S3.人力资源管理过程乌龟图
人力资源控制程序(含乌龟图)
人力资源控制程序
（IATF16949-2016/ISO9001-2015）
1.0目的
对从事影响产品要求符合性工作的人员，综合考虑其教育、培训、技能和经验，确保其能够胜任所担任的工作。
2.0适用范围
本程序适用于公司内部所有员工、所有培训项目。
3.0职责
3.1 人事行政部是本程序文件的归口管理部门，负责公司培训的组织、安排、协调和管理，并提供场地和培训设施的协调工作；
3.2 各相关部门积极协助和配合培训工作的展开，并于每年12月份编制下一年度的部门培训计划，交于人事行政部统一管理；
3.3 人事行政部部长负责监督《_____年度_____部门培训计划》的实施。
4.0过程质量目标的监视
5.0过程中的风险控制（风险应对计划）
6.0作业程序与控制要求
7.0过程分析乌龟图
8.0过程流程图
9.0相关文件
《_____部门岗位职责》
10.0相关记录
10.1 《员工培训记录》
10.2 《员工培训履历卡》
10.3 《____年度___部门培训计划》10.4 《培训申请表》
10.5 《特殊工种清单》。
乌龟图案例
（合格的员工)
关键准则是什么? (员工流失率，招聘及时率，
内部员工满意率，培训合格率 ，员工上岗率)
需要选择的供应商
供应商管理过程
输出
供应商选择需求
Process
（评估合格的供应商)
关键准则是什么?
如何作?
(方法，评估准则)
(供应商配合度
交期达成率，进料检验合格率)
过程模式分析 – 乌龟图
使用什么方式? (保养材料，更换的部件，维修工具) 输入 维护保养计划 由谁进行? (工程师)
设备管理过程
输出
输出
客户询价及采购需求
Process
（合格的产品)
关键准则是什么?
如何作?
(订单达成率， 客户满意程度 盈利率)
(销售程序文件，合同签署流程，报价流程)
过程模式分析 – 乌龟图
使用什么方式? (传真，电脑，信息系统) 由谁进行? (采购员)
采购需求，申请
采购管理过程
输出
Process
如何作?
(方法，评估准则)
乌龟图 案例
过程模式分析 – 乌龟图
使用什么方式? (仪器，量具) 由谁进行? (检验员)
输入
进料检验过程
输出
(原料，送检）
Process
（合格的原材料)
如何作?
(检验标准)
关键准则是什么?
(进料检验合格率，检验失误率)
过程模式分析 – 乌龟图
使用什么方式? (调查表，电脑) 由谁进行? (###人)
报修指令
新设备，改造好的设备)
关键准则是什么? (计划开机设备完好率
如何作?
(设备管理程序文件)
维修及时率，使用寿命，维护成本，
(完整版)新版乌龟图
过程方法： ●《风险和机遇控制程序》 ●《应急计划与事态升级管理规 定》 ●内外1风险和机遇的应对措施 6.1.2.3应急计划
过程风险： ●风险分析不全面，缺乏有效 应对措施 ●内外部环境因素变更频繁 ●法律法规的更新或颁布 ●相关方的需求变化
●风险和机遇的领导承诺与 方针 ●各过程的风险和机遇识别 ●风险和机遇的应对措施 ●风险和机遇措施的有效性 输 评价 出 ●风险识别与评价表 ●突发事件应急处理小组 ●事态升级的等级划分及职 责 ●突发应急事件清单及措施
M3-风险和机遇过程-乌龟图
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●组织内外部环境因素分析和
评审
●相关方的需求和期望
●与相关方的关系
●法律法规的要求
输
●可能对组织的魔表造成影响 入
的变更和趋势
●与质量管理体系有关的相关
方要求
●组织战略、管理、政策和承
●质量目标考核结果 ●质量改进报告 ●质量月度分析报告
和信息 ●内外部的绩效数据
输
过程
入 9.1.1.2统计工具的确定
●风险和机遇采取措施的结果
9.1.1.3统计概念的应用
●质量目标及实现情况
输 ●各部门月度分析改进报告 出 ●质量损失成本和生产成本
统计分析报告 ●物料库存及交货统计记录
●市场和竞争对手的信息
●识别出的风险和机遇及其控 制措施
过程方法： ●《质量手册》 ●《员工手册》 ●公司的规章制度及作业流程 ●持续改进
过程风险： ●方针和目标不适宜 ●组织岗位、职责权限不明确 ●公司的制度不适宜 ●资源缺乏 ●内外部沟通渠道不顺畅 ●组织对质量关注度不高
IATF16949过程关系图(乌龟图)大全
如何测量？（绩效指标）
新项目PPAP累计一次通过率
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过程分析-乌龟图
过程：C40工2设程计变与更工程变更 Design and engineering changes
用什么做？（硬件和软件资源）
电脑、网络系统、电话、传真、 AutoCAD 软 件 、 Catia 软 件 、 UG 软 件 、 Solidworks软件、Speos软件、PLEX、 样品和试生产用设备、模具以及检具 等
前过程及其输入 顾客-产品和过程的变更通知 供应商-产品和过程的变更申请 S3-供应商提供的变更后的PPAP报告以
表单等。 经验教训数据库.
