合格境外机构投资者名录(2019年7月)
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知-汇发〔2013〕9号
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格境外机构投资者境内托管银行：为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令，以下简称《试点办法》）及相关外汇管理规定，现就有关问题通知如下：一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度（以下简称投资额度）、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格投资者应委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、人民币合格投资者应持《试点办法》第七条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。
人民币合格投资者申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第七条（一）、（四）项材料外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括已有额度使用情况、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设立开放式基金投资额度实行余额管理，开放式基金累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题9(答案解析)
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.信息披露的主体包括（）。
①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：C本题解析：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
2.2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。
如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。
A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45正确答案：B本题解析：考点：考查债券利息的计算。
累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63天。
累计利息=100×8％×63／365≈1．38。
实际支付价格=103．45+1．38=104．83（元）。
3.下列属于记账式国债承销程序的有（）。
Ⅰ.招标发行Ⅱ.债券托管Ⅲ.分销Ⅳ.远程投标A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A本题解析：记账式国债的承销程序：（1）招标发行。
（2）远程投标。
（3）债券托管。
（4）分销。
4.设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ正确答案：D本题解析：按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
人民币合格境外机构投资者名录(2019年7月)
中文名称 南方东英资产管理有限公司 易方达资产管理（香港）有限公司 嘉实国际资产管理有限公司 华夏基金（香港）有限公司 大成国际资产管理有限公司 汇添富资产管理（香港）有限公司 博时基金（国际）有限公司 海富通资产管理（香港）有限公司 华安资产管理（香港）有限公司 中国国际金融（香港）有限公司 国信证券（香港）金融控股有限公司 光大证券金融控股有限公司 华泰金融控股（香港）有限公司 国泰君安金融控股有限公司
三星生命保险（株）
145
教保安盛资产运用（株）
146
迈睿思资产管理有限公司
147
安联环球投资新加坡有限公司
148
方圆基金管理（香港）有限公司
149
三星证券株式会社
150
GAM国际管理有限公司
151
华宜资产运用株式会社
152
华侨银行有限公司
153
嘉实国际资产管理（英国）有限公司
154
东方汇理资产管理香港有限公司
80
长盛基金（香港）有限公司
81
贝莱德顾问（英国）有限公司
82
汇丰环球资产管理（英国）有限公司
83
齐鲁国际控股有限公司
84
三星资产运用（香港）有限公司
85
新思路投资有限公司
86
新华资产管理（香港）有限公司
87
元富证券（香港）有限公司
88
国泰君安基金管理有限公司
89
联博香港有限公司
对外金融资产负债及交易统计答疑
借：100 美元（D04 表“D0410 本月净发生额”及其他各项，对美国）
