新三板挂牌企业董秘全程指引(年终总结版)
董秘培训笔记——新三板挂牌业务资料汇总
董秘培训笔记——新三板挂牌业务资料汇总挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍一）、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易程序20个工作日）；二）、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天；三）、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案.四）、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业；1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容；挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌；信息披露—转让说明书为核心；券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准；2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率；1）、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级；2）、出资：在挂牌前一定要解决；（eg.资产转移手续、出资不实等）；3）、存续两年：指完整的两个会计年度；4）、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；5）、公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。
强调的是日常监管，不要为了挂牌去拿一些前置的文件，日常监管中没受到处罚就可以，如果说发现日常监管中有潜在的风险，那你可以去找相关部门咨询，但没有说作为前置条件，主要是不要为了挂牌倒逼政府相关部门，容易导致寻租。
同时也为了减轻企业负担和券商工作。
此外，如果是一些对环保、安全有特殊要求的行业，尽量在尽调时要求企业日常监管中规范，不要出问题，并且作为风险进行披露。
董事会秘书工作制度(新三板挂牌企业)
独立董事工作细则第一章总则第一条为了促进股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)等法律、法规、规范性文件和《股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，制定本工作细则。
第二条独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应当按照相关法律法规、《指导意见》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第四条本公司聘任的独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第五条公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。
第六条独立董事出现不符合独立条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。
第七条独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加并通过中国证监会及其授权机构所组织的培训。
第八条有关法律法规和《公司章程》中涉及董事的规定适用于独立董事。
第二章独立董事的任职条件第九条担任本公司独立董事应当具备下列基本条件：（一）根据国家法律、法规及规范性文件的有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具有本细则第十条所要求的独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）《公司章程》规定的其他条件。
董事会秘书工作总结
董事会秘书工作总结一、背景介绍董事会秘书是企业董事会中不可或缺的角色，负责协助董事会主席和董事会成员进行会议组织、文件管理、信息沟通等工作。
本文将对我担任董事会秘书的工作进行总结，并对今后的工作提出改进建议。
二、工作职责作为董事会秘书，我主要承担以下工作职责：1. 会议协调：负责董事会会议的组织筹备，包括会议时间安排、会议地点预订、会议议程编制等。
2. 文件管理：对董事会文件进行归档管理，确保文件的安全性和机密性。
3. 决议执行与监督：协助董事会主席将各项决议传达给相关部门，并跟踪执行情况，及时报告给董事会。
4. 信息传递：负责董事会内外部信息的传递与沟通，及时向董事会成员提供相关信息和报告。
5. 协助事项处理：协助董事会主席处理重要事项和突发事件，提供必要的支持和协助。
三、工作总结在过去的一段时间里，我充分利用了自身的专业知识和沟通能力，顺利完成了董事会秘书的工作职责。
具体表现如下：1. 会议组织：按照预定的议程和时间，顺利组织了董事会会议，并提前与会议参与人员沟通，确保会议的顺利进行。
2. 文件管理：建立了健全的文件管理系统，对董事会文件进行了分类、归档和备份，保证了文件的安全性和便捷性。
3. 决议执行与监督：及时将董事会的决议传达给相关部门，并跟踪执行情况，保证决议的贯彻执行。
4. 信息传递：准确、及时地向董事会成员传递重要信息和报告，确保了信息畅通和沟通的高效性。
5. 协助事项处理：协助董事会主席处理多个重要事项和突发事件，提供了必要的支持和协助。
四、工作亮点在工作中，我特别注重以下几个方面的工作，取得了较为显著的成绩：1. 会议筹备：通过提前与董事会成员沟通，确保会议的议程制定和时间安排符合大家的需求，提高了会议效率和质量。
