合格境外机构投资者境内证券投资申请表 - 法律文书
境外直接投资外汇登记业务申请书
境外直接投资外汇登记业务申请书
尊敬的银行工作人员：
我是一家企业的经营者，我们计划进行境外直接投资，因此现在需要
向贵行提交一份外汇登记业务申请书。
以下是我们的申请内容和相关材料，希望贵行能够对此进行审批。
1.申请人信息
（1）企业名称：某某某公司
（2）企业类型：有限责任公司
（3）注册地点：某某省某某市
（4）注册资本：某某某万元人民币
（5）业务范围：某某领域
2.申请内容
本次投资的目的是为了拓展我们在海外市场上的业务和增强我们的盈
利能力。
我们计划投资一家海外公司，具体投资金额为某某万美元，我们
的投资比例为某某%。
我们已经与被投资公司签订了投资协议，并进行了
尽职调查。
同时，我们已经获得了相关的审批、许可和批准文件。
3.申请材料清单
（1）商务部外商投资企业批准证书原件及复印件
（2）工商行政管理部门核准的投资许可证原件及复印件
（3）外汇局境外投资申报表（模板）及投资意向书
（4）投资受益方的相关资料，如公司介绍、财务报表、税务证明等
（5）其他证明文件，如投资协议等
4.申请注意事项
根据外汇管理的规定，申请境外直接投资需要严格遵守相关程序和材
料要求。
在申请时，请注意准备齐全，并提供确凿有效的证明文件。
同时，我们会秉承诚信、合规、风险可控的原则，保证投资的安全和稳健。
最后，感谢贵行对我们申请的支持和帮助，期待受到审批通过，并享
受到贵行的优质服务。
此致
敬礼！
申请人签字：XXX。
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(中英文对照)
中国证券监督管理委员会令
第46号
Decree No. 46 of China Securities Regulatory Commission
No. 46
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会议审议通过，现予公布，自2007年7月5日起施行。
（二） 证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
Article 6 The requirement referred to in Article 5 Subparagraph (1) means that:
第二条本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
Article 2 Qualified domestic institutional investors (hereinafter referred to as the QDII) referred to in the present Measures means fund management companies, securities companies and other securities institutions within the territory of China that satisfy the requirements as prescribed in the present Measures, raise funds within the territory of the People's Republic of China upon approval of China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as the CSRC), and implement securities investment management outside the territory of China in the form of portfolio by way of using part or all of the funds it has raised.
境外直接投资外汇登记业务申请表及填表说明.doc
境外直接投资外汇登记业务申请表及填表说明.doc
境外直接投资外汇登记业务申请表及填表
说明
境外直接投资外汇登记业务申请表境内企业名称注册币种
一、申请事项□境外投资企业外汇登记成立方式□ 新设□ 并购□ 其他□境外投资企业变更登记□ 基本信息变更□ 增资□ 减资（□减中方实际出资□中方出资义务减少）□ 出资形式□ 股权转让（□中方转外方□外方转中方□外方转外方□中方转中方）□境外投资债权回收登记申请金额其中－本金其中－利息□非货币出资确认登记申请金额□境外投资前期费用登记申请金额其中－购付汇金额其中－跨境人民币□境外投资企业注销登记注销原因□ 股权转让□ 清算□ 其他
二、境外投资企业基本信息（变更登记的，填写变更后的基本信息；注销登记的，填写注销前基本信息）企业中文名称企业外文名称主管部门批复文号主管部门批准日期年月日所在国家/地区所属行业主要经营范围投资总额注册资本中方协议投资总额中方所占注册资本（股权出资金额）中方所占注册资本比例（％）中方利润分配比例（％）境外投资企业性质□有限责任□股份制□其他境外投资企业类型□中方独资□中外合资□合作□合伙前期费用已汇出金额上市情况□未上市□ 已上市（上市地）。
中国证券监督管理委员会关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2003.07.04•【文号】证监市场字[2003]3号•【施行日期】2003.07.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知（证监市场字[2003]3号）各托管人、有关证券公司和合格境外机构投资者：为进一步做好合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”）证券交易、登记结算业务工作，明确合格投资者及其委托的托管人和证券公司三者在交易、登记和结算业务中各自的责任和义务，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格投资者涉及的证券交易登记结算业务的有关问题通知如下：一、合格投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。
二、托管人应当确保其代理的每个合格投资者在证券交易结算过程中的证券资产和资金资产的独立性的安全性，且合格投资者的资产安全不得因为其他合格投资者的行为（包括超买或卖空）而受到影响。
如果托管人发现合格投资者超买证券（人民币特殊账户的余额不足以支付合格投资者当日应付交收资金额），可以按照相关协议向结算公司提出申请将超买证券从合格投资者证券账户非交易过户到指定当事人证券账户，同时将相应资金从指定当事人资金账户划至托管人资金账户。
