CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
CSR-EICC供应商环境与社会责任评估查检表
CSR-EICC供应商环境与社会责任评估查检表预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制page 1 of 1富士康評估問卷(中文版)公司資料公司名稱:產品:資料日期:資料提供者:職位:1.0一般信息1.1公司地址:1.2公/私有制:1.3成立日期:1.4去年營業額:1.5預估今年年度營業額:1.6營業額分析,按照區域 (如美國,歐洲, 中國, 亞洲其它地區)所占份額的百分比:1.7對全球范圍富士康的年銷售額:1.8最近3年的平均營業額增長率(%):1.9最近3年平均毛利率(%):1.10計划投資資本:1.11优勢,公司特点:2.0管理層聯絡人E-Mail地址電話2.1主席或總裁:2.2董事長:2.3銷售副总或經理2.4制造副总或經理2.5品質副总或經理2.6物料副总或經理3.0制造基地信息(主要制造地或支援富士康的制造地) 地点 1地点 2地点 33.1制造地點 (城市﹐國家)3.2總經理3.3產量3.4工廠廠房面积3.5計划擴充的廠房面积3.6若計划購置新設備﹐預期投产日4.0產品描述4.1主要產品, 服務专长 .4.2大量生产、原型生产或试生产5.0顧客 /供應商 / 分包商5.1前3大OEM客戶（占營業份額百分比%）5.2前3大市場產品（占營業份額百分比%）5.3前3大供應商及所采購的產品5.4前3大分包商及其服務类型6.0品質體系, 安全及规范的符合性6.1ISO 9000 認証, 証書編號及認証日期6.2QS 9000 認証, 証書編號及認証日期6.3OHSMS 18001認証, 証書編號及認証日期6.4ISO 140001 認証, 証書編號及認証日期6.5UL認証, 証書编號及認証日期6.6若有其它証书, 可提供認証机构,証书编號及認証日期7.0員工人數7.1總人數7.2設計研發人員7.3工程人員7.4制造人員7.5品質人員7.6行政人員FQ2A0006001D Company Info。
社会责任管理体系运行风险评估表
2
42
5
上班工时
8
人手不足赶货 不清楚工资福利 支付规定无意误 解违法，或明确 规定有意违法。
4
3
96
获批综合计 时批文
6
工资支付不足； 拖欠或克扣工资； 员工工时福 工时福利 不足基本生活保障 利支付违法 工资等。
8
4
3
96
程序、培 训，内审等
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
探 测 度
风险 采取管控措 系数 施 RPN 岗位风险管 理，原因分 144 析、程序检 查等
7
制度失效，现场管 导致各类人 理失效，检查稽查 员健康安全 健康安全 失效等——安全管 、财产损失 理失效 事故发生 可能致使职业病产 生或形成的物理性 职业禁忌 职业病危 、化学性危害因 疑视职业病 害 素，却被忽视或不 职业病 当一回事。 不支持或限制员工 自由结社或参加相 自由结社 关的组织活动；没 集体谈判 有同员工进行谈判 与沟通机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。
6
传统观念残留意 识，应剔除。
3
把握好招聘 建立程序，有计 、升职等关 划培训 键环节 内部监管， 建立程序，对管 以制度管人 理人员加强培训 。
2
36
11
6
法制观念不强， 个人意识代表制 度。
3
2
36
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
失效原因 公司没有认真审 核评估中介资质 与运行程序，助 长违法中介的行 为。 1.供应商管理基 础； 2.采购量、价 格； 3.采购部与其沟 通或引导的方法 及能力； 4.供应商对下级 供应商管理松密
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
社会责任风险因素识别与评估表
所有部门
1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多 得的原则，分配奖金。
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资 所有部门 1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总 经理或者员工代表。
安全
因措施不到位导致孕妇或哺乳 妇女造成伤害
所有部门
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺 乳妇女。
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门 2
3
6 依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
安全
PPE不足或使用不正确对员工造 成伤害
所有部门
2
3
6 匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
安全
对潜在的风险因素未采取检测 、预防措施对员工造成伤害
所有部门
2素进行检测，确保工作 环境是安全的。或配戴PPE加以防护。
劳工
没有以方便员工的形式支付工 资
人事
1
4
4 公司现金支付
劳工
薪酬
未定期向员工以书面形式列明 工资、待遇构成
人事
1
4
4 公司提供工资单，并且由员工签署
劳工
未按规定支付员工加班工资， 法定假期不支付工资
