第11章项目管理风险管理
项目管理与风险管理评估手册
项目管理与风险管理评估手册第一章项目管理概述 (3)1.1 项目管理的定义与目标 (3)1.1.1 项目管理的定义 (3)1.1.2 项目管理的目标 (3)1.2 项目管理的基本原则 (3)1.2.1 项目目标明确 (3)1.2.2 全过程管理 (3)1.2.3 系统性思考 (4)1.2.4 持续改进 (4)1.3 项目管理的关键要素 (4)1.3.1 项目范围 (4)1.3.2 项目时间 (4)1.3.3 项目成本 (4)1.3.4 项目质量 (4)1.3.5 项目风险 (4)1.3.6 项目团队 (4)第二章项目启动 (4)2.1 项目立项与审批流程 (4)2.1.1 初步调研 (5)2.1.2 编制项目建议书 (5)2.1.3 项目评估 (5)2.1.4 项目审批 (5)2.2 项目可行性分析 (5)2.2.1 技术可行性分析 (5)2.2.2 经济可行性分析 (5)2.2.3 社会可行性分析 (5)2.3 项目团队组建 (5)2.3.1 确定项目团队规模 (6)2.3.2 选择团队成员 (6)2.3.3 设立项目团队组织结构 (6)2.3.4 建立团队沟通机制 (6)2.3.5 培训与激励团队成员 (6)第四章项目执行 (6)4.1 项目计划实施 (6)4.2 项目资源管理 (6)4.3 项目质量管理 (7)4.4 项目沟通与协作 (7)第五章项目监控 (7)5.1 项目进度监控 (7)5.2 项目成本监控 (8)5.3 项目风险监控 (8)第六章项目收尾 (9)6.1 项目成果验收 (9)6.1.1 验收准备 (9)6.1.2 验收流程 (9)6.1.3 验收标准 (10)6.2 项目总结与评价 (10)6.2.1 项目总结 (10)6.2.2 项目评价 (10)6.3 项目经验教训总结 (10)6.3.1 项目成功经验 (10)6.3.2 项目失败教训 (11)第七章风险管理概述 (11)7.1 风险管理的定义与目标 (11)7.2 风险管理的基本原则 (11)7.3 风险管理的关键要素 (12)第八章风险识别 (12)8.1 风险识别的方法与工具 (12)8.1.1 专家访谈法 (12)8.1.2 脑力激荡法 (12)8.1.3 SWOT分析法 (13)8.1.4 检查清单法 (13)8.1.5 故事板法 (13)8.2 风险识别的流程与步骤 (13)8.2.1 确定风险识别的目标和范围 (13)8.2.2 收集相关信息 (13)8.2.3 应用风险识别方法与工具 (13)8.2.4 风险识别结果汇总 (13)8.2.5 风险评估 (13)8.3 风险识别的注意事项 (13)8.3.1 充分发挥团队协作作用 (13)8.3.2 保持开放心态 (13)8.3.3 关注细节 (14)8.3.4 定期更新风险清单 (14)8.3.5 加强沟通与协调 (14)第九章风险评估 (14)9.1 风险评估的方法与工具 (14)9.2 风险评估的流程与步骤 (14)9.3 风险评估的注意事项 (15)第十章风险应对 (15)10.1 风险应对策略 (15)10.2 风险应对计划的制定与实施 (16)10.3 风险应对效果的评估与调整 (16)第十一章风险监控 (17)11.2 风险监控的流程与步骤 (17)11.3 风险监控的注意事项 (18)第十二章项目管理与风险管理的整合 (18)12.1 项目管理与风险管理的关联性 (18)12.2 项目管理与风险管理的协同作用 (18)12.3 项目管理与风险管理的整合策略与实践 (19)第一章项目管理概述项目管理的概念和实践在当今社会已经变得日益重要，它涵盖了从项目策划到执行的各个阶段，旨在保证项目能够高效、顺利地完成。
项目管理案例1-14参考答案
案例思考1-141项目概述1-英吉利海峡隧道项目的建设阅读该资料后，结合本章所学的知识回答以下问题：1.该项目的干系人有哪些，他们所起的作用分别是什么？答：发起人：以现金或实物形式为项目提供资金来源2.项目发起人是谁？答：1、美、日等220家银行；2、70多万个股东；3、建筑公司与供货厂商4、英法隧道集团（CTG-FM）3.该项目的可交付成果有哪些？答：《坎特布利条约》、银行财团、业主和承包商达成共同意见的方法、完工海峡隧道。
4.该项目的里程碑有哪些？答：1、1986年2月12日法、英两国签订关于隧道连接的《坎特布利条约》；2、1994年5月7日正式通车2项目管理概述2-“彗星”空难噩梦惊首相阅读该资料后，请结合本章所学的知识，回答如下问题：1.项目的启动源于何种需求？答：1.项目的启动源于想使民航客机的飞行速度更快，飞行时间更长，飞行高度更高，乘坐更加舒适，而想要把喷气式发动机安装到民航客机上。
