保险代理分支机构设立报告表
保险公司分支机构筹备指南
A人寿保险股份有限公司B分公司分支机构筹备指南A人寿保险股份有限公司B分公司序言公司分支机构的设置是公司健康发展的重要标志和保证，为使公司分支机构的设置进一步规范和提高工作效率，B分公司特制定《A 人寿保险股份有限公司B分公司分支机构筹备指南》（以下简称指南）。
本《指南》以《A人寿分公司筹建手册》、《A人寿保险股份有限公司中心支公司和营销服务部设置管理规定（试行）》、《A人寿保险股份有限公司分支机构筹建操作指引》为基本原则。
本《指南》详细介绍了分支机构设置的各项规定流程、及过程中的各项格式文件。
本《指南》为B分公司机构设置工作中的具体操作指南，希望能给各分支机构的机构筹建工作提供积极的帮助。
由于中国保监会对机构设置工作的规定会经常调整，再加上我们的水平和认识有限，恳请各位同仁对本《指引》不完善的地方提出宝贵的意见，以利我们作进一步的修定和完善。
目录上篇：审批、验收、开业流程第一部分新筹分支机构设立审批流程一、中心支公司申请筹备流程二、营销服务部申请筹备流程第二部分总公司机构验收开业流程一、中心支公司开业申请验收流程图二、营销服务部开业申请验收流程图第三部分保监局验收、批准开业流程一、中心支公司向保监局申请开业验收流程图二、营销服务部向保监局申请开业验收流程图第四部分办理工商、税务手续第五部分办理机构代码第六部分上报格式材料样本（附件）下篇：分公司筹建中具体工作指引第七部分分公司关于培训的安排及规定一、筹建启动前内勤骨干培训二、筹建中内勤培训三、筹建中外勤培训第八部分分公司各部门关于筹建的事项、规定、流程一、营销部事项、规定、流程二、运营部事项、规定、流程三、人事行政部事项、规定、流程四、财务部事项、规定、流程五、企划发展部事项、规定、流程第九部分相关规定（附件）第一部分新筹分支机构设立审批流程中心支公司筹备流程营销服务部筹备流程分公司人事行政部\企总公司机构发展部提交筹备申请由机构发展部下发关于同意筹建中支的批复总公司办公室将筹建批复（见附件2）挂网并将此批复一式三份（一份递交当地保监局，一份由新筹中心支公司提供的的文件有：1、可行性分析报告2、三年规划3、资产配置4、负责人简历分公司人事行政部\企划部提交筹建请示（见附件1）新筹中心支公司第二部分总公司机构开业验收流程中心支公司申请总公司验收开业流程图分公司人事行政部\企划部总公司机构发展部提交筹备申请由机构发展部下发关于同意筹建营销服务部的批复，总公司办公室将筹建批复（见附件4）挂网并将此批复一式三份（一份递交当地保监局，一份由分公司存档，其余一份办理其它事宜）通过快递寄至分公司人事行政部，审批批复新筹营销服务部提供的文件包括：1、可行性分析报告2、三年规划3、资产配置4、负责人简历分公司人事行政部\企划部提交文件为：筹建请示见附件3； 审批流程为：分公司企划部、人事行政部、分公司总经理、总公司机构发展部、企划部、财务部、人力资源部、总裁室分管总注：以上材料2、3、5由营销服服务部提供，1、4由分公司提供新筹营销服务部营销服务部申请总公司开业验收流程图 机构发展部将开业批复文件上报领导审批分公司人事行政部\企划部分公司人事行政部\企划部将验收申请（PDF 格式）见附件5，通过邮件形式发至机构发展部总公司机构发展部验收合格总公司机构发展部会同相关部门现场验收机构发展部下发同意开业批复文件（见附件6），总公司办公室将批复文件挂网并寄至分公司人事行政部。
保险公司分支机构（营销服务部）设立申请文件（样本）
保险公司分支机构（营销服务部）设立申请文件（样本）第一篇：保险公司分支机构(营销服务部)设立申请文件(样本) ***公司文件文号[ ] 签发：### 关于设立**营销服务部的请示中国保险监督管理委员会辽宁监管局：为进一步服务辽宁保险市场，根据公司的经营状态及偿付能力，我公司拟扩大经营规模，在近期设立**营销服务部。
特此申请。