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问题 13：对于 D 系列报表，如果申报主体按照收付实现制原则记录存贷款资产 （或负债）的利息收入（或支出），应如何填报“上月末应收(应付)利息余额”、 “本月末应收（应付）利息余额”等项目？对于不收取（或支付）利息的境外 同业或联行款项，应如何填报？
答：首先，对于申报主体（或申报主体作为代理人）按照收付实现制原则记录的 对非居民利息收支，应在收到或支付利息的当月记录为“本月利息收入（或支 出）”。对于这类对外存贷款业务，原则上“上月末应收（应付）利息余额”、“本 月末应收（应付）利息余额”项目为 0。
问题 5：申报主体报送数据时应使用什么折算率？ 答：《对外金融资产负债及交易统计制度》中，除 E01（货物、服务、薪资及债 务减免等其他各项往来）和 X01（补充报表：银行进出口贸易融资金额）外的报 表均为原始币种报送，不需要进行货币折算。
仅 E01 和 X01 需要折算为美元，折算率的使用原则为：当期流量数据首选交 易发生时的货币折算率，次选月均折算率；月末余额数据使用月末最后一个交易 日的收盘价进行货币折算。申报主体可使用自身账务处理采用的折算率，也可使 用国家外汇管理局发布的折算率。
其具体报送流程为：
一是对于非居民机构存款（如非居民机构的准备金或备付金，目前主要是 QFII 和 RQFII 机构在证券公司、期货公司或交易所席位的存款），应按照汇发 [2014]18 号 6.6.1.14“非居民机构存款”要求进行外债签约登记。非居民机构 存款签约登记可按照逐个债权人汇总，即每个存款人填报一笔签约信息。在建立 外债签约信息后，应在每月末在“6.6.3 外债余额信息”报送该笔外债对应的余 额信息，同时，根据汇发[2014]18 号 6.9.20“D05-1 表：存款（含银行同业和 联行存放）(负债)——境外机构存款”要求报送数据。
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2009.09.29•【文号】国家外汇管理局公告[2009]第1号•【施行日期】2009.09.29•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被：国家外汇管理局公告[2012]2号――关于修改《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》的公告（发布日期：2012年12月7日，实施日期：2012年12月7日）修改国家外汇管理局公告（〔2009〕第1号）根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二ＯＯ九年九月二十九日合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定第一章总则第一条为规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在中国境内证券市场的外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），制定本规定。
第二条合格投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。
第三条合格投资者和托管人应当遵守中国外汇管理有关规定。
第四条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对合格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章投资额度管理第五条国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。
国家外汇管理局批准单个合格投资者的投资额度，鼓励中长期投资。
第六条合格投资者申请投资额度、开立外汇账户和人民币特殊账户，应向国家外汇管理局提供以下材料：（一）托管人及合格投资者提交的书面申请，书面申请的内容包括：合格投资者基本情况、资金来源说明与投资计划、合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》（样表见附表一）；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；（三）经公证的合格投资者对托管人的授权委托书；（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
合格境外投资者名录
