7证券交易习题第七章

第七章资产管理业务

一、单项选择题

1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、

成长性高、流动性强的股票等权益类证券以

及股票型证券投资基金的资产，不得超过该

计划资产净值的（），并应当遵循分散投资

风险的原则。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

2. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合

资产管理业务，设立非限定性集合资产管理

计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.5

D.10

3. 证券公司设立集合资产管理计划的，

应当自中国证券监督管理委员会出具

无异议意见或者作出批准决定之日（）

个月内启动推广工作，并在（）个工

作日内，完成设立工作并开始投资运

作。

A.1，5

B.3，15

C.2，30

D.6，60

4. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一

家公司发行的证券，不得超过该证券发行总

量的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

5. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机

构发行的证券的资金，不得超过该集合资产

管理计划资产净值的（）。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

6. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起

（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

7. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被

撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A.5

B.10

C.15

D.30

8. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计

划开立的证券账户名称应当是（）。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称

一各方托管机构名称

B.证券公司名称一资产托管机构名称一集

合资产管理计划名称

C.证券公司名称一集合资产托管计划名称

一资产托管机构名称

D.各方托管机构名称一证券公司名称一集

合资产托管计划名称

9. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善

保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得

少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

10. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负

责托管与集合资产管理计划推广有关的全

部账户和资金。

A.托管银行

B.证券公司

C.推广机构

D.结算托管部门

11. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产

净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A.托管机构

B.证券公司自己

C.推广机构

D.结算托管部门

12. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投

资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.2

C.6

D.12

13. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开

始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

A.上月资产市值

B.上月资产净值

C.上月资产总值

D.上月资产平均值

14. 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或

终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.3

B.5

C.15

D.30

15. 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户

提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

上海证券交易所第

上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究承接单位：华东政法大学负责人：陈岱松、张卫东成员：贾希凌邱进前朱晓喆杨海峰魏华文杨席荣华王蕾姜伯韬何单蔡利初卢鹏黄扬杰吴诗婧

上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究课题摘要上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一

基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考：先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、

新人教版七年级第五章 ~第七章知识点及习题归纳

第五章相交线与平行线知识结构图： 1. 两直线相交所成的四个角中，有一条公共边，它们的另一边互为反向延长线，具有这种关系的两个角，互为_____________. 2. 两直线相交所成的四个角中，有一个公共顶点，并且一个角的两边分别是另一个角两边的反向延长线，具有这种关系的两个角，互为-__________.对顶角的性质：______ _________. 3. 两直线相交所成的四个角中，如果有一个角是直角，那么就称这两条直线相互_______.垂线的性质：⑴过一点______________一条直线与已知直线垂直.⑵连接直线外一点与直线上各点的所在线段中，_______________. 4. 直线外一点到这条直线的垂线段的长度，叫做________________________. 5. 两条直线被第三条直线所截，构成八个角，在那些没有公共顶点的角中，⑴如果两个角分别在两条直线的同一方，并且都在第三条直线的同侧，具有这种关系的一对角叫做___________ ；⑵如果两个角都在两直线之间，并且分别在第三条直线的两侧，具有这种关系的一对角叫做____________ ；⑶如果两个角都在两直线之间，但它们在第三条直线的同一旁，具有这种关系的一对角叫做_______________. 6. 在同一平面内，不相交的两条直线互相___________.同一平面内的两条直线的位置关系只有________与_________两种. 7. 平行公理：经过直线外一点，有且只有一条直线与这条直线______. 推论：如果两条直线都与第三条直线平行，那么_____________________. 8. 平行线的判定：⑴两条直线被第三条直线所截，如果同位角相等，那么这两条直线平行.简单说成： ___________________________. 9. ⑵两条直线被第三条直线所截，如果内错角相等，那么这两条直线平行.简单说成：___________________________. ⑶两条直线被第三条直线所截，如果同旁内角互补，那么这两条直线平行.简单说成：___________________________. 10. 在同一平面内，如果两条直线都垂直于同一条直线，那么这两条直线_______ . 11. 平行线的性质：⑴两条平行直线被第三条直线所截，同位角相等.简单说成：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿.⑵两条平行直线被第三条直线所截，内错角相等.简单说成：__________________________________.⑶两条平行直线被第三条直线所截，同旁内角互补.简单说成：____________________________________ . 12. 判断一件事情的语句，叫做_______.命题由________和_________两部分组成.题设是已知事项，结论是______________________.命题常可以写成“如果……那么……”的形式，这时“如果”后接的部分是＿＿＿＿＿，“那么”后接的部分是_________.如果题设成立，那么结论一定成立.像这样的命题叫做___________.如果题设成立时，不能保证结论一定成立，像这样的命题叫做___________.定理都4132 b a 3 2 1 同位角、内错角、同旁内角点到直线的距离垂线段及性质垂线及性质邻补角、对顶角及性质平移的两个特征平行公理、三个性质一个结论、三个判定方法平移性质判定两条直线被第三条直线所截两条直线相交平行线相交线第五章