2.该项目在启动阶段都做了哪些工作？2.确定了项目的目标是造喷气式民航客机。
借鉴在1939年已经研制成功的喷气式飞机，明确了喷气式民航客机在市场上是有需求的，而且将是革命性的，存在航程更远、载客量更大的优势。
而且确定了喷气式飞机在当时可用于民航客机的可行性。
公司在1949年进行了首航测试，进行了数据收集和调查研究确认了喷气式客机可以达到项目的目标要求。
3.上述案例对你所从事的工作有何借鉴意义？3..1在项目确认的时候要确定能达到项目目的的硬件要求，比如喷气式客机的金属要求更高一些才能保证安全。
2不能一味的追求某个目标而忽视了项目的风险，在项目启动之前要做好风险识别和风险评估。
比如案例中一味的追求技术革新而造成了多起空难，没有识别到项目潜在的风险。
3在项目启动之前要做好项目的质量管理，将质量管理的目标要准确，比如案例中把技术革新作为首要目标，而不是把安全放在第一位考虑。
3项目组织3-M公司组织结构的选择1.图3一中M公司目前的组织结构是何种组织结构，其缺陷是什么？答：M公司目前的组织结构是职能型组织结构，其缺陷有：1.容易忽视项目和客户的整体利益 2.项目成员责任意识淡化 3.协调难度大2.图3-10所示的是何种组织结构？若该公司采用此种组织结构，有何优缺点？答：图3-10所示的是项目型组织结构，优点：1.有利于统一指挥和管理，2.目标明确，有利于充分发挥团队精神，3.项目经理享有最大限度的自主决策权，4.沟通途径简洁，命令统一。
项目风险管理的整个过程
项目风险管理的整个过程风险的管理过程贯穿于项目全过程，是一个连续的、动态的管理与反馈过程。
以下为风险管理的五个阶段：1、风险识别风险识别是管理风险的第一步，根据项目的性质。
在风险发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因，分析可能可能影响项目目标实现的所有风险，并深入分析各个风险之间的联系。
风险识别过程包含感知风险和分析风险两个环节。
2、风险评估风险评估就是识别风险发生的概率。
主要目的在于评估和比较项目各种方案的风险的大小，风险评估经过严重性、可能性、可发现性的风险分析，评价风险项目的等级，确定了需要确认或验证的范围，然后制定相应级别标准，从中选择威胁最少、机会最多的方案，加深对项目本身和环境的理解，寻求更多的可行方案，并加以反馈。
3、风险分析风险分析的目的是确定每个风险对项目的影响大小。
一般是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术以及风险表现类别的掌握，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别以及风险的可控性加以分析。
4、风险应对项目进行风险应对就是制定并实施风险应对策略和计划。
首先，要明确有哪些备选方案。
其次，要分析各项概率值及预期收益。
针对其中的不确定因素进行风险，识别并记录在风险登记册，制定有效的风险应对措施，增加正面预期收益的发生概率，降低负面收益的发生概率。
5、风险监控制定了风险防范计划后，风险并非不存在，因此，在项目执行过程中，需要时刻监督风险的发展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险。
风险的监控是一个实时的、连续的过程。
当项目的情况发生变化时，要重新进行风险分析，针对发现的问题，及时采取措施。
土木工程知识点-项目管理中如何有效的管理项目风险
土木工程知识点-项目管理中如何有效的管理项目风险
风险管理被公认是项目管理的一个至关重要的组成部分。
但是，令人惊讶的是，即使在这种重要性之下，实际运作中风险管理所得到的重视还是非常有限的。
今天的风险管理剩下什么?来自不同行业的100个项目经理在接受访问时表示，风险管理一般包括对照清单检查项目会出现哪些常见的风险，或者是项目开始之初进行风险初始评估。
总的来说，风险管理目前所扮演的角色只停留在表面，风险被提及的原因往往是项目计划模板中就有一部分要求讨论风险。
这是一件危险的事情，因为大多数风险经理并没有意识到，应该正视风险对项目所带来的影响，或者对如何处理这些风险进行客观的判断。
那么，正确的风险管理应该是怎样的?除了花时间真正地评估你的项目具体会出现哪些风险之外，你需要实实在在地考虑如何对付这些风险。
风险对项目过程的影响程度决定了你采取什么样的策略对付风险，并计划好如何应对。
这意味着你也有必要采取有效可行的风险战略。