2. 文件管理：建立了规范的文件管理制度，确保董事会文件的查阅和使用更加便捷，提高了工作效率。
3. 决议执行与监督：通过密切跟踪决议的执行情况，及时向董事会报告进展情况，确保决议得到及时执行和监督。
新三板上市券商全程指引(最清楚通俗介绍)
新三板上市券商全程引导（最清楚平常介绍）此刻对于新三板挂牌流程的介绍特别多，创业者和公司家们看得头晕眼花。
我们为大家献上迄今为止我们看到的最清楚平常的介绍。
一、新三板上市准备从准备工作来看，一家公司选择走向证券化，第一是判断此刻所处的阶段合适走向新三板仍是中小板、创业板、仍是国外。
在这个过程中需要投行，证券律师和会计师事务所的帮助，对公司进行诊疗。
准备工作的第一步是：公司家要选择合适公司目前阶段和目前资本化路径的中介机构，由中介机构在保密的状态下帮助公司进行内部尽责检查和梳理，发现公司的问题，而后进行整顿，这个是准备工作特别重要的一部分。
需要梳理和整顿的内容包含三个系统：公司的历史，法律系统：法律方面有两个核心的内容，一个是股权关系的历史演进过程，一个是财产状况的历史演进过程。
财务系统：财务系统的梳理和调整是公司挂牌新三板准备过程中最重要的部分，工作量可能超出所有准备工作一半的比重。
这此中的核心就是“三张表”，特别是财产欠债表、损益表，财务人员要环绕有关科目进行解说，并对每一个科目进行详尽的梳理。
公司走向证券化第一是公司财务信息的公然化和证券化，公司的财务信息反应公司过往的一些竞争力的表现。
公司业务和未来发展战略：新三板为中小公司供给了一个展现自己的时机，经过公然自己的财务报表，公然自己的财务信息和经营状况，去获取更多的投资机构的关注，以及市场对应的估值订价，进而产生价值。
以后，公司对于资深竞争力的描绘、对未来的发展的评估和梳理，将反应出未来能够融多少资、未来的估值怎么订价，所以同样重要。
二、新三板上市流程第一步：公司和中介机构确立有关的服务协议。
第二步：中介机构对于公司进行全面的诊疗，而后依照规则办理。
第三步：启动公司改制程序。
第一公司要确立改制时点，建议安排在每个月的月底——这个时点一旦确立，就意味着公司在这个时点的净财产数会作为有限责任公司整体改制为股份有限公司，进而确立股本和资本公积。
股份公司在这个时点确立好此后执行有关的程序：包含召开第一届的董事会和监事会的程序，股份公司顺利挂牌，拿到执照。
董事会秘书工作细则(新三板挂牌公司)
董事会秘书工作细则目录第一章总则 (2)第二章董事会会议 (3)第三章董事会文件管理 (5)第四章董事会规范化管理 (6)第五章董事会对内外联系 (7)第六章其他 (8)第一章总则第一条为了明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，规范公司管理行为，提高公司管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《****公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本细则。
第二条董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员要求的义务，享有相应的工作职权。
第三条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。
第四条董事会秘书的报酬和奖惩，由董事会决定。
第五条董事会秘书的任职资格如下：1、具有大学大专以上学历，有一定财务、法律、计算机应用等方面的知识；2、具有行政、管理等任职经验；3、具有良好的个人品质和职业道德素质；4、《公司法》第146条规定的人员及其他法律、法规禁止的人员不得担任；5、公司董事、监事、经理（副经理除外）、财务负责人不得担任；6、其他任职资格条件。
第六条董事会秘书应遵守国家法律、法规和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠实履行职责，谨慎、认真、勤勉行使公司赋予的权利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利，并保证：1、公平对待所有股东、董事；2、在其职责范围内行使权利，不得越权；3、不得利用所掌握的公司信息为个人或他人谋取利益或从事损害公司利益的活动；4、不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产；5、不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受本应属于公司的商业机会；6、不得泄露在任职期间内获得的本公司商业秘密；7、接受董事长对其履行职责的合法监督和董事会成员对其工作的合理建议。
第七条董事会秘书在其任职期间内可以向董事会提出书面辞职请求，经董事会同意后，并与继任者完全交接工作后，方可离开职位。
第二章董事会会议第八条董事会秘书负责公司董事会会议的筹备工作，包括以下内容：1、接收并整理会议提案，对所提交的提案进行形式上的审查，包括：提案人资格、提案人数是否符合《公司法》及公司章程的规定、提案名称和内容是否符合、提案人签名及提案附带的材料是否齐全等；2、根据公司经营管理工作安排，提出会议方案，包括：会议时间、会议地点、会议出席人员及列席人员名单、会议议程、所审议提案及相关材料、会议费用等，报董事长同意后定稿；3、根据会议议程安排和出席会议的人员，整理、复制相应份数的会议文件；4、根据公司章程规定的期限和内容，向董事会成员和列席人员发出会议通知，并接收会议通知回执，统计出席人员情况；5、发出会议通知的同时，向董事会成员和列席人员传送会议材料；6、安排具体会务。
董事会秘书工作总结7篇
董事会秘书工作总结7篇篇1一、引言作为董事会秘书，我在过去的一年中承担着重要的职责和任务。