9证券交易习题第九章

第九章债券回购交易一、单项选择题 1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。 A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2. 证券交易所质押式回购实行（）。 A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管 3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率 4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益 5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。 A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张 6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍 7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会 9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。 A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年 10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。 A.1万元，1万元 B.10万元，l0万元 C.10万元，1万元 D.10元，l元 11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价 12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖

第七章-平面直角坐标系知识点归纳及典型例题

第七章平面直角坐标系的复习资料一、本章的主要知识点（一）有序数对：有顺序的两个数a与b组成的数对。 1、记作（a ，b）； 2、注意：a、b的先后顺序对位置的影响。（二）平面直角坐标系 1、历史：法国数学家笛卡儿最早引入坐标系，用代数方法研究几何图形； 2、构成坐标系的各种名称； 3、各种特殊点的坐标特点。（三）坐标方法的简单应用； 1、用坐标表示地理位置； 2、用坐标表示平移。二、特殊位置点的特殊坐标：

六、用坐标表示平移：见下图 ~ 五、经典例题知识一、坐标系的理解例1、平面内点的坐标是（） A 一个点 B 一个图形 C 一个数 D 一个有序数对 { 坐标不同同 y ＞0 y ＜0 ) P （x ，y －a ） P （x －a ，y ） P （x ＋a ，y ） P （x ，y ＋a ）向上平移a 个单位 ~ 向左平移a 个单位

学生自测 1．在平面内要确定一个点的位置，一般需要________个数据；在空间内要确定一个点的位置，一般需要________个数据． 2、在平面直角坐标系内，下列说法错误的是（） A 原点O 不在任何象限内 B 原点O 的坐标是0 C 原点O 既在X 轴上也在Y 轴上 D 原点O 在坐标平面内知识二、已知坐标系中特殊位置上的点，求点的坐标 ( 点在x 轴上，坐标为（x,0）在x 轴的负半轴上时，x<0, 在x 轴的正半轴上时，x>0 点在y 轴上，坐标为（0,y ）在y 轴的负半轴上时，y<0, 在y 轴的正半轴上时，y>0 第一、三象限角平分线上的点的横纵坐标相同；坐标点（x ，y ）xy>0 第二、四象限角平分线上的点的横纵坐标相反；坐标点（x ，y ）xy<0 例1 点P 在x 轴上对应的实数是3 ，则点P 的坐标是，若点Q 在y 轴上对应的实数是 3 1 ，则点Q 的坐标是，例2 点P （a -1，2a -9）在x 轴负半轴上，则P 点坐标是。学生自测 … 1、点P(m+2,m -1)在y 轴上,则点P 的坐标是 . 2、已知点A （m ，-2），点B （3，m -1），且直线AB ∥x 轴，则m 的值为。

