至财务部。
5.6.2.财务部根据采购部提交的《采购订单合同》、《材料入库单》和《材料退货单》进行核对，如数量、单价相符，对帐员在《对帐单》上签名，经确认后，回传给供应商。
5.2.4.采购根据原材料的品质、价格情况经分析确定部分供货厂商进行议价定价作业。所有单价均需（副 ）总经理批准后方可执行正式采购，否则财务有权拒绝付款。
5.2.5.合格供应商的确定应按《供应商评估控制程序》执行。
5.2.6.经确定的供应商,与其签订《采购订单合同》，双方代表签名、盖公司“合同专用章”后正式生效。
1. 目的:为了规范采购工作流程、加强原材料采购的管理，对需采购的原材料从合同、订单到结算的全过程进行有效控制，确保所采购的原材料符合本公司规定的要求，保障原材料的供应，控制物料成本，特制定此作业指引。
2.范围:适用于公司所有原材料、生产辅料采购作业的全过程。
3. 定义:无.
4. 权责:
4.1.采购负责供应商寻找与选定、采购合同协商签订、下达订货通知单、交货期限跟催及订单变更作业。
5.3.采购原材料控制作业:
5.3.1.根据《生产计划表》,并结合仓库库存情况,由PMC部编制《物料需求计划》。
5.3.2.采购根据《物料需求计划》，安排采购工作。
5.3.3.根据《物料需求计划单》的实际需求量,采购员开具《采购订单合同》送(副）总经理审批后，加盖公司“合同专用章”生效。
旭辉集团工程及材料供方管理作业指引
b)可能供方（Ⅳ级）：指经资质评审合格，具备向本公司提供产品或服务的供方；
c)禁用供方（Ⅴ级）：经试用不合格的供方、履约评审≤55分的供方；
d)市场供方：指经资质评审合格，但未能进入可能供方的供方。
注：1.对于一、二类供方事业部和城市公司先完成以上三步经筛选将评定合格的供方报集团工程管理部，集团工程管理部联合集团相关部门和事业部或城市公司进行复查；
2.对于一类供方入围投标单位不少于5家，二类供方入围投标单位不少于4家，其余供方入围投标单位不少于3家；
供方预选标准
序号
供方类别
预选标准
1
施工总承包
通过ISO9001认证或已经建立体系并正在实施
有住宅项目施工经验（验收证书）
房建施工总承包壹级及以上（注：也可根据工程具体情况定级别）
在当地市建委合法登记（提供备案登记）
证照齐全（营业执照、税务登记证、资质证书、法人代码）
2
施工监理
已经通过ISO9001认证
其他的供方，工程部直接接收资料并进行登记，注明联系途径后，直接进入资质预审第二步。
对资质预审文件内容进行逐一核实，着重对其合作单位、供应商、及其同行进行核实。
b)资质预审过程第二步：资料审查
通过核实商誉后的供方，工程部要求其按照标准格式提供《资质预审文件》及其附件并审核，资质及产品不符合预选标准的，明确告知对方后结束，无需登记。符合预选标准的，进入资质预审第三步。
4.1.3督促检查下属公司对供方的履约评估工作；
4.1.4督促检查下属公司完成履约评审后的改进、提升工作；
供应商认证作业指引
供应商认证作业指引1.目的对未合作过的（潜在）供应商相关条件进行评审，确定其是否达到****要求的标准，作为开展采购业务往来的前提条件。
2.适用范围对向****提供服务的供应商（专业承包，监理咨询，材料供应，设计服务），进行资质认证工作。
3.术语和定义无4.职责4.1.工程及采购管理部负责组织对供应商进行资质认证。
4.2.项目经理部、设计管理部、成本管理部负责参与相应的供应商现场评审，并认证评分。
4.3.招标决策领导小组负责审查供应商资质认证结论。
5.工作程序5.1.资料评审5.1.1.资料预审：供应商按照我司要求填写资质预审文件（详附件1：《资质预审文件》），工程及采购管理部负责审查资质预审文件。
5.1.2.供应商面谈：资质预审文件通过审查后，由工程及采购管理部约谈供应商，重点了解其公司组织架构、提供的产品性能、服务应用的工程实例情况。
供应商面谈结果符合****要求的，则通过资料评审，进入现场评审阶段。
5.2.现场评审5.2.1.通过资料评审的供应商，由工程及采购管理部组织公司相关部门进行现场评审。
每周现场评审计划由工程及采购管理部于前一周星期五发布，现场评审小组参加人选由评审责任部门负责人于每周星期一向工程及采购管理部邮件确认。
现场评审小组成员一旦确认，非重大原因，不得缺席现场评审。
5.2.2.现场评审小组在现场评审出发前，召开行前讨论会，就本次考察的主题、关注重点、各成员任务分工形成统一意见，历时不超过5分钟。
5.2.3.现场评审小组必须要求由两个或两个以上评审责任部门的成员组成，且至少包含一名主管或主管级以上成员。
针对不同类别的供应商，现场评审小组成员组成要求不同：5.2.4.现场评审小组成员工作职能要求：a)工程及采购管理部：采购工程师：侧重考察供应商公司架构、工程业绩、企业价值观；精装修工程师：侧重考察精装修供应商的工程实施能力；景观工程师：侧重考察景观供应商的工程实施能力；b)成本管理部：侧重考察供应商成本管理能力；c)项目经理部：侧重考察供应商技术管理与生产供货能力；d)设计管理部：建筑师：侧重考察供应商建筑设计效果的控制能力；景观设计师：侧重考察供应商景观设计效果的控制能力；装饰设计师：侧重考察供应商装饰设计效果的控制能力；5.2.5.现场评审小组成员根据评审情况，参照附件2：《供应商认证评估表》（按不同专业分类），按评审部门要求对评估指标逐项评分，且必须填写评审意见（文字描述30字以上）。