在这一年里，我致力于确保董事会决策的顺畅执行，协调内外部信息沟通，助力公司的稳定发展。
接下来，我将详细回顾并总结我的工作历程及成效。
二、工作内容概述1. 协助董事会制定并落实战略规划，确保公司目标的实现。
2. 组织召开董事会会议，确保会议的顺利进行及会议纪要的准确记录。
3. 协调各部门工作，确保信息的及时传达与反馈。
4. 参与公司重大决策，为董事会提供决策支持。
5. 维护与投资者的关系，促进公司的资本市场运作。
6. 负责董事会文档管理，确保信息的完整与安全。
三、重点成果1. 成功协助董事会实施多项重要战略决策，推动公司业务发展。
2. 优化了董事会会议流程，提高了会议效率。
3. 协调解决了多起部门间的沟通障碍，提升了公司整体运营效率。
4. 在公司重大投资决策中，提供有力支持，降低了投资风险。
5. 维护与投资者的良好关系，提高了公司的资本市场形象。
6. 建立了完善的董事会文档管理体系，确保了信息的安全与完整。
四、遇到的问题和解决方案1. 问题：公司内部沟通不畅，导致信息传递受阻。
解决方案：推动建立定期沟通机制，加强部门间的协作与交流。
2. 问题：投资者关系管理不够完善，投资者反馈不及时。
解决方案：优化投资者关系管理流程，加强与投资者的日常沟通，提高信息披露的透明度。
3. 问题：董事会文档管理存在漏洞，信息安全性有待提高。
解决方案：建立严格的文档管理制度，加强信息安全的培训，确保信息的安全与完整。
五、自我评估/反思过去的一年里，我始终秉持敬业精神，尽职尽责地完成各项工作任务。
在取得一定成绩的同时，我也认识到自己在沟通和协调方面仍有提升的空间。
未来，我将进一步加强自身能力的提升，为公司的发展做出更大的贡献。
六、未来计划1. 持续优化董事会工作流程，提高董事会决策效率。
2. 加强内外部沟通，促进信息的顺畅传递。
3. 深化投资者关系管理，提升公司的资本市场形象。
董事会秘书总结
董事会秘书总结董事会秘书是一项要求高度专业能力和管理经验的职位。
在公司治理和经营中，董事会秘书占据了十分重要的位置。
他们需要多面手的技能来支持董事会并维护公司对外部环境的良好形象。
因此，本文将会总结董事会秘书的工作职责、技能要求和未来发展趋势。
一、工作职责1.准备会议文件。
董事会秘书需要对会议的策划、准备和组织进行全面的管理。
有责任组织和准备会议文件，如议程、决议、备忘录、会议资料、协议书和其他相关文档，并配合其他部门完成会议相关的事务。
2.维护组织文件。
董事会秘书管理公司的法律文件和对公司的监管。
他们需要保持文件的准确、完整和时效的记录，并审查公司文件和监管要求的符合性。
3.管理董事会会议。
董事会秘书负责管理和记录董事会会议，并处理与维护公司法律、治理和行业法规有关的事项。
他们还需要负责披露与报告董事会相关的事项，以及处理董事会关于公司经营的决策。
4.跟进法规和行业要求。
董事会秘书需要跟进并了解公司所处的法规和行业要求，以便能够及时将重要信息传递给公司的管理层和董事会。
5.与公司顾问保持及时的沟通和联系。
董事会秘书负责与公司的顾问和外部法律机构保持紧密的联系沟通，以保证公司的治理和法规合规性。
二、技能要求1.良好的组织和计划能力。
董事会秘书需要善于组织和规划，能够熟练地协调员工、处理日常事务，同时确保工作高效、准确和符合公司方向。
2.出色的文件管理能力。
董事会秘书需要协调公司的文件存档生成，能够快速查找需要的文件，确保准确记录并保护公司的机密信息。
3.出色的沟通技巧和商业思维。
董事会秘书需要善于解释和沟通复杂的法律信息，做出决策并与其他高级管理人员合作。
4.熟悉法规和公司治理的法律规定。
对于公司的法律和治理规定有深入的理解和知识，能够为公司提供专业的建议，并制定公司政策和流程。
5.国际视野。
董事会秘书需要了解国际组织领先的商业实践，掌握各领域的发展趋势和商业理念，积极寻找与公司的实际情况相适应的国际标准。
2024年董事长秘书工作总结简洁版（2篇）
2024年董事长秘书工作总结简洁版通过在线招聘面试，我于____日正式加入河南中煤电昱东实业集团有限公司，担任总裁秘书一职。
自入职以来，我秉持“团结、自强、务实、拼搏”的核心理念，以“六个凡是”为自我鞭策的准则，在领导的精心指导和同事们的热情帮助下，迅速熟悉了工作内容，融入了公司团队，并成功扮演了工作角色。
现就入职一个月以来的工作与学习情况，做如下简要汇报：一、立足岗位，发挥主观能动性（一）勤勉工作，助力领导决策我严格遵循对总裁负责的原则，不断提升服务质量，力求成为领导得力的助手。
每日的公文、来电、来访，我都能在第一时间向领导汇报，确保领导及时掌握公司动态。
同时，我准确传达领导的指示与要求，督促各部门执行，并跟踪反馈执行情况，确保项目问题及时发现并上报，使项目进展清晰透明。
在处理工作时，我注重区分轻重缓急，提高领导决策与执行的效率。
对于三睿、中煤、安鹏及项目部门提交的文件，我均第一时间呈报给冯总审阅，并协调相关部门进行妥善处理。
目前，我正协助行政与人力资源部门梳理公司章程，探索适应公司多元化发展的道路。
我坚决执行冯总提出的“六个凡是”原则，即凡事有目的、有计划、有责任人、有监督人、有奖罚机制、有反馈总结，确保工作有计划性、有序性。
（二）明确职责，理清工作脉络鉴于岗位的特殊性，我时刻提醒自己保持正确的角色定位，清晰认识自身职责与责任。
在工作中，我既是领导决策的“辅助者”，也是任务执行的“执行者”，更是事务督办的“督办者”。
这种多重角色要求我在实际工作中需具备高度的协调与沟通能力，以应对可能出现的摩擦与矛盾。
我坚持做到：为领导提供建议但不越权；督促工作进度但不擅作主张；提供服务支持但不干预领导决策。
（三）团结同事，营造和谐氛围在日常工作中，我注重与同事的团结协作，以宽容的态度对待他人，不计较个人得失，不争名夺利。
我严于律己，对待小事不放松，对待错误不姑息，始终将公司大局放在首位，坚持团结、正气、原则的原则。
