EICC社会责任风险评估管理程序(含表格)
EICC社会责任风险评估管理程序
（EICC 5.0）
1.0目的
通过对劳工、道德、健康与安全、环境进行风险评估与管理，以避免、降低管理风险。
2.0适用范围
适用于本公司对劳工、道德、健康与安全、环境风险管理,也适用于对供应商分包商的社会责任风险评估管理。
3.0定义：（无）
4.0权责
4.1行政部:组织对劳工、道德、健康与安全、环境风险进行识别评估及控制，制定管理方案,跟进各部门采取纠正预防措施；
4.2各部门:实施风险管理方案。
5.0程序内容
5.1风险等级的分类：
5.1.1重大风险：可能导致严重违反相关法律法规；引起重大健康安全伤害；环境影响；导致发生重大火灾、爆炸或毒物泄漏事故；或导致重大人员伤亡或者重大经济损失。
5.1.2一般风险：可能导致人员轻微伤害或职业病、财产损失、工作环境破坏等。
5.2风险的调查识别与评估
5.2.1原则
5.2.1.1风险调查识别与评估应依据本规范5.1条款的分类及有关规定及标准，并结合公司实际情况，考虑过去、现在、将来三种情况；
5.2.1.2风险调查识别与评估应全面仔细，涉及劳工、道德、健康与安全、环境四个方面，考虑法律法规、EICC标准、消防安全、机器安全、劳动职业安全、环境污染等。
5.2.1.3对重大风险要进行重点分析，要防止遗漏，特别是可能导致严重违法要特别关注，要分析现有管理状况与标准要求的差距，制订纠正预防措施。
5.2.2调查识别
5.2.2.1行政部组织人员对公司劳工、道德、健康与安全、环境管理现状进行调查，识别出管理风险，形成《社会责任风险调查识别与评估表》。
5.3风险评估
5.3.1风险评估方法
5.3.1.1对一般因素、较易判断的行为性违章违规因素，采取直接是非判断法评价，评价结果分“轻微、可接受、不可接受”三种程度。
5.3.2风险评估原则与方法
在《社会责任风险调查识别与评估表》中进行打分，分别将每种指标的得分相加，构成评估
总得分，总得分R≧20分时，该风险判定为重大风险。
5.3.2.1严重性及影响程度：
A.影响小，无明显后果；（0-2分）
B.影响不大，产生的后果较轻微；（3-5分）
C.影响大，产生的后果严重；（6-10分）
5.3.2.2发生频率：
A.极少发生；（0-2分）
B.偶尔发生；（3-5分）
C.经常发生；（6-10分）
5.3.2.3法律法规：
A.无相关法律法规，影响不大或暂无影响；（0-2分）
B.暂无法律法规参照，但仍产生较大影响，须进行控制；（3-5分）
C.违反相关法律法规，后果较严重；（6-10分）
5.3.2.4涉及范围：
A.涉及面极小，属于个别情况；（0-2分）
B.涉及部份人员或区域；（3-5分）
C.涉及的部门较多，范围广；（6-10分）
5.3.3当下列情况不可接受，直接确定为重大风险：
5.3.3.1不符合劳工、道德、环境法律法规、EICC标准；
5.3.3.2相关方严重抱怨或要求的；
5.3.4根据上述标准并结合5.1条款，进行评价，将结果填写于《社会责任风险调查识别与评估表》中。
5.3.5对重大风险的需制定管理方案加以控制.