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宏利资产管理(香港)有限公司 野村资产管理株式会社 东洋资产运用（株） 加拿大皇家银行 英杰华投资集团全球服务有限公司 常青藤资产管理公司 达以安资产管理公司 法国欧菲资产管理公司 安本亚洲资产管理公司 KB资产运用 富达基金(香港)有限公司 美盛投资（欧洲）有限公司 香港金融管理局 富邦证券投资信托股份有限公司 群益证券投资信托股份有限公司 蒙特利尔银行投资公司 瑞士宝盛银行 科提比资产运用株式会社 领先资产管理 元大证券投资信托股份有限公司 忠利保险有限公司 西班牙对外银行有限公司 国泰证券投资信托股份有限公司 复华证券投资信托股份有限公司 亢简资产管理公司 东方汇理资产管理香港有限公司 贝莱德机构信托公司 GMO有限责任公司 新加坡金融管理局 中国人寿保险股份有限公司（台湾） 新光人寿保险股份有限公司 普林斯顿大学 新光投信株式会社 加拿大年金计划投资委员会 泛达公司 瀚博环球投资公司 安耐德合伙人有限公司 泰国银行 科威特政府投资局 北美信托环球投资公司 台湾人寿保险股份有限公司 韩国银行 安大略省教师养老金计划委员会
得克萨斯大学体系董事会 南山人寿保险股份有限公司 SUVA瑞士国家工伤保险机构 不列颠哥伦比亚省投资管理公司 惠理基金管理香港有限公司 安大略退休金管理委员会 教会养老基金 麦格理银行有限公司 瑞典第二国家养老金 海通资产管理（香港）有限公司 IDG资本管理（香港）有限公司 杜克大学 卡塔尔控股有限责任公司 瑞士盈丰银行股份有限公司 海拓投资管理公司 奥博医疗顾问有限公司 新思路投资有限公司 贝莱德资产管理北亚有限公司 摩根证券投资信托股份有限公司 全球保险集团美国投资管理有限公司 鼎晖投资咨询新加坡有限公司 瑞典北欧斯安银行有限公司 嘉实国际资产管理有限公司 灰石投资管理有限公司 统一证券投资信托股份有限公司 大和住银投信投资顾问株式会社 毕盛资产管理有限公司 中信证券国际投资管理（香港）有限公司 太平洋投资策略有限公司 易方达资产管理（香港）有限公司 高瓴资本管理有限公司 永丰证券投资信托股份有限公司 华夏基金（香港）有限公司 宜思投资管理有限责任公司 第一金证券投资信托股份有限公司 太平洋投资管理公司亚洲私营有限公司 瑞银资产管理（香港）有限公司 南方东英资产管理有限公司 EJS投资管理有限公司 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 泰康资产管理（香港）有限公司 招商证券资产管理（香港）有限公司 现代证券株式会社
QFII
QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）合格的境外机构投资者的简称，QFII 机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
目录细简介什么样的境外机构投资者才是合格的？QFII制度原理QFII机制的三个核心问题合格机构的资格认定问题对合格机构汇出入资金的监控问题合格机构的投资范围和额度限制问题我国QFII的诞生我国QFII制度的特点QFII准入门槛大幅降低资金锁定期缩短QFII可直接开设证券账户多券商委托制度QFII与PE的区别QDII与QFII的区别QFII新动态合格境外机构投资者参与股指期货交易指引RQFII简介台央行放行细简介什么样的境外机构投资者才是合格的？QFII制度原理QFII机制的三个核心问题合格机构的资格认定问题对合格机构汇出入资金的监控问题合格机构的投资范围和额度限制问题我国QFII的诞生我国QFII制度的特点QFII准入门槛大幅降低资金锁定期缩短QFII可直接开设证券账户多券商委托制度QFII与PE的区别QDII与QFII的区别QFII新动态合格境外机构投资者参与股指期货交易指引RQFII简介台央行放行展开编辑本段细简介作为一种过渡性制度安排，QFII制度是在资本项目尚未完全开放的国家和地区，实现有序、稳妥开放证券市场的特殊通道。
包括韩国、台湾、印度和巴西等市场的经验表明，在货币未自由兑换时，QFII不失为一种通过资本市场稳健引进外资的方式。
在该制度下，QFII将被允许把一定额度的外汇资金汇入并兑换为当地货币，通过严格监督管理的专门账户投资当地证券市场，包括股息QFII及买卖价差等在内各种资本所得经审核后可转换为外汇汇出，实际上就是对外资有限度地开放本国的证券市场。
QFII是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。
a股市场上的外资分类
a股市场上的外资分类
A股市场上的外资主要包括两类：Qualified Foreign Institutional Investors（QFII）和Renminbi Qualified Foreign Institutional Investors （RQFII）。
1.合格境外机构投资者（QFII）：
•QFII是指在中国证券市场进行股票和债券投资的合格境外机构投资者。
•这些机构需要在中国证监会注册，并根据规定购买人民币资产。
QFII制度首次在2002年引入，允许境外机构通过
设立专门的投资账户在中国资本市场进行投资。
2.人民币合格境外机构投资者（RQFII）：
•RQFII是指在中国境内证券市场以人民币进行投资的合格境外机构投资者。
•RQFII制度于2011年开始实施，允许境外机构通过合规的人民币基金在中国证券市场进行股票和债券投资。
这也