附件：1、总公司关于设立**营销服务部的批准文件；2、营销服务部申请表；3、营销服务部设立方案；4、营销服务部内部管理制度；5、拟任职主要负责人身份证、护照（如有护照需要提供）、学历证书等证明材料复印件（扫描后打印）及营销服务部负责人申请表；6、营销服务部办公场所所有权或使用权证明材料（含消防验收合格证明）。
（申请单位公章）年月日主题词：拟稿：校对：年月日印发共印：份第二篇：保险公司分支机构(不含营销服务部)筹建申请文件(样本) ***公司文件文号[ ] 签发：###关于申请筹建**中心支公司（或支公司）的请示中国保险监督管理委员会辽宁监管局：为进一步服务辽宁保险市场，根据公司的经营状态及偿付能力，我公司拟扩大经营规模，在近期筹建**中心支公司（或支公司）。
特此申请。
附件：1、总公司关于设立**中心支公司（或支公司）的批准文件；2、上一和最近季度末的偿付能力报告；3、拟设**中心支公司（或支公司）的三年业务发展规划和市场分析；4、拟设**中心支公司（或支公司）筹建负责人身份证、护照（如有护照需要提供）、学历证书等证明材料复印件（扫描后打印）及高级管理人员任职资格申请书（同时提供一份电子文档）；5、反洗钱内部控制制度方案（保监发[2007]11号文件规定）。
年月日主题词：拟稿：校对：年月日印发共印：份第三篇：保险公司分支机构(不含营销服务部)开业申请文件(样本) ***公司文件文号[ ] 签发：### 关于申请批准**开业的请示中国保险监督管理委员会辽宁监管局：根据贵局****年**月**日下发的《关于**中心支公司（或支公司）开业的批复》（文号[]），我公司负责筹建**中心支公司（或支公司）。
非许可类行政管理事项目录
9、财产保险费率调整报告
受理机关
安徽保监局
法律依据
1、《中华人民共和国保险法》
2、《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》
申请人
保险公司省级分公司
申报材料
1、报告文件；
2、保险公司向中国银保监会报送审批保险条款和保险费率时提交的相关材料；
3、中国银保监会对总公司作出的批准文件；
4、总公司对省级分公司的批复文件；
（四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除高级管理人员职务、终止劳动关系的决定；
（五）指定或撤销临时负责人的决定；
（六）根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四十条、第四十一条规定，暂停相关高级管理人员职务的决定。
项目
4、保险公司分支机构临时负责人任职报告
受理机关
安徽保监局
法律依据
申请人
人身保险公司
申报材料
（一）电销中心异地开展电销业务向受话地监管部门报告
1、报告文件，报告内容包括电销中心机构名称、专用号码、产品信息、落地服务情况等；
2、电销中心保险许可证及营业执照复印件；
3、中国银保监会规定的其他材料。
（二）委托代理机构开展电销业务备案
1、报告文件；
2、保险公司委托保险代理机构开展电话销售业务的项目书，包括拟委托的保险代理机构名称、合作方式、管理模式、销售区域、三年业务发展规划和市场分析等；
5、中国银保监会规定的其他材料。
注意事项
保险公司省级分公司可以在中国银保监会规定的范围内调整其总公司报经审批的保险费率，但应当报经其总公司同意，调整后的费率不得超过中国银保监会规定的范围，并在获得总公司正式批复后十个工作日内报告安徽保监局。
三、保险中介类
保险代理人机考常见230题及答案
代理人资格考试机考常见230题1、根据《民法通则》的规定，未成年人李某的父母已经死亡的，下面可以成为李某的监护人的是（）。
A、李某尚未满16周岁的姐姐B、李某所在地的居委会C、李某患有严重精神病的叔叔D、人民法院2、学生李某，年满18岁，损坏他人物品，造成经济损失500元。
那么，按照《民法通则》的规定，处理该损失的正确方式是（）。
