风险分级管控清单评审修订表
山东省化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准(修订版)
1.未建立各层级、各专业、各岗位的《基础管理类隐患排查清单》和《生产现场类隐患排查清单》，缺一项扣5分，扣满40分为止。
6.风险点内主要危险源辨识应全面，不能有明显遗漏。
1.未针对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。
2.作业活动危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏的，一项不符合扣5分，扣满20分为止。
3.未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。
查资料：
1.工作危害分析评价记录。
2.安全检查表分析评价记录。
注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分。
询问：
现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。
3.风险分析评价（100分）
3.全员
培训
（30分）
1.企业应开展全员“双重预防体系”知识培训，培训应满足标准和体系运行要求。
2.各级人员应熟悉风险点划分、危险源辨识、风险分析评价、风险控制措施、风险分级管控和隐患排查治理的方法和流程。
3.企业应全员参与“双重预防体系”建设运行。
1.未制定培训计划，扣5分；未明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩，一项扣2分；员工未参加培训，缺一人扣2分。扣满10分为止。
注：企业机构设置和管控层级不宜超过四级，可参考以下要求：人员数量10人以下企业，如加油站等，可分公司（站）和岗位两级管理；100人以下的企业可分为公司、车间或班组（岗位），两到三级管控；100人以上、1000人以下的，宜三级管控；1000人以上，集团化管理的宜三级及以上管控（集团、二级单位、车间、班组或岗位）；
安全风险分级管控清单
Ⅲ级
请符合条件的保安人员
14.专（兼）职安保未培训
Ⅲ级
安保人员须经过岗前培训，合格后上岗
15.安保上岗执勤未按规定着装持械
Ⅲ级
加强在职专（兼）职安保管理和培训。
16.不服从企业管理，经常违规违纪
Ⅲ级
1.清退不合格人员；
2.定期进行培训及演练；
3.加强管理和考核。
（十）
消防通道
32.消防通道不畅，疏散标志设置不规范
Ⅲ级
发生火灾时难以及时有序撤离，导致人员伤亡
畅通消防通道，规范疏散标志
33.相关部位无消防责任人
Ⅱ级
明确相关部位消防安全责任人
（十一）
消防验收
34.企业设计、建设、验收未严格履行相关手续，无消防验收
Ⅳ级
企业质量难以保障，易发生安全事故； 发生火灾事故依法承担违法责任
Ⅲ级
原材料被老鼠叮咬，引发鼠疫
按规定安装挡鼠板、挡鼠网
132.仓库未设置门锁，专人保管锁匙
Ⅱ级
引发投毒事故
安装门锁，专人保管
十、有限空间作业安全
（三十七）
消防水池
133.有限空间作业
Ⅲ级
易发生中毒、窒息事故
严格遵守有限空间安全操作规程。严格实行作业审批制度，按照“先通风、再检测、后作业”的工作程序，落实现场监护人员安全职责
十一、
应急管理
( 三十八 ) 应急预案建设组成部分
134.应急预案不周密，缺乏科学性、操作性、实效性，可操作性差
Ⅲ级
发生突发事件，预案无法，参照使用或无法发挥应有作用
针对企业可能发生的各种突发事件，制定应急预案;加强预案建设，通过演练不断增强预案的实用性
危险源辨识和风险评价后应编制风险分级管控清单逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培11
井下起爆材料的贮存量为10天生产用量。 答案：正确
演练是为了验证预案的可行性和是否符合实际情况及提高救援队伍的实际救援能力。 答案：正确
生产安全事故分为一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故四个等级。 答案：正确
地下矿井通风系统的有效风量率，不得低于40 答案：错误
隐患排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，企业可以根据实际情况确 定组织级别。 答案：正确
因生产安全事故受到损害的从业人员，依法享有工伤社会保险后，无权向本单位提出赔偿 要求。 答案：错误
接触职业性致癌性因素而引起的肿瘤，称为职业性肿瘤。 答案：正确
危险源划分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源。 答案：正确
隐患排查是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的 重要内容。 答案：错误
生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理 制度。 答案：正确
答：正确
地下开采的方法是：从地表掘进一系列通达矿体的各种通道，用以提升、运输、通风、排 水和行人等。 答案：正确
风险分级管控的目的是消除危险源。 答案：错误
危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合，根源危险源必 须消除。
答案：错误
危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单，逐级汇总、评审、修订、审核、发 布、培训、实现信息有效传递。 答案：正确
答案：正确
对已经依法取得批准的单位，负责行政审批的部门发现其不再具备安个生产条件的，可以 撤销原批准。 答案：正确
地下矿井通风系统的有效风量率，不得低于40 答案：错误
风险分级管控制度