很多战略，尤其是避免、降低或转移风险的战略，对你的进度和预算都有直接的影响。
只要你主动采取措施防范风险的发生，你实际上就是在有意识地对工作做出贡献，从而节省项目的时间和成本。
有人认为建立新形式的标准化始走向建筑和谐的唯一道路，并且能用建筑技术加以成功地控制．而我的观点不同，我要强调的是建筑最宝贵的性质是它的多样化和联想到自然界有机生命的生长．我认为着
才是真正建筑风格的唯一目标．如果阻碍朝这一方向发展，建筑就会枯萎和死亡．要使建筑结构适合于环境，要注意到气候，地位和四周的自然风光，在结合目的来考虑的一切因素中，创造出一个自由的统一的整体，这就是建筑的普遍课题，建筑师的才智就要在这个可提到完满解决上体现。
第11章 项目整合管理1
第二节 制定项目管理计划
第二节 制定项目管理计划
开工会议( Kickoff Meeting )
又称启动大会、开工会议。每个项目都有启动大会，是项 目开始实施的动员大会。 召开时间：项目规划完成后、项目执行开始前召开； 参加方：项目各重要干系人（发起人、顾客、高层管理、职
能管理部门、卖方代表、项目团队等）。 作用：传达项目目标与项目管理计划，获得干系人对项目的
第十一章 项目整合管理
第一节 项目启动 第二节 制定项目管理计划 第三节 项目实施与综合变更控制 第四节 项目管理收尾
1
第十一章 项目整合管理
项目整合管理是指为确保项目各项工作能够有机地协调 和配合，所开展的综合性和全局性的项目管理工作和过程。 项目整合管理包括对隶属于项目管理过程组的各种过程和项 目管理活动进行识别、定义、组合、统一和协调的各个过程 。主要包括如下工作：
1．制定项目章程——项目启动 2．制定项目管理计划——项目计划开发过程 3．指导与管理项目实施——项目计划执行过程 4．管理项目知识——现有知识的使用并生成新知识 5．监控项目工作——项目工作的监控 6．实施综合变更控制——综合的变更控制 7．结束项目或阶段——项目收尾或阶段收尾
第十一章 项目整合管理
要干系人； (2)任务：审查、评价、批准、推迟或否决项目变更，记录和
传达变更处理请求； (3)设立原因：项目经理权力有限，对于涉及计划基准的变更
不能自做主张； PM 一个人决定不了的大事需要通过CCB 来做最终决策。
第三节 项目实施与综合变更控制
变更的批准权限：
每项记录在案的变更请求都必须由一位责任人批准或否 决。这个责任人通常是PM 或者发起人，在项目管理计划或 组织流程中会指定批准责任人。必要时由CCB 开展实施整 体变更控制过程。 1）PM：一般批准不涉及基准变更的请求，紧急情况可批准
项目的风险管理
2、项目其他计划的来源
3、历史记录来源
项目本身、项目管理、项目历史记录
风险识别的依据
• • • • 风险管理计划 项目计划输出 风险分类 历史资料
风险识别方法
• • • • • 文件审核 信息收集手段 检查表 假设分析 图解手段
故障树
项目延误（E）
与
设备损坏（A）
不能及时更换（B）
E=A· B
1 项目风险管理概述
风险管理—— 一项投资活动
交流互动
大学毕业10年，小张奉同学之命组织一 次老同学聚会。他进行了细致周密的谋 划，但他仍担心完成不了大家托付他的 任务。请你们帮他分析一下可能导致这 个项目失败的因素有那些？
IT项目比一次同学聚会要复杂，它的风 险有那些？
风险的概念
风险是损失发生的可能性 1、损失
2、可能性
风险的主体： 主动的（机会） 被动的（风险）
风险的类型
• • • • • 纯粹风险、投机风险 自然风险、人为风险 可管理风险、不可管理风险 总体风险、局部风险 不同承担者的风险
面对风险的主观承受能力
U （ 效 用 值 ）
风险厌恶 风险中庸
风险管理具有正负 二个方面。正面是 使积极事件（机会） 的概率和后果最大 化，反之，负面的 则使消极事件（损 失、危害）的概率 和后果最小化。
故障树
项目延误（A）
或
运输损坏（C）
到货延误（D） A=C+D
故障树
E= A ·B =（C+D） ·B = C ·B+D ·B 含义：“设备损坏”并且“又不能及时 更换或者“运输损坏”或“到货延误” 都可以导致最终事件---项目延误。
项目风险产生的来源
项目管理中的风险预警与管理
项目管理中的风险预警与管理
在项目管理中，风险预警与管理是至关重要的环节。
项目经理需要事先识别潜在的风险，并采取行动来减轻或消除这些风险，以确保项目能够按时交付、在预算内完成，并达到预期的质量标准。
首先，项目管理中的风险预警是一个持续的过程，而不是一次性的活动。
项目团队应该在项目启动阶段就开始识别潜在的风险，并定期对风险进行评估和更新。