三、合格投资者及其委托的托管人、证券公司应当签定协议，明确在防范错误交易以及在错误交易已经发生情况下各自的责任和义务。
该协议应当报证监会、证券交易所和结算公司备案。
协议应当至少包括以下内容：（１）协议各方的名称、地址、专门联系人及其地址和联系方式；（２）防止错误交易的控制程序以及各方在该程序下的责任和义务；（３）错误交易发生后的处理程序以及各方在该程序下的责任和义务；（４）为更正错误交易办理非交易过户手续时的申请人；（５）指定当事人（指无论任何原因导致的超买证券行为都向结算公司承担交收责任的当事人）；（６）协议期限；（７）各方约定的其他内容。
中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.06.18•【文号】证监发[2007]81号•【施行日期】2007.07.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知(证监发[2007]81号)各基金管理公司、证券公司、托管银行：为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。
二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；（三）投资顾问的公司或合伙人章程；（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。
前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。
三、符合试行办法第十九条规定的证明文件为：（一）金融业务许可证（复印件）；（二）营业执照（复印件）；（三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；（四）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五）托管业务的主要管理制度；（六）最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。
国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表.doc
国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表(SAFE)REGISTRATION FORM FOR QULIFILED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS 编号(No.)：合格投资者董事会授权人签名：(Signature of the authorizee of QFII’s board)：情感语录1.爱情合适就好，不要委屈将就，只要随意，彼此之间不要太大压力2.时间会把最正确的人带到你身边，在此之前，你要做的，是好好的照顾自己3.女人的眼泪是最无用的液体，但你让女人流泪说明你很无用4.总有一天，你会遇上那个人，陪你看日出，直到你的人生落幕5.最美的感动是我以为人去楼空的时候你依然在6.我莫名其妙的地笑了，原来只因为想到了你7.会离开的都是废品，能抢走的都是垃圾8.其实你不知道，如果可以，我愿意把整颗心都刻满你的名字9.女人谁不愿意青春永驻，但我愿意用来换一个疼我的你10.我们和好吧，我想和你拌嘴吵架，想闹小脾气，想为了你哭鼻子，我想你了11.如此情深，却难以启齿。
其实你若真爱一个人，内心酸涩，反而会说不出话来12.生命中有一些人与我们擦肩了，却来不及遇见；遇见了，却来不及相识；相识了，却来不及熟悉，却还要是再见13.对自己好点，因为一辈子不长；对身边的人好点，因为下辈子不一定能遇见14.世上总有一颗心在期待、呼唤着另一颗心15.离开之后，我想你不要忘记一件事：不要忘记想念我。
想念我的时候，不要忘记我也在想念你16.有一种缘分叫钟情，有一种感觉叫曾经拥有，有一种结局叫命中注定，有一种心痛叫绵绵无期17.冷战也好，委屈也罢，不管什么时候，只要你一句软话，一个微笑或者一个拥抱，我都能笑着原谅18.不要等到秋天，才说春风曾经吹过;不要等到分别，才说彼此曾经爱过19.从没想过，自己可以爱的这么卑微，卑微的只因为你的一句话就欣喜不已20.当我为你掉眼泪时，你有没有心疼过。
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法第一条为规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者在境内证券期货市场的投资行为，促进证券期货市场稳定健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称合格境外投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构。
鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。
第三条合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。
第四条合格境外投资者应当建立并实施有效的内部控制和合规管理制度，确保投资运作、资金管理等行为符合境内法律法规和其他有关规定。
第五条中国证监会、中国人民银行（以下简称人民银行）依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，人民银行、国家外汇管理局（以下简称外汇局）依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。
合格境外投资者可参与的金融衍生品等交易品种和交易方式，由中国证监会商人民银行、外汇局同意后公布。
第六条申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：（一）财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；（二）境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；（三）治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；（四）经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚；（五）不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
第七条申请人应当通过托管人向中国证监会报送合格境外投资者资格申请文件。
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知-汇发〔2013〕9号