5.4定期识别更新
5.4.1至少每年一次对社会责任风险调查识别与评估，参与调查与风险评价的主要人员应接受过专业培训或对相关法律法规较为熟悉。
当相关法律法规、相关方要求、生产现场发生变化，以及发生重大伤害与投诉时应临时增加调查识别与评估。
6.0相关附件及表单
6.1《社会责任风险调查识别与评估表》
社会责任风险识别
与评估表.doc。
RBA(原EICC)塑胶公司危险源辨识、风险评价管理程序+表格
--相关方有合理要求或抱怨时。
3.3危险源辨识和风险评价范围
公司各部门在对危险源进行辨识和风险进行评价时，应覆盖到所在部门：
3.3.1与公司生产经营和施工作业运行有关的常规和非常规活动；
3.3.2所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)活动；
3.3.3工作场所的设施、设备和材料(包括由外界提供给公司使用的设施设备)；度工作区域、过程、装置、机器和(或)设备、操作程序和工作组织的设计包括对人能力的适应性；
文件名称：塑胶公司危险源辨识、风险评价管理程序
文件编号：
版本：A/0
1、目的与适用范围
1.1目的
辨识及评价公司生产经营活动范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险因素和部位，从而进行必要的风险控制至可接受的程度。
1.2适用范围
本程序适用于公司范围内对危险源的辨识、风险评价、分级和控制管理。
3.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行；
3.2.3下列情况下，可适时进行危险源辨识及风险评价、更新：
--相关法律法规变更或追加时；
--作业区域有大的改变时；
--施工作业或房屋建筑等基础设施工程项目变更时；
--使用的精、大、稀、特作业设备设施更新或大修后；
--新的或经修订的程序、工作惯例、设计、规范或标准后；
3.1.2危险源辨识应从危险源定义即“可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或其组合”出发，从以下四个方面进行辨识：
3.1.2.1物的不安全状态；
3.1.2.2人的不安全行为；
3.1.2.3环境因素；
3.1.2.4管理缺陷。
3.2危险源辨识及风险评价的时间
3.2.1每年在设定目标前进行；
(企业管理手册)EICC社会责任管理手册(版)(精品)
（企业管理手册）EICC社会责任管理手册(版)（精品）第1 章: 前言1 .1 颁布和实施令为健全和完善公司EICC 社会责任管理体系，确保符合劳工、健康与安全、环境及道德规范相关要求，履行企业应尽的社会责任，树立良好的企业形象。
根据EICC-《电子行业行为准则》并结合公司的实际情况编制了本手册。
公司全体员工必须严格执行本《EICC 社会责任管理手册》和相关文件的规定，各职能部门和全体员工必须认真学习，切实贯彻执行，保证社会责任管理体系的建立、实施和持续改进。
公司及全体员工应做到：1）积极参与EICC 社会责任管理体系的各项活动，在自己的工作中贯彻EICC 社会责任、环境、健康与安全方针，为实现公司的社会责任管理目标，持续改进EICC 社会责任管理体系的有效性以及过程能力而努力；2）遵守相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规，履行企业社会责任，树立良好的企业形象；3）严格执行程序文件，确保EICC 社会责任管理体系的有效性；4）不断加强相关劳工、道德、环境、健康与安全政策的宣传，不断加强环境健康与安全的培训，提高员工的环境健康安全意识，通过对社会责任风险的识别与评估，避免或减少社会责任违规事件的发生，预防环境健康安全事故，降低企业风险。
5）《EICC 社会责任管理手册》是公司社会责任管理的纲领性文件，全体员工必须遵照执行，不断提高公司社会责任管理绩效。
《EICC 社会责任管理手册》从2014 年03月01 日起正式实施。
总经理：日期：2014－03－01 1.2 目录第2 章: EICC 社会责任管理手册2.1 EICC 社会责任管理手册2.1.1 手册的编制、审核和批准EICC 社会责任管理手册由人事部根据《EICC 电子行业行为守则》进行编制，管理者代表负责审核，总经理负责批准。
2.1.2 手册的分发和使用A）经审核和批准后的EICC 社会责任管理手册由总经理予以发布和实施。
文控中心负责手册的编号和分发，接收人须于分发记录上签名。
CSR-EICC供应商环境与社会责任评估查检表