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新三板挂牌企业董秘全程指引（年终总结版）一、董事会秘书的概念董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责股权事务管理、公司治理、筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
我国法律对董秘的规定是在《公司法》中，第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备，文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
《上海证券交易所股票上市规则》(2012)和《深圳证券交易所股票上市规则》(2012)中有关章节都明确了董事会秘书这一职位，要求“上市公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责”，并规定了相应的职责和作用。
《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，专门针对董事会秘书做了详细的规定。
二、董事会秘书职责董秘的主要职责涉及董事会和股东大会相关文件及筹备管理事宜、信息披露事务，还要为董事会决策提供意见和建议，协助董事会遵守国家法律法规和公司章程。
另外，董事会秘书对公司内外关系的沟通协调和治理监督职责。
中小企业发展壮大，从非公众公司走向公众公司，从有限公司的人合到股份公司的资合，从内源融资转向外源融资，若要稳健发展，就需要内部建立现代企业法人治理结构，外部吸引资金投资和人才。
从外部投资者角度来看，公司规范治理，能有效保证投资者的资金安全和运用到位，达到投资安全和增值的目的。
持续信息披露，及时准确全面的向市场展示自身治理结构的规范性，以及经营优势、风险等信息，确保市场参与各方能对挂牌公司运营情况及时了解，增强挂牌公司对外部投资者的吸引力。
结合这条轴线，董秘的工作职责就是围绕信息披露、公司治理、日常事务以及挂牌后的资本运作为基础的。
三、董事会秘书在信息披露中的工作内容在信息披露过程中，董秘需要协助公司制定信息披露管理制度，促使挂牌公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并向股权转让系统办理定期报告和临时报告的披露工作。
（一）信息披露原则《证券法》明确了信息披露的基本原则：真实、准确、完整，不得由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）信息披露内容凡是对投资者投资决策有重大影响、对公司股票价格可能产生较大影响的信息，均应披露。
控股子公司发生的挂牌公司股票价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息。
（三）企业挂牌前的信息披露企业挂牌前，要使企业符合股转系统对企业的挂牌要求：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营; 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规; 企业挂牌的过程是达到这四个挂牌要求的过程，也是企业信息披露的过程。
企业挂牌时向股转系统提交《公开转让说明书》《法律意见书》《财务报表和审计报告》，是对企业信息的全面披露。
《股转系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》中规定，《公开转让说明书》要求披露的内容具体是：1、公司基本情况披露控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5％以上股份股东的名称、持股数量及比例、股东性质、直接或间接持有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及股东之间关联关系。
披露控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变化。
设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况。
披露董事、监事、高级管理人员的情况。
2、公司业务情况公司主要业务、主要产品或服务及其用途。
内部组织结构(包括部门、生产车间、子公司、分公司等)，披露主要生产或服务流程及方式(包括服务外包、外协生产等。
披露与其业务相关的关键资源要素。
披露其所处行业概况、市场规模及基本风险特征(如行业风险、市场风险、政策风险)并可分析公司在行业中的竞争地位。
)3、公司治理情况披露最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
同业竞争情况，有无大股东占款情况，董监高的变动情况和原因。
4、公司财务情况披露最近两年及一期的财务报表，在所有重大方面公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
（三）挂牌后持续信息披露1、定期报告定期报告包括年度报告、半年度报告,可以披露季度报告。
挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告。
《年度报告内容与格式指引（试行）》，主要内容包括重要提示、目录和释义，公司简介，会计数据和财务指标摘要，管理层讨论与分享，重要事项，股本变动及股东情况，董监高及核心员工情况，公司治理及内部控制、财务报告，备查文件目录等十个章节。
年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
半年度报告中的财务报告无需审计，可自愿进行审计。