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格境外机构投资者境内托管银行：为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令，以下简称《试点办法》）及相关外汇管理规定，现就有关问题通知如下：一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度（以下简称投资额度）、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格投资者应委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、人民币合格投资者应持《试点办法》第七条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。
人民币合格投资者申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第七条（一）、（四）项材料外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括已有额度使用情况、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设立开放式基金投资额度实行余额管理，开放式基金累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
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合格境外机构投资者境内证券投资申请表-法律文书
编号（No）：_______
致：___________________________________To：___________________________________
申请人：_______________________________Applicant：____________________________申请日期(Date)：_______________________
重要声明：本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
ACKNOWLEDGEMENT：The applicant’s Board of Directors hereby acknowledges and warrants that this application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
机构名称(以申请人所在国或地区注册证书为准)
Name of the Applicant（Identical to its name in Business License at its home jurisdiction）
中文:
English:
托管人名称
Name of the Custodian Bank
中文:
English:
申请额度
Investment quota applied
机构类别
Institution category
基金管理机构
Fund management institution
保险公司
Insurance company
证券公司
Securities company
商业银行
Commercial bank
其他机构(请说明)
Other institution（please specify）
成立时间
Time of establishment
注册地址
Domicile of incorporation
中文：
English:
所在国家或地区注册证书号
Business License No. at home jurisdiction
所在国家或地区资产管理业务许可证号
Asset Management Certificate No. at home jurisdiction
所在国家或地区经核准的业务范围
Approved business scope
at home jurisdiction
开始经营金融业务的时间、地点和业务类型
Commencing date, location and category for financial business
上一会计年度实收资本
Paid-in capital in the latest accounting year
最近一个会计年度管理的证券资产规模
Assets under management in the latest accounting year
同行业排名
Ranking in the industry
所在国或地区监管机构名称
Name of the home regulatory authority
中文：
English:
近三年内是否受到所在国家或地区监管机构的处罚。
如有，请说明
Has the applicant been penalized by its home regulator in recent 3 years? If yes, please specify.
从业人员符合所在国家或地区从业资格要求的情况
Professional qualifications status of the Applicant’s employees
主要股东名称、注册地、股权比例（可用英文）
Names, domicile and percentage of holding of major shareholders (in English if necessary)
主要关联机构的名称、注册地(境内关联机构应详尽)
Names and domiciles of major affiliates（please specify all affiliates in China）
中文：
English:
申请人法定代表人或其授权代表姓名及其签名(可用英文)
Name and signature of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant (in English if necessary)
合格投资者联系人（可用英文）：
QFII’s contact person (in English if necessary):
电话（Tel）:
传真（Fax）:
电子邮件（E-mail）:
托管人联系人:
Custodian’s contact person
电话（Tel）:
传真（Fax）:
电子邮件（E-mail）:
要求（Requirements）附件（Attachments）。