证券交易真题题库章节习题含答案

证券交易第九章【单选】 1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金

上海证券交易所会议纪要

附件上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和

监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件：（一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）申请债券转让时仍符合债券发行条件；（四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人；（五）本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。

第七章重点和例题

?净现值法的优点是：此法考虑了货币的时间价值和投资风险的影响；能够反映各种投资方案的净收益，是一种较好的方法。 ?净现值法的缺点是：净现值法并不能揭示各个投资方案本身可能达到的实际报酬率是多少，而内含报酬率则弥补了这一缺陷。在互斥项目决策中，没有考虑互斥项目的投资规模差异。决策规则： ?在评价独立项目时，只要内含报酬率大于或等于公司的资本成本或要求收益率时，投资项目可行，反之，则目不可行。 ?在评价互斥项目时，应选择内含报酬率较高的项目。内含报酬率法的优点： ?内含报酬率是一种常用且重要的资本预算决策标准，它考虑了资金的时间价值，能正确反映投资项目本身实际能达到的真实报酬率。内含报酬率法的缺点： ?内含报酬率法的计算比较复杂，特别是每年NCF不相等的投资项目，一般要经过多次测算才能求得，只能借助计算机的使用解决这一问题。获利指数法的优点： ?考虑了货币的时间价值，能够真实地反映投资项目的盈亏程度； ?由于获利指数是用相对数来表示，所以可以对投资规模不同的互斥项目进行比较。获利指数的缺点： ?该方法无法反映投资项目本身的收益率水平。 ?净现值率法的优缺点： ?优点：可以从动态的角度反映项目投资的资金投入与净产出之间的关系； ?缺点：与净现值指标相似，同样无法直接反映投资项目的实际收益率，而且必须以已知净现值为前提。年等额净回收额法该法适用于原始投资不相同、特别是项目计算期不同的多方案比较决策。非折现现金流量方法 1、投资回收期法回收期法是用投资回收期（ＰＰ）的长短作为评价长期投资项目优劣的一种决策分析方法。回收期是指投资项目收回全部初始投资所需要的时间，一般以年为单位。回收年限越短，投资越有利。 ?决策原则：静态投资回收期≤基准投资回收期→具有财务可行性 ?包括建设期的静态投资回收期PP≤n/2（即项目计算期的一半） ?不包括建设期的静态投资回收期PP’≤p/2（即运营期的一半） ?优点：投资回收期法的概念容易理解，计算也比较简便 ?缺点：（1）忽视了货币的时间价值（2）不能正确反映投资方式的不同对项目的影响（3）没有考虑回收期满后的现金流量状况。补充例题：核力公司投资一项8年期的设备项目。购置一台新设备800万元，使用年限为8

证券交易市场的种类

证券交易市场的种类证券交易市场是己发行证券买卖流通的市场，为已经从一级市场获得证券的投资者和想要购买已发行证券的投资者提供交易平台。在这个市场中证券在各个投资者之间流通转让时所获得的收益和损失，都由证券现在的持有者享有和承担，不再属于最初的发行公司。 (一)场内交易市场场内交易市场又称证券交易所市场，是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点的，在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立由国务院决定。证券交易所作为证券交易的场所，其本身并不持有证券，不进行证券买卖，也不能决定证券交易的价格。证券交易所应该秉持公开、公平、公正的原则，创造良好的市场环境，保证证券交易的正常进行。为此，在我国的《证券交易所管理办法》中，具体规定了证券交易所的职能和不得从事的事项。 (二)场外交易市场场外交易市场即OTC(Over the Counter Market)，又称柜台交易市场或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，交易的证券以不在交易所上市的证券为主，在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。场外交易市场是证券交易市场不可或缺的一部分，其历史早于证券交易所。在证券市场发达的国家，其证券成交量远远超过证券交易所的成交量，在证券交易市场中占有极其重要的位置。 (三)创业板市场创业板市场，又称二板市场，是指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场。创业板市场是证券交易所主板市场以外的另一个证券市场，是一个具有前瞻性的市场，注重于公司的发展前景与增长潜力，其上市标准要低于主板市场。创业板市场具有以下特点。 (1)以新兴创新公司的证券为交易对象。创业板市场的上市条件较主板市场要宽松，在经营年限、盈利水平等规定上较为放宽。