为国际投资者提供了更为便利的途径来参与中国资本市
场。
这两类外资在A股市场上的参与对于中国资本市场的国际化和开放具有重要意义。
外资的增加不仅能够为A股市场引入更多资金，提高市场流动性，也有助于提升市场的国际竞争力。
在逐步推进资本市场改革和开放的过程中，中国政府逐渐扩大外资准入范围，提高外资的市场参与度。
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145 日本东京海上资产管理株式会社 146 韩亚金融投资株式会社 147 兴元资产管理有限公司 148 伦敦市投资管理有限公司 149 摩根资产管理(英国)有限公司 150 冈三资产管理股份有限公司 151 预知投资管理公司 152 东部资产运用株式会社 153 骏利资产管理有限公司 154 瀚森全球投资有限公司 155 欧利盛资产管理有限公司 157 富敦资金管理有限公司 158 利安资金管理公司 159 忠利银行基金管理卢森堡有限责任公司 160 威廉博莱公司 天达资产管理有限公司 163 三菱日联国际资产管理公司 165 霍尓资本有限公司 166 得克萨斯大学体系董事会 167 南山人寿保险股份有限公司 168 SUVA瑞士国家工伤保险机构 169 不列颠哥伦比亚省投资管理公司 171 安大略退休金管理委员会 172 教会养老基金 173 麦格理银行有限公司 174 瑞典第二国家养老金 177 杜克大学 178 卡塔尔控股有限责任公司 179 瑞士盈丰银行股份有限公司 180 海拓投资管理公司 181 奥博医疗顾问有限公司 182 新思路投资有限公司 184 摩根证券投资信托股份有限公司 185 全球保险集团美国投资管理有限公司 186 鼎晖投资咨询新加坡有限公司 187 瑞典北欧斯安银行有限公司 189 灰石投资管理有限公司 190 统一证券投资信托股份有限公司 191 毕盛资产管理有限公司 195 高瓴资本管理有限公司 196 永丰证券投资信托股份有限公司 198 宜思投资管理有限责任公司 199 第一金证券投资信托股份有限公司
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序号 1 2 3 4 5 6 8 11 12 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 29 30 31 32 33 34 35 36 38 39 40 42 43 44 45 46 47 48 50
中文名称 瑞士银行 野村证券株式会社 摩根士丹利国际股份有限公司 花旗环球金融有限公司 高盛公司 德意志银行 摩根大通银行 日兴资产管理有限公司 美林国际 大和证券株式会社 比尔及梅林达盖茨信托基金会 景顺资产管理有限公司 法国兴业银行 巴克莱银行 德国商业银行 法国巴黎银行 加拿大鲍尔公司 东方汇理银行 高盛国际资产管理公司 马丁可利投资管理有限公司 新加坡政府投资有限公司 柏瑞投资有限责任公司 淡马锡富敦投资有限公司 日本第一生命保险株式会社 星展银行有限公司 安保资本投资有限公司 加拿大丰业银行 比联金融产品英国有限公司 爱德蒙得洛希尔（法国） 耶鲁大学 摩根士丹利投资管理公司 斯坦福大学 大华银行有限公司 施罗德投资管理有限公司 瑞穗证券株式会社 瑞银资产管理（新加坡）有限公司 三井住友德思资产管理株式会社 挪威中央银行 百达资产管理有限公司 哥伦比亚大学 荷宝基金管理公司
99 科提比资产运用株式会社 100 领先资产管理 101 元大证券投资信托股份有限公司 102 忠利保险有限公司 103 西班牙对外银行有限公司 104 国泰证券投资信托股份有限公司 105 复华证券投资信托股份有限公司 106 亢简资产管理公司 108 贝莱德机构信托公司 109 GMO有限责任公司 110 新加坡金融管理局 111 中国人寿保险股份有限公司（台湾） 112 新光人寿保险股份有限公司 113 普林斯顿大学 114 加拿大年金计划投资委员会 115 泛达公司 116 瀚博环球投资公司 117 安耐德合伙人有限公司 118 泰国银行 119 科威特政府投资局 120 北美信托环球投资公司 121 台湾人寿保险股份有限公司 122 韩国银行 123 安大略省教师养老金计划委员会 124 韩国投资公司 125 罗素投资爱尔兰有限公司 126 迈世勒资产管理有限责任公司 127 华宜资产运用有限公司 128 新韩法国巴黎资产运用株式会社 129 家庭医生退休基金 130 国民年金公团（韩国） 131 三商美邦人寿保险股份有限公司 132 保德信证券投资信托股份有限公司 133 信安环球投资有限公司 135 全球人寿保险股份有限公司 136 大众信托基金有限公司 137 明治安田资产管理有限公司 138 国泰人寿保险股份有限公司 139 三井住友银行株式会社 140 富邦人寿保险股份有限公司 142 纽伯格伯曼欧洲有限公司 143 马来西亚国库控股公司 144 资金研究与管理公司
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