如何测量？（绩效指标） 红色或黄色状态的天数 关闭的问题数
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过程分析-乌龟图
过程：C07顾客满意度管理 Customer satisfaction management
过程所有者：质量部经理
用什么做？（硬件和软件资源） 会议室、文件、电脑、统计软件/工具
过程的风险
如何测量？（绩效指标） 库存金额 库存周转率 Aging rate OTD to customers Suppliers OTD
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过程：C06顾客反馈处理 Customer feedback handling
用什么做？（硬件和软件资源） 会议室、文件、电脑、统计软件/工具、
用于处理顾客抱怨所需的资源
顾客满意信息收集不全 顾客不满意因素没有确定 没有确定顾客不满意的真正原因，导致不能有
过程识别与分析(乌龟图)
Inputs:输入 采购计划 产品需求 供应商现状
Process 过程名称 采购管理过程 purchasing management process （SOP4）
Outputs:输出 合格供应商名录 合格的物品 供应商评估报告 供应商交付业绩
Documentation, methods 过程的作业 方法和文件： 采购控制程序 供应商管理程序
Documentation, methods 过程的作业 方法和文件： 数据分析和改进控制程序
Process Indicators and Measures: 过程绩效和测量 持续改进项目计划完成率
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附件三
过程分析乌龟图
Resources:资源： 计算机、电话、办公用品
Process owner 过程责任者 品管部 Human Resources 过程参与者： 相关部门
Process owner 过程责任者 财务部 Human Resources 过程参与者： 各部门
Inputs:输入 质量目标达成情况 过程绩效达成情况
Process 过程名称 数据分析和改进过程 analysis of data and continuous improvment （MOP4)
Outputs:输出 分析报告 趋势图
Process Indicators and Measures: 过程绩效和测量 生产设备故障率 检测设备故障率 计量器具定期校准计划完成率 工伤件数(国家标准/内部标准)
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附件三
过程分析乌龟图
Resources:资源 电脑、传真、电话
Process owner 过程责任者 行政部 Human Resources 过程参与者： 业务、生产、技术、质量
03.过程乌龟图(风险管理)
1.公司内外部因素 的识别、评价结果 2.相关方要求的识 别、评价结果 3.法律法规和其他 要求 4.综合管理体系识 别的过程 5.重要环境因素、
不可接受风险
输入
M3 风险和机遇识别及管理过程
输出
1.公司级、部门级 风险和机遇识别、 评价。 2.风险和机遇的应 对措施。 3.风险和机遇措施 的有效性评价。
所用程序和方法 1.头脑风暴法、事 件树方法等 2.《风险和机遇控 制程序》
绩效指标 风险和机遇识别准 确率
乌龟图理解与运用
过程是一组把输入转化为输出的活动.在 ISO9001 标准推荐采用过程模式进行系统管理中，就是把组织的工作系统看作是由一个个过程组成的。
根据系统的定义，系统是一组相互关联和相互作用的要素。