在项目执行过程中，团队应该及时识别新的风险，并对已识别的风险进行跟踪和监控。
其次，风险管理是一个动态的过程。
项目团队需要根据风险的发展情况，及时调整风险管理策略和措施。
对于高风险的项目，项目管理团队应该制定详细的风险管理计划，并定期进行风险评估和跟踪。
另外，在项目管理中，风险的来源多种多样，包括技术风险、市场风险、人员风险、外部环境风险等。
项目团队需要对不同类型的风险进行分类和评估，以制定相应的风险应对策略。
例如，对于技术风险，团队可以采取提前采购备件、加强技术培训等措施；对于市场风险，团队可以考虑调整市场定位、推出市场营销活动等措施。
最后，项目管理中的风险预警与管理需要多方协作。
项目团队应该与项目干系人、外部专家和相关部门密切合作，共同识别和管理风险。
只有通过团队的努力和协作，才能有效应对项目管理中的各种风险，确保项目顺利完成。
总的来说，项目管理中的风险预警与管理是一个复杂而又重要的环节。
项目经理需要具备敏锐的风险意识和有效的风险管理能力，才能够有效地应对各种风险，确保项目的成功完成。
项目团队需要以积极的态度面对风险，勇于挑战和解决各种困难，最终实现项目的目标和利益最大化。
软考高项-信管10大管理记忆口诀(第三版)
8大控制1大确认输入都有项目管理计划、工作绩效数据和组织过程资产（风采干没组产）
8大控制的输出都是5大件：变更请求、工作绩效信息、项目文件更新、组织过程资产更新、项目管理计划更新。
三入：项目管理计划、事业环境因素、组织过程资产；两入：项目管理计划、组织过程资产
范围确认输出：验收的可交付成果、变更申请、工作绩效信息、项目文件更新
执行过程组输入都有**管理计划（分计划都是规划过程的输出）。
规划**过程的输入都有项目管理计划、组织过程资产和事业环境因素。
除了整范进成人其他过程输入包含干系人登记册
项目章程作为输入：制定项目管理计划、规划三大计划（范围、进度、成本）、收集需求、范围定义、规划风险管理、识别干系人范围基准作为输入：定义活动、成本估算、成本预算、识别风险、风险定性分析。
进度基准和成本基准不作为输入
启动大会开踢会议。
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3)风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件 其预期结果与实际结果之间的变动程度。变动 程度越大，风险越大；反之，则越小。
2.项目风险的定义及特点 项目风险是指由于项目所处环境和条件的
不确定性，项目的最终结果与项目干系人 的期望产生背离，并给项目干系人带来损 失的可能性。
§11-2 项目风险识别
定义 项目风险识别是指识别项目可能存在
的风险及其产生的原因，描述这些风险的 特征并对这些风险进行归类的过程。项目 风险识别不是一次能够完成的，它应该在 整个项目运作过程中定期而有计划地进行。
项目风险识别的主要工作
依据
工具和方法
结果
成果说明
头脑风暴法 已识别的项目风险
历史资料
进度管理
错误估算时间；浮动时间的管理失误；进度安排不合理
成本管理
成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理
质量管理
设计、材料和工艺不符合标准；质量控制不当
采购管理
没有实施的条件或合同条款；物料的单价变高
风险管理
忽略了风险；奉献评估错误；奉献管理不完善
沟通和冲突管理 沟通计划编制不合理；缺乏与重要干系人协商；冲突管理不善
§11-3 项目风险评估
定义 项目风险评估是在风险识别的基础上，
运用概率和数量统计的方法对项目风险 发生的概率、项目风险的影响范围、项 目风险后果的严重程度和项目风险的发的主要工作
依据
工具和方法
结果
已识别的风险
统计法
量化的项目风险清单
项目的进展情况
风险值法
项目的性质
滞销40% -140万元
然后计算各状态节点处的风险后果。结果如 下：
状态节点1=180万元×60％＋（－100）万元 ×40％＝68万元
状态节点2=200万元×60％＋（－140）万元 ×40％＝64万元
项目风险管理
项目风险识别 项目风险评估 项目风险应对 项目风险控制
（1）项目风险识别：识别哪些风险可能影响 项目并记录每个风险的属性。
（2）项目风险评估：评估风险以及风险之间 的相互关系，以评定风险可能产生的后果极 其影响范围。
（3）项目风险应对：制定增加成功机会和应 对威胁的计划。