A、李某和其父母均不承担损失，受害人自担B、李某和其父母各担一半损失C、李某的父母承担全部损失D、李某承担损失，但其父母可以垫付3、在人寿保险的不可抗辩条款中，负有承担如实告知义务的主体是（）。
A、保险人和投保人B、投保人和受益人C、投保人和被保险人D、受益人和被保险人4、根据《保险代理机构管理规定》，保险代理从业人员如果将其《资格证书》遗失，恰当的处理方法是（）。
A、原持有人应当向所在保险代理机构申请补发B、原持有人应当向所代理保险公司申请补发C、原持有人应当向当地保险行业协会申请补发D、原持有人应当向保监会申请补发5、根据《保险代理机构管理规定》，注册经营场所在北京的保险代理公司设置分支机构的区域要求一般是（）。
A、必须在北京设置分支机构B、必须在直辖市设置分支机构C、必须在华北地区设置分支机构D、全国各地均可以设置分支机构6、根据我国消费者权益保护法的规定，消费者协会履行的职能之一是（）。
A、参与生产企业的年度生产计划的制定B、从事营利性服务C、参与销售企业市场开拓计划的制定D、参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查7、根据我国反不正当竞争法的规定，监督检查不正当竞争行为的国家机关工作人员滥用职权、玩忽职守、构成犯罪的，追究（）。
A、绝对责任B、刑事责任C、民事责任D、行政责任8、持有《保险代理从业人员基本资格证书》，并自愿为保险公司代理保险业务的人员，取得保险公司核发的《保险代理从业人员展业证书》的前提为（）。
A、由保险行业协会签发书面授权书B、由中国保监会发放书面授权书C、由被代理保险公司口头授权D、与被代理保险公司签订书面代理合同9、按照专业胜任的职业道德要求，我国保险代理从业人员执业前要取得法定资格，这一资格是指（）。
附表1-22经营保险代理业务许可证(兼业)申请表
附表1－22经营保险代理业务许可证（兼业）申请表注：1、本表填写须片面、准确、完整，并加本机构印章；2、本表须与其他央求资料装订成册。
附表2保险兼业代理资历央求表〔事业单位版〕说明：1.企业称号：是指营业执照上的全称。
2.注册资本金：准确到万元，货币币种均为人民币。
3.成立日期：为企业注册注销时间。
4.住所〔营业场所〕：是指如今的详细运营场所。
5.注册地址：是指企业成立的工商注册注销地址。
注册地址原那么上应与营业地址分歧，假设地址变卦后未及时到工商局变卦那么会出现不分歧的状况，工商局将不予操持增项手续。
6.代理业务担任人：是指央求机构中专门担任代理保险业务的人员，是央求机构从事保险代理业务的第一责任人。
附表3保险兼业代理资历央求书〔委托申报版〕保监局：本单位现央求从事保险代理业务活动，依据中国保监会的有关规则，现将央求«保险兼业代理业务容许证»的有关资料上报，请审核。
本单位同时作出以下声明：1、本单位赞同委托保险公司支公司代为操持一切央求事项。
2、本单位承诺遵守保险监管规则，自动接受并积极配合中国保监会及其派出机构依法停止的监视反省。
3、依照有关规则及时、足额交纳保证金及监管费。
4、自动配兼并接受保险公司专门针对本机构的保险代理业务知识培训和职业品德教育。
5、本单位对央求资料的真实性、完整性担任。
特此央求，请予以审批央求单位法定代表人〔签字、盖章〕：年月日附件：1.«保险兼业代理资历央求表»；2.营业执照正本复印件；3.组织机构代码证复印件；4.代理业务主要担任人的身份证复印件；5.从事保险代理业务的任务人员清单及«保险代理从业人员资历证书»复印件；6.保险公司出具的«保险兼业代理业务委托意向书»。
保险兼业代理业务委托意向书〔模版〕我公司拟委托____________________________单位〔组织机构代码为：________________〕展开保险代理业务。
保险代理错题
12、在长期人寿保险中，投保人把原保险单改为展期保险单后，其保险金额与保险金额的大小关系是（）。
