社会责任管理体系运行风险评估表
社会责任管理体系运行风险评估表
违反“合同 法”第10条 等相关规定 日加班超时 周加班超时
制定程序、培 复核内审； 3 训和检查 员工复查， 复核 制定程序及明 超时加班要 4 确的上班时间 审批。考核 表 制定程序及明 确的工资支付 4 的相关细则规 定。 复核每月工 资，员工工 资条，内部 稽核等
2
42
职能责任
5
上班工时
8 人手不足赶货 不清楚工资福利支 付规定无意误解违 8 法，或明确规定有 意违法。
4 身份证公安系 证件与入职 统验证 培训复核 3 108 童工识别及 童工误用率 救济程序 应为0 未成年工体 检率100% 9 2 2 36
备注
借用他人身份证或 假身份证 未成年体检、限制 工种、时间、加班 等 入职押金或扣证， 定额生产任务，限 制正常喝水及解 手，非正常班要请 假等等
招工时对证件及应 聘者查核有误
xxxxxxxx有限公司
社会责任管理体系运行风险评估表
评估日期：2017年8月25日 序 体系要素 号 过程活动
1 童工
潜在失效模式
严 失效后果 重 度
误用童工 9
失效原因
探 风险 责任、目 管控措施结果 频 现行预防控 现行的稽 采取管控 测 系数 标或完成 度 制 查控制 措施 S O D RPN 度 RPN 日期等
备注
7
健康安全
缺乏： 9 安全意识安全责任 培训、管理不到位 健康安全意识淡 薄，没有对导致职 9 业病因素引起重 视，培训、管理、 监督等不到位。 公司管理或务实上 不尊重员工自由结 6 社与平等沟通的权 利。
4
9
3
2
该体系要 素另外进 54 行详细的 评估. 特地将此 从健康安 35 全中选出 作为一项 内容评估
社会责任因素风险评估表
严重
同上
试用期没有工资
违反工资法规
严重
同上
女工没有产假
违法产假法规
严重
同上
不办理社会保险违反社会保Fra bibliotek法规严重
同上
不合理开除、没有补偿
违反法规
严重
同上
扣押工资
违反法规
严重
同上
供应商和分包商管理
未对供应商，次级供应商，分包商及职介所，食堂等进行尽职调查
违反SA标准
严重
同上
未有效传达此标准
没有童工拯救书面程序及措施
违反标准要求
中等
同上
强迫劳动
收取押金或其他入职费用或抵押物或由新员工承担其他形式的全部或部分雇佣成本
违反法规/标准要求
严重
同上
下班后限制员工离开工厂或自由离职
违反法规/标准要求
严重
同上
强迫员工加班
违反法规/标准要求
中等
同上
扣留员工的任何工资、福利、财产或文件。
违反法规/标准要求
违反劳动法或SA标准
中等
同上
惩罚违规员工
辱骂、侮辱员工
违反法规
严重
同上
体罚员工，虐待/侮辱/性骚扰/及其他不合理惩戒性措施包括不限于剃光头、罚站、晒太阳、罚跪、扫厕所等行为
违反法规
严重
同上
高额罚款
违反劳动法规
严重
同上
工作时间
不安排休息天，一直连续上班超过7天
违反劳动法规
严重
同上
超时加班
违反劳动法规
严重
违反法规及SA标准
严重
同上
未建立健康安全委员会
社会责任管理体系运行风险评估表
2
42
5
上班工时
8
人手不足赶货 不清楚工资福利 支付规定无意误 解违法，或明确 规定有意违法。
4
3
96
获批综合计 时批文
6
工资支付不足； 拖欠或克扣工资； 员工工时福 工时福利 不足基本生活保障 利支付违法 工资等。
8
4
3
96
程序、培 训，内审等
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
探 测 度
风险 采取管控措 系数 施 RPN 岗位风险管 理，原因分 144 析、程序检 查等
7
制度失效，现场管 导致各类人 理失效，检查稽查 员健康安全 健康安全 失效等——安全管 、财产损失 理失效 事故发生 可能致使职业病产 生或形成的物理性 职业禁忌 职业病危 、化学性危害因 疑视职业病 害 素，却被忽视或不 职业病 当一回事。 不支持或限制员工 自由结社或参加相 自由结社 关的组织活动；没 集体谈判 有同员工进行谈判 与沟通机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。
6
传统观念残留意 识，应剔除。
3
把握好招聘 建立程序，有计 、升职等关 划培训 键环节 内部监管， 建立程序，对管 以制度管人 理人员加强培训 。
2
36
11
6
法制观念不强， 个人意识代表制 度。
3
2
36
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
失效原因 公司没有认真审 核评估中介资质 与运行程序，助 长违法中介的行 为。 1.供应商管理基 础； 2.采购量、价 格； 3.采购部与其沟 通或引导的方法 及能力； 4.供应商对下级 供应商管理松密
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表完整版
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
20
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如止血贴，含血棉花等随意丢弃，传播疾病
5
3
5
3
16
∨
做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶
15
健康与安全
超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
∨
做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
社会责任风险因素识别与评估表
所有部门
1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多 得的原则，分配奖金。
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资 所有部门 1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总 经理或者员工代表。
安全
因措施不到位导致孕妇或哺乳 妇女造成伤害
所有部门
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺 乳妇女。