人事
1
4
4
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且 要求员工签字。
劳工
无带薪年休假
人事
1
4
4 员工手册上规定了，带薪年假。
所有部门 1
4
4 反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进
。
劳工
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全
员工承担全部或部分雇用成本 所有部门 2
社会责任风险评估表
序号 风险类别 风险项目 风险因素及危 害影响描述 招聘时没有识 别出童工及未 成年工真实年 龄，违反禁用 童工及未成年 工保护法规 风险评估 相关部门 严重性及影 响程度 发生频率 总 得 分
1
劳工
青年员工
人事科
4
1
4
2
劳工
雇佣时向员工 强迫性劳动 收取押金或抵 押物
人事科
4
1
5
10
劳工
人道待遇
所有部门
2
2
4
11
劳工
非歧视
招聘时出现性 别及年龄歧视 、乙肝及怀孕 歧视 员工代表由于 代表员工发表 意见或投诉而 受到不公正待 遇 未及时更新识 别法律法规及 客户要求，导 致违反 物料、设备采 购人员、外发 生产管理人员 非法接受礼金 、礼品等贿赂
人事科
2
1
2
12
∨
劳动合同上规定，保证符合 当地最低工资水平
∨
在劳动合同上规定，固定公 司发薪日
∨
按照劳动合同支付等额工资
∨
由人事科定期调查、与员工 及员工代表沟通，防止不人 道待遇发生
∨
招聘人员应接受过专业培 训，了解各种歧视及容易发 生的情况，在招聘广告、招 聘询问时进行预防
∨
民管会及管理方代表做好员 工及员工代表的调查
劳工
非歧视
所有部门
2
1
2
13
管理体系
所有部门
2
1
2
14
道德
诚信经营
所有部门
2
1
2
15
道德
客户专利、知 知识产权保 识产权等机密 护 资料泄露 在招聘广告、 公司产品宣传 广告等方面进 行虚假宣传广 告
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
文件编号：GD-S4-008
CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
评估日期：2020年1月6日说明：1. 风险优先系数（RPN) = S*O*D，RPN＞125分、严重度（S）≥7分之风险项目为高风险，应优先予以采取措施进行管控或消除。
2. 此表由公司SPT评估，是体系要素的总概评估，其健康安全方面的风险辨识详见《作业场所或工作岗位健康安全风险辨识》。
序号过程
活动
风险潜在失效模式失效后果
严重
度
失效原因频度
现行预防
控制
现行的
稽查控
制
探
测
度
风险
系数
RPN
采取管控
措施
责任、目标
或完成日
期等
管控措施结果
备注
S O D RPN
1
招聘
过程童工
借用他人身份证
或假身份证
误用童工9
招工时对证件及
应聘者查核有误
4
身份证公
安系统验
证
证件与入
职培训复
核
3 108
童工识别
及救济程
序
童工误用率
应为0
9 2 2 36
2 未成年
工
未成年体检、限制
工种、时间、加班
等
违法使用
未成年工
7
对应聘证件核实
有误或忽视未成
年工的限制使用
4
身份证验
证
HR与车间
二级复核
入职培训
检查
3 8
4 程序、培训
未成年工体
检率100%
7 2 2 28
3 强迫和
强制劳
动
入职押金或扣证，
定额生产任务，限
制正常喝水及解
手，非正常班要请
假等等
限制合法
离职/强制
劳动/强迫
加班等
9
反对强迫和强制
劳动的制度不全，
或没真正落实，中
层管理要员法律
意识不足等
4
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3 108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
9 2 2 36
文件编号：GD-S4-008
4 歧视招聘各种各种歧
视，以及要求孕检
等
各种无意
间的歧视
行为产生。
6
传统观念残留意
识，应剔除。
3
建立程序，
有计划培
训
把握好招
聘等关键
环节
2 36 N/A / 9 2 2 36 /
5
劳动
关系强迫劳
动
合同签订时间、签
订的内容，双方的
意原等；
违反“合同
法”第10
条等相关
规定
7
相关人员对法律
条文的理解及工
作上谨慎与失误
3
制定程序、
培训和检
查
复核
复核内
审；员工
复查，
2 42
专人办理
专人复核
职能责任9 2 2 36
6 人道待
遇
各位业务过程可
能潜在体罚骚扰
虐待等不人道待
遇
违反EICC
以及公司
行为准则
7
相关人员对违反
EICC以及公司行
为的理解及工作
上谨慎与失误
3
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3 108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
7 反对歧
视
升职、工作分配等
各种歧视，以及要
求孕检等
各种无意
间的歧视
行为产生。
6
传统观念残留意
识，应剔除。
3
建立程序，
有计划培
训
把握好招
聘、升职
等关键环
节
2 36 N/A / / / / / /
8 禁止惩
戒
对员工侮辱、谩
骂、体罚殴打、搜
身、或拘禁或实施
罚款等
非法惩戒
员工
6
法制观念不强，个
人意识代表制度。
3
建立程序，
对管理人
员加强培
训
内部监
管，以制
度管人。
2 36 N/A / / / / / /。