风险分级管控制度一、目的为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素、评价其风险程度，确定重大风险，明确管控层级，并对其进行有效的控制，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生。
特制定本制度。
二、使用范围适用于公司所有生产现场、办公现场及生产经营场所内危险有害因素的辨识，风险管控的方法和控制措施的要求。
三、职责1、主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作。
2、总经理负责厂区风险分级管控工作、负责审核危险有害因素辨识和风险评价结果。
3、安全科长负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。
4、各部门、车间负责人负责组织各自单元的风险评价和风险点管控，风险公示和培训工作。
5、从业人员应参与本岗位风险评价，实施风险点管控。
四、工作要求1、首先成立由主要负责人为组长的风险管控小组，做到全员参与风险评价。
（1）风险管控小组组成原则公司级风险评价小组：组长：副组长：组员：部门、车间负责人；安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。
具体事务由公司安全管理人员负责。
（2）车间级风险评价小组：组长：车间主任成员：班组长、岗位员工代表3、评价小组成立以后，对危险有害因素辨识，风险评价和风险控制进行策划，制定管理程序。
4、实施全员培训根据风险分级管控培训计划，安全科将组织各科室和专业管理部门，对员工进行不同层次、不同阶段的培训，使他们学会识别危险源以及评估风险的方法，并保存相关的培训记录。
5、编写体系文件公司和各部门、专业科室将分别制定危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等相关记录文件。
五、风险识别评价1、风险点确定（1）风险点划分原则大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰。
可以根据生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等不同的功能分区来进行划分，并对每个风险点进行详细的记录和描述，以便更好地进行监控和管理。
安全风险分级管控清单
安全风险分级管控清单一、引言安全风险是指威胁到人员、资产或环境安全的潜在危险因素。
为了保障组织的安全，必须对各类风险进行科学分类和管控。
本文将介绍安全风险的分级管控清单，帮助组织有序地进行安全风险管理。
二、安全风险分级根据安全风险的影响程度和概率，我们将其分为以下四个级别：1. 高风险：具有严重后果且发生概率较高的安全风险。
2. 中风险：具有一定后果且发生概率较高的安全风险。
3. 低风险：具有较小后果且发生概率较低的安全风险。
4. 微风险：具有极小后果且发生概率极低的安全风险。
三、安全风险管控清单为了有效地管理各级别的安全风险，需要制定相应的管控措施。
以下是安全风险分级管控清单的示例：1. 高风险管控清单- 制定详细的紧急应急预案，确保高风险事件发生后能够迅速应对。
- 定期进行高风险区域、设备和系统的巡检与维护，确保其稳定性和安全性。
- 建立高风险区域的进出管理制度，限制非授权人员的进入。
- 加强对高风险相关员工的培训和岗位职责管理，提高其安全意识和应对能力。
2. 中风险管控清单- 制定相应的应急预案，明确中风险事件的应对措施和责任人。
- 建立中风险区域的检查制度，确保设备和系统的正常运行。
- 加强对中风险区域的访问控制，限制非相关人员的进入。
- 实施定期的培训和演练，提高员工的应急反应和处置能力。
3. 低风险管控清单- 建立低风险区域的巡检制度，确保设备和系统的正常运行。
- 提供基础的安全培训，提高员工的安全意识。
- 定期审查低风险风险事件的发生情况，及时调整风险级别和管控策略。
4. 微风险管控清单- 定期巡检设备和系统，确保其正常运行。
- 提供基础的安全培训，宣传安全意识。
- 定期评估微风险事件的发生情况，及时调整风险级别和管控策略。
四、总结安全风险分级管控清单是组织进行安全风险管理的重要工具。
通过科学地对安全风险进行分级和管控，可以有效地保护组织的人员、资产和环境安全。
组织应根据实际情况制定相应的管控措施，并保持清单的时效性，不断进行修订和完善，以应对不断变化的安全威胁。
设备设施类风险分级管控清单
班组 班组 班组 班组 班组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
风险点
检查项目
编号
类型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评
价 风险分 不符合标准
级 级 情况及后果 工程技术
别
措施
管控措施
1
静电喷枪
壳体强度符合；高压电 缆绝缘护套完好、连接 牢固、强度达标
四级
轻度危 险
触电
2
静电喷枪
接地连接，对地电阻不 超过1兆欧。
四级
轻度危 险
触电
R07
设备 设施
类
喷涂 线
施
措施
施
级
责任 单位
责任 人
备注
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
发现人员触电 、或其他伤 害，应立即切 断机床总电源 。
班组
喷涂班 组
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
3
静电喷涂 室
电气部位接地。
4 烘干室 电气装置完好无损
四级
轻度危 险
触电
四级
轻度危 险
触电
5 链条轴承 连接牢固、运行良好
五级
稍有危 险
矿山两体系建设文件目录