XXXX证券交易模拟试题及答案解析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（c）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。 A．现货交易 B．信用交易

上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知

上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下：一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司：（一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；（二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的；（三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；（四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的；（五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司；（六）本所认定的其他情形。三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的

证券交易-第三章经纪业务相关事项练习答案

Linsd999088545@https://www.360docs.net/doc/2f1764171.html, 一、单选题（每题2分） 5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A 、配股公告日 B 、配股公告日后一天 C 、配股登记日 D 、配股登记日后一天 6、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。 A 、10 B 、15 C 、20 D 、30 7、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。 A 、冻结期 B 、交易期 C 、等候期 D 、封闭期 8、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购A 、9704份 9A C 、是否上市交易 10A 、T-1 11、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是( ) A 、网上竞价发行 B 、网上定价发行 C 、网上累计投标询价发行 12A 、股票买卖 B 、申购配股权证 C 、现金红利发放 13或按事先约定代为行权。 A 、2 B 、3 C 、4 14现场进行表决。 A 、500万 B 、800万 C 、1亿 D 、2亿 A A

3、新股网上定价发行的具体程序有________。 A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签 4、权证交易中，禁止的事项包括（） A、权证发行人不得买卖自己发行的权证 B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D、禁止任何人直接操纵权证价格 5、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（） A、市场性 B、安全性 C、连续性 D、稳定性 6、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。 A、因意外事故无法进行申购、赎回 B、因技术故障无法进行申购、赎回 C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 D、基金托管人提出异议 7、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（） A、资产负债表 B、利润表 C、主要项目的附注 D、现金流量表 8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代理客户进行期货交易 D、期货公司、客户收付期货保证金 9、我国，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。 A、可转债的存续期 B、流通股价格 C、持有人要求 D、公司财务情况 10、分红派息公告内容有（） A、分红派息比例 B、股权登记日 C、除权除息日 D、红利发放日 11、在深圳交易所，基金份额的申购以金额申报，申报单位为（）元人民币。 A、1元 B、10元 C、100元 D、1000元 12、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。 A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处理 13、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3天内再次公告股东大会通知。 A、增发新股、发行可转换公司债券 B、向原有股东配售股份 C、重大资产重组 D、以股抵债 14、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。 A、持有上市流通证券的数量 B、持有上市流通证券的市值 C、自愿申购的数量 D、折算的申购限量错1 错2 对3主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。 Linsd999088545@https://www.360docs.net/doc/2f1764171.html,

新版《金融理论与实务》第七章讲义

第七章资本市场一、复习建议本章属于金融市场中的重要一章，体系比较系统，但知识点较多，也比较零碎，是考生复习中最容易感到困惑的一章。建议学员在学习中抓住理论框架和重点知识点，并尽可能全面复习。从题型来讲，本章题型主要包括单项选择题、多项选择题、名词解释题、计算题、简答题。二、本章重要知识点第一节中长期债券市场一、债券发行市场债券发行市场（初级市场）是组织新债券发行的市场，其基本功能是将政府、金融机构和工商企业为筹集资金而发行的债券分散发行到投资者手中。（一）债券发行市场的参与者 1 发行者：政府、金融机构和工商企业。 2 投资者：特殊结算成员（包括人民银行、财政部、政策性银行等机构）、商业银行、信用社、非银行金融机构、证券公司、保险机构、基金、非金融机构、个人投资者、其他市场参与者。 3 中介机构：投资银行、证券公司、会计师事务所和律师事务所等。 4 管理者：对发行市场进行监督管理，维护债券市场的正常秩序。（二）债券的发行价格与发行方式债券的发行价格可分为三种：一是按票面值发行，称为平价发行，我国目前发行的债券大多数是这种形式。二是以低于票面值的价格发行，称为折价发行。三是以高于票面值的价格发行，称为溢价发行。债券的发行方式有两种：公募发行和私募发行两者的优缺点：公募发行的优点是面向公众投资者，发行面广，投资者众多，筹集的资金量大，债权分散，不易被少数大债权人控制，发行后上市交易也很方便，流动性强。但公募发行的要求较高，手续复杂，需要承销商参与，发行时间长，费用较私募发行高。私募发行手续简便、发行时间短、效率高，投资者往往已事先确定，不必担心发行失败，因而对债券发行者比较有利，但私募发行的债券流动性比较差，所以投资者一般要求其提供比公募债券更高的收益率。【例题】（单选题）在证券发行中，面向社会公众发行的方式是（） A、私募发行 B、公募发行 C、直接发行 D、间接发行【答案】B 【解析】本题考查“公募发行”的含义。面向社会公众发行的方式是“公募发行”，而