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门 2
3
6 依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
安全
PPE不足或使用不正确对员工造 成伤害
所有部门
2
3
6 匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
安全
对潜在的风险因素未采取检测 、预防措施对员工造成伤害
所有部门
2素进行检测，确保工作 环境是安全的。或配戴PPE加以防护。
劳工
没有以方便员工的形式支付工 资
人事
1
4
4 公司现金支付
劳工
薪酬
未定期向员工以书面形式列明 工资、待遇构成
人事
1
4
4 公司提供工资单，并且由员工签署
劳工
未按规定支付员工加班工资， 法定假期不支付工资
人事
1
4
4
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且 要求员工签字。
劳工
无带薪年休假
人事
1
4
4 员工手册上规定了，带薪年假。
所有部门 1
4
4 反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进
。
劳工
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全
员工承担全部或部分雇用成本 所有部门 2
社会责任风险因素识别与评估表
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 薪酬 工作时间
超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、 待遇构成 未按规定支付员工加班工资，法定假 期不支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资 员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估 范围 风险项目 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收 入 公司现金支付 公司提供工资单，并且由员工签署 工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签 字。 员工手册上规定了，带薪年假。 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局 按照合同，支付等额的工资 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。 备注 制作日期:2018/3/22
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S O D RPN
1童工借用他人身份证或
假身份证
误用童工9
招工时对证件及应
聘者查核有误
4
身份证公
安系统验
证
证件与入
职培训复
核
3108
童工识别及
救济程序
童工误用率
应为0
92236
2未成年
工
未成年体检、限制
工种、时间、加班
等
违法使用未
成年工
7
对应聘证件核实有
误或忽视未成年工
的限制使用
4
身份证验
证
HR与车间
二级复核
入职培训
检查
384程序、培训
未成年工体
检率100%
72228
3强迫和
强制劳
动
入职押金或扣证，
定额生产任务，限
制正常喝水及解
手，非正常班要请
假等等
限制合法离
职/强制劳
动/强迫加
班等
9
反对强迫和强制劳
动的制度不全，或
没真正落实，中层
管理要员法律意识
不足等
4
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
92236
4歧视招聘各种各种歧
视，以及要求孕检
等
各种无意间
的歧视行为
产生。
6
传统观念残留意
识，应剔除。
3
建立程
序，有计
划培训
把握好招
聘等关键
环节
236N/A/92236/
5强迫劳
动
合同签订时间、签
订的内容，双方的
意原等；
违反“合同
法”第10条
等相关规定
7
相关人员对法律条
文的理解及工作上
谨慎与失误
3
制定程序
、培训和
检查
复核
复核内
审；员工
复查，
242
专人办理
专人复核职能责任92236
6人道待
遇
各位业务过程可能
潜在体罚 骚扰
虐待等不人道待遇
违反EICC
以及公司行
为准则
7
相关人员对违反
EICC以及公司行为
的理解及工作上谨
慎与失误
3
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号
管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式
风险
现行的
稽查控
制
现行预
防控制
频
度
失效原因
责任、目
标或完成
日期等
采取管控
措施
风险
系数
RPN
探
测
度
过
程
活
动
招聘
过程
动
关
S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制
频度失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活动
S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式风险
现行的稽查控制现行预防控制
频度失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活
动
S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式风险
现行的稽查控制现行预防控制
频度
失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活
动
S O D RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司
C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式风险
现行的稽查控制现行预防控制
频度失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活
动
评估：
李勇
审核：
洪申超
审批： 谢建伟
商业活动中。