两体系建设文件目录序号类型文件名备注1相关法规标准关于建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知(鲁政办字〔2016〕36号)关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知（鲁安办发〔2016〕10号）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知(鲁安发〔2016〕16号)转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见的通知（鲁政办字〔2017〕194号）关于印发《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》的通知（安监总管一〔2017〕98号）安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册安全生产风险分级管控体系通则(DB37/T 2882-2016)生产安全事故隐患排查治理体系通则(DB37/T 2883-2016)非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则(DB37/T 2972-2017)用人单位职业病危害风险分级管控体系细则(DB37/T 2973-2017)用人单位职业病隐患排查治理体系细则(DB37/T 3012-2017)非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则(DB37/T 3013-2017)金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南（DB37/T3162-2018）金属非金属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南（DB37/T 3163-2018）2相关体系文件关于设置公司矿山安全生产管理机构及专职安全管理人员的通知（EHS微社区矿山发﹝2017﹞37号）关于矿山安全管理人员任命的通知（EHS微社区矿山发﹝2017﹞38号）关于成立矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组的通知（EHS微社区矿山发﹝2017﹞53号）矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案（EHS微社区矿山发﹝2017﹞55号）关于下发矿山安全生产风险分级管控等制度的通知（EHS微社区矿山发﹝2017﹞57号）关于下发矿山风险分级管控清单的通知（EHS微社区矿山发﹝2017﹞58号）关于下发矿山安全生产风险分级管控等制度的通知（EHS微社区矿山发﹝2018﹞21号）关于下发矿山风险分级管控清单的通知（EHS微社区矿山发﹝2018﹞22号）EHS微社区矿山矿山安全生产风险分级管控制度EHS微社区矿山矿山生产安全事故隐患排查治理制度EHS微社区矿山矿山职业病隐患排查治理制度EHS微社区矿山风险分级管控和隐患排查治理体系教育培训制度EHS微社区矿山风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度EHS微社区矿山矿山风险评价准则EHS微社区矿山矿山安全生产责任制汇编3相关教育培训矿山风险分级管控体系和隐患排查治理体系培训计划、培训记录两个体系建设全员培训试卷、考试成绩4风险分级管控体系作业活动清单、作业活动清单说明设备设施清单、设备设施台账职业病危害风险清单风险点确定台账、风险点确定台账评审修订表工作危害分析（JHA）+评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录职业病危害风险分级管控报告风险控制措施评审修订表作业活动风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单职业病危害风险分级管控清单风险分级管控清单评审修订表风险点统计表、危险源统计表、重大风险点统计表风险空间分布图风险告知卡职业病危害检测结果告知矿山风险分级管控公示栏5隐患排查治理体系生产现场类隐患排查清单基础管理类隐患排查清单隐患排查计划矿山隐患排查记录本-生产现场类（公司、车间、区队、班组）矿山隐患排查治理记录表（区队、班组）矿山隐患排查记录本-基础管理类（公司、车间）矿山隐患排查治理记录表（公司、车间）矿山隐患整改通知单&销号审批表重大隐患登记及整改销号审批表隐患排查结果通报、隐患排查治理通报矿山隐患排查治理奖惩记录矿山隐患排查治理台账矿山隐患排查治理统计表6持续改进风险分级管控和隐患排查治理体系评审记录风险分级管控和隐患排查治理体系建设报告风险分级管控和隐患排查治理体系建设及运行（ppt）类型序号文件名份数备注相关法规标准1关于建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知(鲁政办字〔2016〕36号)1 2关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知(鲁安发〔2016〕16号)1 3安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册1 4用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册1 5安全生产风险分级管控体系通则(DB37/T 2882-2016)1 6生产安全事故隐患排查治理体系通则(DB37/T 2883-2016)1 7非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则(DB37/T 2972-2017)1 8用人单位职业病危害风险分级管控体系细则(DB37/T 2973-2017)1 9用人单位职业病隐患排查治理体系细则(DB37/T 