(完整版)初中物理第七章力知识点及习题总结

第七章力【考点一】力 1、力（1）定义：力是物体对物体的作用。（2）力产生的条件：①必须有两个或两个以上的物体。发生作用的两个物体，一个是施力物体，另一个是受力物体。 ②物体间必须有相互作用（可以不接触）。理解：①力不能脱离物体而单独存在。发生力的作用时一定有两个或两个以上的物体，单独一个物体不能产生力的作用。 ②不接触的物体也能产生力的作用，比如重力、磁极间、电荷间的相互作用力等；若两个物体之间相互接触，但是没有相互推、拉、提、压等作用也不会产生力，如放在墙角、紧贴墙面的书桌与墙面之间虽然相互接触，却没有力的作用。（3）力的单位：在物理学中，力用符号 F 表示。国际单位制中，力的单位是牛顿，简称牛，符号是 N 。（4）常见力的估测：托起两个鸡蛋所用的力大约是1N.一瓶矿泉水的重力约为50N。一个中学生的重力大约500N。 2、力的作用效果： (1)力可以改变物体的形状，使物体发生形变。 (2)力可以改变物体的运动状态。（注：1．从静止变为运动或从运动变为静止； 2. 运动快慢（速度大小）的变化； 3．运动方向的变化；以上三种情况都叫做物体的“运动状态”发生了变化。） 3、力的三要素和力的示意图 (1)力的三要素：力的大小、方向、作用点叫做力的三要素。改变其中的任意一个都会影响力的作用效果。 (2)用力的示意图可以把力的三要素表示出来。 (3)作力的示意图的要领： ①确定受力物体、力的作用点和力的方向； ②从力的作用点沿力的方向画力的作用线，用箭头表示力的方向； ③力的作用点可用线段的起点，也可用线段的终点来表示； ④表示力的方向的箭头，必须画在线段的末端。 4、力的性质：物体间力的作用是相互的，（相互作用力在任何情况下都是大小相等，方向相反，作用在不同物体上）。两物体相互作用时，施力物体同时也是受力物体，反之，受力物体同时也是施力物体。比如甲、乙两个物体间产生了力的作用，那么甲对乙施加一个力的同时，乙也对甲施加了一个力。由此我们认识到：①力总是成对出现的；

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险

《上海证券交易所股票上市规则》解读参考答案一

1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。+－20% 2、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例为10%以上。4亿 3、《上海证券交易所股票上市规则》规定：“上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票衍生品种交易价格。”上述规定体现了信息披露的（）。公平性原则 4、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的担保，应当在董事会审议

通过后提交股东大会审议。10% 5、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司发生购买或者出售资产交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产的（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。30% 6、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少（）不再筹划同一事项。3个月内 7、A上市公司为控股子公司贷款提供300万元的担保，占A公司最近一期经审计净资产的0.5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司就该担保（）全体董事过半数审议通过，且达到出席会议董事2/3以上并披露 8、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票同