BA、保险金额大于原保险金额B、保险金额等于原保险金额C、保险金额小于原保险金额D、保险金额等于原保险金额加上现金价值1、寿险公司“孤儿”保单服务的具体内容包括（）等。
DA、生存给付、续期收费和保全服务B、合同权益行使和合同转移服务C、保单错误的更正、保险金和退保金给付服务D、保全服务、保单收展服务和全面收展服务14、在我国，以死亡为给付保险金条件的合同，被保险人两年内自杀的，保险人不承担给付保险金的责任，但对投保人已支付的保险费，保险人承担义务的情况是（）。
AA、保险人应按照保险单退还其现金价值B、保险人应按照保险单退还其所交保费C、保险人应扣除手续费后，退还其保费D、保险人按照保险单规定不退还任何款项18、保险公司委托未取得《资格证书》的人员从事保险营销活动的，根据《保险营销员管理规定》，将受到的处罚是（）BA、由中国保监会责令改正，给予教育，并处3万元以下的罚款B、由中国保监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款C、由中国保监会责令改正，给予通报，并处3万元以下的罚款D、由中国保监会责令改正，给予公示，并处3万元以下的罚款22、依据《民法通则》规定，如果第三人知道行为人无权代理时，则对于无权代理的民事行为给他人造成的损失应当（）DA、由被代理人承担民事责任B、由行为人承担民事责任C、由第三人人承担民事责任D、由行为人和第三人负责连带责任29、在我国保险实践中，暂保单的有效期一般为（）。
BA、10天B、30天C、60天D、90天30、在财产保险的核保中，保险人通常要对投保人的各项安全管理制度，核查其是否有专人负责该制度的执行和管理等进行检查在财产保险的核保要素中，保险人考虑的这一核保要素属于（）BA、保险财产的占用性质B、投保人的各种安全管理制度的制定和实施情况C、投保标的物所处的环境D、投保标的风险防范情况33、一般而言，雇主责任保险的承保基础是（）BA、期内发生式B、期内索赔式C、期满发生式D、期满索赔式39、在万能保险的死亡给付模式的均衡给付方式中，始终保持不变的项目是（）CA、现金价值B、净风险保额C、死亡给付额D、保单准备金53、依据我国《保险代理机构管理规定》，依法设立的保险代理机构，应当交存保证金，具体交存比例为（）DA、注册资本或者出资的5%B、注册资本或者出资的10%C、注册资本或者出资的15%D、注册资本或者出资的20%62、依照我国《民法通则》规定，被撤销的民事行为被认为是（）AA、从行为开始起无效B、从行为人请求撤销时无效C、从行为被撤销时无效D、从判决生效时无效63、保险代理机构以《保险代理机构管理规定》要求的注册资本最低限额或者出资最低限额设立的，可以设立保险代理分支机构的最低数量限制为（）。
保险公估分支机构经营保险公估业务备案申请表
保险公估机构分支机构经营保险公估业务备案申请表
理框架； (4)保险公估法人及分支机构前2年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)； (5) 新设分支机构的工商营业执照复印件；(6)计算机软硬件配备情况说明。
2.应另行报送分支机构主要负责人的任职报告材料；临时负责人任职时间最长不得超过3个月。
3.本表填写内容须用计算机格式打印, 盖章处应使用公司公章，不得使用部门章。
4.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交备案。
保险公司分支机构筹备指南
保险公司分支机构筹备指南Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UTA人寿保险股份有限公司B分公司分支机构筹备指南A人寿保险股份有限公司B分公司序言公司分支机构的设置是公司健康发展的重要标志和保证，为使公司分支机构的设置进一步规范和提高工作效率，B分公司特制定《A 人寿保险股份有限公司B分公司分支机构筹备指南》（以下简称指南）。