3012-2017)1 10非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则(DB37/T 3013-2017)1 11关于印发《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》的通知（安监总管一〔2017〕98号）1类型序号文件名份数备注相关体系文件1关于设置公司矿山安全生产管理机构及专职安全管理人员的通知（安山水发﹝2017﹞37号）3 2关于矿山安全管理人员任命的通知（安山水发﹝2017﹞38号）3 3关于成立矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组的通知（安山水发﹝2017﹞53号）3 4矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案（安山水发﹝2017﹞55号）3 5关于下发矿山安全生产风险分级管控等制度的通知（安山水发﹝2017﹞57号）3 6关于下发矿山风险分级管控清单的通知（安山水发﹝2017﹞58号）3 7安全生产风险分级管控制度3 8生产安全事故隐患排查治理制度39职业病隐患排查治理制度3 10风险分级管控和隐患排查治理体系教育培训制度3 11风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度3 12安全生产考核奖惩管理制度3 13矿山风险评价准则3 14安全生产责任制汇编3 15安丘山水职业卫生管理制度1 16安丘山水矿山岗位操作规程1类型序号文件名份数备注相关教育培训1矿山风险分级管控体系和隐患排查治理体系培训计划、培训记录1 2两个体系建设全员培训试卷、考试成绩1类型序号文件名份数备注风险分级管控体系1作业活动清单、作业活动清单说明1 2设备设施清单、设备设施台账1 3职业病危害风险清单1 4风险点排查台账、风险点排查台账评审修订表1 5工作危害分析（JHA）+评价记录1 6安全检查表分析（SCL）+评价记录1 7职业病危害风险分级管控报告1 8风险控制措施评审修订表1 9作业活动风险分级管控清单1 10设备设施风险分级管控清单1关体系文件11职业病危害风险分级管控清单1 12风险分级管控清单评审修订表1 13风险点统计表、危险源统计表1 14风险空间分布图1 15风险告知卡1 16职业病危害检测结果告知1 17矿山风险分级管控公示栏1类型序号文件名份数备注隐患排查治理体系1生产现场类隐患排查清单3 2基础管理类隐患排查清单3 3隐患排查计划3 4矿山隐患排查记录本-生产现场类（班组、岗位）6 5矿山隐患排查治理记录表（班组、岗位）1 6矿山隐患排查记录本-基础管理类（公司、车间）2 7矿山隐患排查治理记录表（公司、车间）1 8矿山隐患整改通知单&销号审批表1 9重大隐患登记及整改销号审批表1 10隐患排查结果通报、隐患排查治理通报1 11矿山隐患排查治理奖惩记录1 12矿山隐患排查治理台账1 13矿山隐患排查治理统计表1类型序号文件名份数备注续改进1风险分级管控和隐患排查治理体系评审记录1险分级管控体系2风险分级管控和隐患排查治理体系建设报告2持续改进3风险分级管控和隐患排查治理体系建设及运行（ppt）2。
建筑施工企业安全风险辨识分级管控清单(安全管理)
8
培训管理
1.企业未每年制定教育培训计划。
2.企业未按培训计划进行培训，无法按培训计划培训的应及时再培训。
3.企业未有相应的安全培训记录（签到表、考核记录等）。
4.企业未为每个员工建立安全教育培训档案。
5.安全教育培训档案的内容未满足XX省的有关要求。
--
一般
1.每年制定安全培训计划。
6.演练中应形成演练记录。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.制定相应的应急预案演练计划。
2.定期按预案内容进行演练。
3.演练过程要按方案进行演练。
4.做好相应的记录。
主要负责人、工程管理部部长
3.定期修订安全生产操作规程。
主要负责人、工程管理部部长
7
员工安全教育培训
1.未参加三级安全教育培训后方可上岗，三级教育培训的时间少于72学时。
2.每年未参加单位的安全培训，每年再培训的时间不得少于20学时。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.新入职员工参加教育培训，合格后上岗。
2.每年按培训计划参加培训，并考核合格。
2.按培训计划实施，有变动时，及时变更。
3.为员工建立安全教育培训档案。
4.档案内容依据XX省的有关规定落实。
5.对员工进行相应的培训考核并保存相应的记录。
主要负责人、工程管理部部长
9
安全投入
1.企业应制定安全投入计划。
2.企业每年应按计划进行投入。
3.企业应建立完善的安全投入台账。
机械伤害、触电、火灾等
8.隐患排查出的重大隐患应向当地主管部门报告并采取措施予以解决。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.建立了隐患排查制度。
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评审修订日期
2018年10月25日
评审修订综述 通过对风险分级管控清单的格式和风险控制措施、管控层级、责任人等 及存在问题分析 信息进行评审，确定风险分级管控清单为适宜的，符合要求。
评审修订人员
风险分级管控清单评审修订表
评审修订目的 确定出全面的风险分级管控清单。
评审修订范围 风险分级管控清单的格式和风险控制措施、管控层级、责任人等要符合要求DB37/T 2882-2016《安全生产风险 分级管控体系通则》、DB37/T 2974-2017《工贸企业安全生产风险分级 管控体系细则》、DB37/T 2973-2017《用人单位职业病危害风险分级管 控体系细则》等要求。