那么，我们把“过程”作为系统的“要素"组成系统进行管理.系统的要素有时叫系统的组成单元。
所以，过程也就成了一个管理的单元。
这个单元可以用一个乌龟图来表示.乌龟身体(过程），头（过程的输出）可以作为另外一个乌龟（下道过程）的尾巴（过程的输入)。
这样，一个一个乌龟（过程）就组成了系统。
利用这样的系统管理，效率和效益都高.乌龟的身体是“过程"头、尾和四个脚分别是:1》owner 过程的主管,对该过程负责者。
2》resources 资源。
活动必须要的资源.包括人员、机器设备、工艺用材料3》procedure 程序.也就是操作方法、控制方法等。
4》KPI/PI 关键指标/指标。
用来衡量过程的有效性和效率。
5》input 尾。
被加工的材料，或者接到加工的指令、要求等6》output 头。
过程的结果，产品(可能是半成品、零件、部件等）。
乌龟尾和四脚本身的质量，以及在过程中相互作用的质量,决定了乌龟头（过程输出）的质量。
最好针对以上五个因素，确定这些因素的 PI，KPI，通过对它们的控制来确保乌龟头的质量。
而不是通过检验乌龟头（产品）中 KPI 来控制过程。
后者发现问题已经晚了。
有的地方乌龟的尾和四脚就用料、人、机、法、测量来表示。
有的把这个过程叫作业。
于是，就得到了一个作业成本管理的方法，利用作业成本管理有关的信息对作业进行管理。
作业组成的更大一级系统，对这个系统的管理就叫作业管理。
它是过程模式管理的细化管理方法.凡是过程都应当有目标。
但不是所有过程的目标都必须是可测量的。
有的过程目标可以不加以测量.有的应当加以测量。
测量的指标可以从以下六方面选择重要的加以考虑:a）顾客满意度。
指内外顾客的满意度。
可以定性测量：很满意、满意、一般、不满意，很不满意.如果遇到不满意和很不满意，应当查明原因，采取纠正措施，加以完善;b）业绩。
IATF16949全套过程乌龟图
●质量管理体系要求 ●法律法规的要求 ●顾客及相关方的要求 ●组织管理的要求 ●国家及行业标准的要求 ●产品实现过程的要求 ●更改的控制 ●技术文件-产品相关的图纸、 标准、数据等
输入
7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则 7.5.2 创建与更新 7.5.3 形成文件的信息的控制
过程方法： ●《组织知识控制程序》 ●识别法律法规、标准、顾客要 求及特殊要求 ●学术交流、专业研讨会
过程风险： ●组织的知识识别不全面 ●识别的法律法规、标准不是 最新版本
过程绩效：
S5-文件与记录管理过程-乌龟图
资源： 计算机及网络、打印机、扫描 仪、纸、笔、办公用品类 过程所有者 管理部部长 人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●顾客要求、投诉、外部需求 ●体系文件策划的输出要求、 内部要求 ●设计和开发的输出 ●法律法规、标准要求 ●纠正措施、持续改进 ●失败和成功的经验 ●内部人员的知识和经验 ●顾客/供方的经验和知识 ●学术交流、专业会议等
输入
7.1.6 组织的知识
S4-知识信息管理过程
输出
●个职能管理所需的知识 ●先进的管理理念、技术、 实践、方法 ●工艺标准 ●检验标准及各类操作标准 ●有效的、清晰并易于识别 的文件化信息 ●处于保存期内的、有效的 文件及记录
过程绩效：
S3-监视和测量资源管理过程-乌龟图
资源： 计算机及网络、打印机、监视 和测量设备、检测区域 过程所有者 质量部部长 人力资源： 主管部门：质量部 相关部门：生产部、营业部、 采购
●计量法规 ●国家或行业标准 ●顾客特殊要求 ●检测仪器台账及检验计划 ●APQP输出、新设备的需求 ●产品和过程的需求 输入
7.1.5 监视和测量资源 7.1.5.1.1 测量系统分析 7.1.5.2 测量溯源 7.1.5.3 实验室要求