2、临时报告临时报告是指挂牌公司按照法律法规和股转系统有关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
需要披露临时报告的情形：（1）监事会、董事会、股东大会，会议内容涉及到应当披露的重大信息的。
（2）董事会决议涉及到根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资）等事项。
（3）除日常关联交易之外的其他关联交易。
（4）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
（5）董事会审议通过利润分配方案、资本公积转增股本方案。
（6）股票转让被股转系统认定为异常波动的。
（7）公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响，需要发布澄清公告的。
（8）实行股权激励计划的。
（9）限售股份在解除转让限制前。
（10）持股5%以上的股东，权益份额变动达到股转系统规定标准的，应披露权益变动公告。
（11）挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的。
（12）股转系统对挂牌公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后。
（13）挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内以临时公告的形式披露：1）控股股东或实际控制人发生变更；2）控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金；3）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；4）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；5）公司董事、监事、高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；6）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；7）董事会就并购重组、鼓励分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议；8）变更会计师事务所、会计政策、会计估计；9）对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）；10）公司及其董监高、公司控股股东、实际控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚；11）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；12）主办券商或股转系统认定的其他情形。
（四）报备报备工作具体是指：1、向股转系统报备公司信息披露事务管理制度。
2、在挂牌时向股转系统报备董监高的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。
有新任的或者上述报备事项变化的，应当在两个转让日内报备最新资料。
3、董监高应当在挂牌时签署《董事（监事、高管）声明及承诺书》；新任的董事、监事，应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命五个转让日内，新任高管应让在董事会通过其任命后五个转让日内签署承诺书并报备。
四、董事会秘书在公司治理中的工作内容董秘需要协助公司建立法人治理机制，制定公司治理制度，督促公司三会规范运作。
（一）公司治理机制我国公司治理机制采用“三权分立”的制度，即决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会或执行董事、监事会。
通过权力的制衡，使三大机关各司其职，又相互制约，保证公司顺利运行。
1、股东大会，由公司全体股东组成，所体现的是所有者对公司的最终所有权，是公司的最高权力机构。
2、董事会，由公司股东大会选举产生，对公司的发展目标和重大经营活动作出决策，维护出资人的权益，是公司的决策机构。
董事会最终人数一般是奇数，董事会一般设有董事长、副董事长、常务董事。
人数较多的公司还可设立常务董事会。
3、监事会，是公司的监督机构，对公司的财务和董事、经营者的行为发挥监督作用。
成员不得少于三人，监事会设主席一人，可以设副主席。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
4、经理，由董事会聘任，是经营者、执行者。
是公司的执行机构。
5、三会规范运作董事会、监事会、股东大会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议，应该按照法律规定进行。
董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。
董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
监事会每六个月至少召开一次会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
股东大会应当每年召开一次年会，召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。
会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。
挂牌后企业年度股东大会，需要律师见证，并出具法律意见书。
6、董监高任职资格《公司法》第146条规定：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。