本《指南》以《A人寿分公司筹建手册》、《A人寿保险股份有限公司中心支公司和营销服务部设置管理规定（试行）》、《A人寿保险股份有限公司分支机构筹建操作指引》为基本原则。
本《指南》详细介绍了分支机构设置的各项规定流程、及过程中的各项格式文件。
本《指南》为B分公司机构设置工作中的具体操作指南，希望能给各分支机构的机构筹建工作提供积极的帮助。
由于中国保监会对机构设置工作的规定会经常调整，再加上我们的水平和认识有限，恳请各位同仁对本《指引》不完善的地方提出宝贵的意见，以利我们作进一步的修定和完善。
目录上篇：审批、验收、开业流程第一部分新筹分支机构设立审批流程一、中心支公司申请筹备流程二、营销服务部申请筹备流程第二部分总公司机构验收开业流程一、中心支公司开业申请验收流程图二、营销服务部开业申请验收流程图第三部分保监局验收、批准开业流程一、中心支公司向保监局申请开业验收流程图二、营销服务部向保监局申请开业验收流程图第四部分办理工商、税务手续第五部分办理机构代码第六部分上报格式材料样本（附件）下篇：分公司筹建中具体工作指引第七部分分公司关于培训的安排及规定一、筹建启动前内勤骨干培训二、筹建中内勤培训三、筹建中外勤培训第八部分分公司各部门关于筹建的事项、规定、流程一、营销部事项、规定、流程二、运营部事项、规定、流程三、人事行政部事项、规定、流程四、财务部事项、规定、流程五、企划发展部事项、规定、流程第九部分相关规定（附件）第一部分新筹分支机构设立审批流程中心支公司筹备流程营销服务部筹备流程分公司人事行政总公司机构发展提交筹备申请由机构发展部下发关于同意筹建中支的批复总公司办公室将筹建批复（见附件2）挂网并将此批复一式三份（一份新筹中心支公司提供的的文件有： 1、可行性分析报告2、三年规划3、资产配置4、负责人简历分公司人事行政部\企划部提交筹建请示（见附件1）新筹中心支公司第二部分总公司机构开业验收流程分公司人事行政部\企划部总公司机构发展部提交筹备申请由机构发展部下发关于同意筹建营销服务部的批复，总公司办公室将筹建批复（见附件4）挂网并将此批复一式三份（一份递交当地保监局，一份由分公司存档，其余一份办理其它事宜）通过快递寄至分公司人事行政部，审批批复新筹营销服务部提供的文件包括： 1、可行性分析报告 2、三年规划3、资产配置4、负责人简历分公司人事行政部\企划部提交文件为：筹建请示见附件3；审批流程为：分公司企划部、人事行政部、分公司总经理、总公司机构发展部、企划部、财务部、人力资源部、总裁室分管总 注：以上材料2、3、5由营销服务部提供，1、4由分公司提供 新筹营销服务部中心支公司申请总公司验收开业流程图营销服务部申请总公司开业验收流程图机构发展部将开业批复文件上报领导审批操作流程 操作环节及要点 分公司人事行政部\企划部分公司人事行政部\企划部将验收申请（PDF格式）见附件5，通过邮件形式发至机构发展部责任部门总公司机构发展部验收合格 总公司机构发展部会同相关部门现场验收机构发展部下发同意开业批复文件（见附件6），总公司办公室将批复文件挂网并寄至分公司人事行政部。
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保险专业代理机构分支机构设立报告表
架；(4)保险代理法人及其分支机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)，前1年内履行保险代理合同情况的说明; (5)新设分支机构的工商营业执照复印件；(6)计算机软硬件配备情况说明。
2.分支机构主要负责人应取得中国保监会核准的任职资格，相关申请材料应另行报送；临时负责人任职时间最长不得超过3个月；3.本表填写内容须用计算机格式打印,盖章处应使用公司公章，不得使用部门章。
4.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交报告。