（4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险， 识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应 对计划的执行。
➢ 风险值法。风险法首先估算出风险发生的概率 和项目风险可能造成的后果，相乘得出风险 值，以此来度量项目的风险。即
风险值=项目风险发生的概率×项目风险可能造成的 后果
➢ 决策树法 ➢ 模拟法 ➢ 专家判断
例：某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分 别需要投资55万元和60万元，两种产品的生 产年限是一样的。经过市场调研，预测新产 品上市后，畅销的概率为60%，滞销的概率 为40%。甲、乙两种产品在不同情况下的收 益如下表所示：
决策树方法
数据的准确性和可靠性 模拟法
风险的重要性水平
专家判断
1.项目风险评估的依据
➢ 已识别的风险 ➢ 项目的进展情况 ➢ 项目的性质 ➢ 数据的准确性和可靠性 ➢ 风险的重要性水平
2.风险评估的工具和技术
➢ 统计法 统计法应用大数法则和类推原理，主要指标有分布 频率、平均数、众数、方差、正态分布、概率等。
第十一章 项目风险管理
§11-1 项目风险管理概述 §11-2 项目风险识别 §11-3 项目风险评估 §11-4 项目风险应对 §11-5 项目风险控制
风险管理是上世纪20年代前后从美、德等国发展起来 的管理方法，它首先从分析企业的风险着手，探讨风险 费用的处理及风险发生后如何迅速恢复企业财务的稳定、 营业的活力及对资源的有效利用。风险管理被引入项目 管理范围，形成了项目风险管理。
项目风险产生的原因主要是项目的不确定 性造成的。
项目风险主要有如下特点： 项目风险的客观性 项目风险的不确定性 项目风险的相对性 项目风险的可变性 项目风险的阶段性 项目风险同收益具有对称性
项目风险的阶段主要包括三个阶段： 1)风险的潜在阶段 2)风险发生阶段 3)造成后果阶段
3.项目风险管理的定义 项目风险管理（Project Risk Management）有
甲、乙产品的收益情况表
产品
情况 畅销（60%） 滞销（40%）
甲产品
180万元
-100万元
乙产品
200万元
-140万元
根据以上信息，可以运用决策树法进行 分析。
首先，画出该项目的决策树。如下图所示：
甲产品
畅销60% 180万元
1 -55万
滞销40% -100万元
0 乙产品
畅销60% 200万元
2 -60万
人力资源管理 项目组织责任不明确；没有高层管理者支持
整体管理
整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当
2.项目风险识别的工具和方法
（1）头脑风暴法 （2）德尔菲法 （3）风险检查表 （4）流程图 （5）系统分解法 （6）情景分析法
3.项目风险识别的结果
➢ 已识别的项目风险 ➢ 潜在的项目风险 ➢ 对项目管理其他方面的改进
德尔菲法 潜在的项目风险
项目计划的信息
风险检查表 对项目管理其他方面的改进
项目风险的种类
流程图
制约因素和假设条件 系统分解法
情景分析法
1.项目风险识别的依据
1）成果说明 2）历史资料 3）项目计划的信息 4）项目风险的种类 5）制约因素和假设条件
项目风险的来源分布
知识领域
可能出现的风险
范围管理
目标不明确；范围不清；工作不全面；范围控制不恰当
三种表述： 项目风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化
工程。 项目风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化
的潜在领域和事件的形式、系统的方法。 项目风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，
采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合。
项目风险管 理主要过程有项 目风险识别、项 目风险评估、项 目风险应对、项 目风险控制四个 阶段组成。如右 图所示。
项目风险管理就是项目管理组织运用各种风险管理技 术通过对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、 评价、应对、监控的过程，以最大限度地避免或降低风 险发生的可能性并减少风险对项目产生的不良影响和损 失，保证建设目标的顺利实现。
§10-1 项目风险管理概述
1.风险的定义
1)风险是指不良后果或损失、灾难发生的危险和 机会。