CSR-EICC供应商环境与社会责任评估查检表预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制page 1 of 1富士康評估問卷(中文版)公司資料公司名稱:產品:資料日期:資料提供者:職位:1.0一般信息1.1公司地址:1.2公/私有制:1.3成立日期:1.4去年營業額:1.5預估今年年度營業額:1.6營業額分析,按照區域 (如美國,歐洲, 中國, 亞洲其它地區)所占份額的百分比:1.7對全球范圍富士康的年銷售額:1.8最近3年的平均營業額增長率(%):1.9最近3年平均毛利率(%):1.10計划投資資本:1.11优勢,公司特点:2.0管理層聯絡人E-Mail地址電話2.1主席或總裁:2.2董事長:2.3銷售副总或經理2.4制造副总或經理2.5品質副总或經理2.6物料副总或經理3.0制造基地信息(主要制造地或支援富士康的制造地) 地点 1地点 2地点 33.1制造地點 (城市﹐國家)3.2總經理3.3產量3.4工廠廠房面积3.5計划擴充的廠房面积3.6若計划購置新設備﹐預期投产日4.0產品描述4.1主要產品, 服務专长 .4.2大量生产、原型生产或试生产5.0顧客 /供應商 / 分包商5.1前3大OEM客戶（占營業份額百分比%）5.2前3大市場產品（占營業份額百分比%）5.3前3大供應商及所采購的產品5.4前3大分包商及其服務类型6.0品質體系, 安全及规范的符合性6.1ISO 9000 認証, 証書編號及認証日期6.2QS 9000 認証, 証書編號及認証日期6.3OHSMS 18001認証, 証書編號及認証日期6.4ISO 140001 認証, 証書編號及認証日期6.5UL認証, 証書编號及認証日期6.6若有其它証书, 可提供認証机构,証书编號及認証日期7.0員工人數7.1總人數7.2設計研發人員7.3工程人員7.4制造人員7.5品質人員7.6行政人員FQ2A0006001D Company Info。
最新最全面RBA(原EICC)程序文件-E部份(14个程序+相关表格,109页)
5.1《RBA文件管理程序》
5.2《能力、意识和培训管理程序》
5.3《供应商/分包商实施RBA管理程序》
6、相关记录
6.1《法律法规及其他要求清单》
6.2《法律法规和其它要求获取评价表》
附件1：
法律法规和其他要求获取评价表
部门：
制成日：年月日
类别
区分
NO
登录号
名称
实施日
发布机构
适用条款
主要合规性证明
2、适用范围
适用于公司适用的EHS&SA有关法律、法规和其它要求的获取、评价、管理、实施的管理。
3、职责
3.1行政部负责获取识别、收集与更新与EHS&SA有关的法律、法规、标准和其它要求，并汇总法律、法规和其它要求。
3.2其它部门负责追踪业务管理范围内新颁布或修改的法律法规及其它要求的信息，并及时传递给行政部。
生效日期
对应条款
评价结果
符合
不符合
N/A
一、劳工部分
国际
1
国际劳工组织公约第29号《强迫劳动公约》(1930年)
1930年
全文
√
2
国际劳工组织公约第105号《废除强迫劳动公约》(1957年)
1957年
全文
√
3
国际劳工组织公约第138号《最低就业年龄公约》(1973年)
1973年
全文
√
4
国际劳工组织公约第182号《恶劣形式童工劳动公约》(1999年)
4.1.3从相关方获取有关EHS&SA的其它要求。
4.1.4行政部负责将获取到的法律法规及其他要求登录在《法律法规及其它要求清单》。
4.2确认适用性
EICC社会责任风险评估管理程序
程序文件
版本/次
EICC社会责任风险评估管理程序
页码
第1页共3页
1.0目的
通过对劳工、道德、健康与安全、环境进行风险评估与管理，以避免、降低管理风险。
2.0适用范围
适用于本公司对劳工、道德、健康与安全、环境风险管理，也适用于对供应商的社会责任风险评估管理。
3.0定义：无
4.0权责
4.1管理财务部：组织对劳工、道德、健康与安全、环境风险进行识别评估及控制，制定管理方案，跟进各部门采取纠正预防措施。
4.2各部门：实施风险管理方案。
5.0程序内容
5.1风险等级的分类：
5.1.1重大风险：可能导致严重违反相关法律法规；引起重大健康安全伤害；环境影响；导致发生重大火灾、爆炸或毒物泄漏事故；或导致重大人员伤亡或者重大经济损失。
5.1.2中度风险：可能导致人员发生意外事故，经济损失等其他损失。
5.1.3一般风险：可能导致人员轻微伤害或职业病、财产损失、工作环境破坏等。
5.2风险的调查识别与评估
5.2.1原则
5.2.1.1风险调查识别与评估应根据5.1条款的分类及相关规定及标准。并结合公司实际情况，考虑过去、现在、将来三种情况。
5.2.1.2风险调查识别与评估应仔细全面，涉及劳工、道德、健康与安全、环境四个方面，考虑法律法规、EICC标准、消防安全、机器安全、劳动职业安全、环境污染等。
EICC社会责任风险评估管理程序
页码
第3页共3页
A.当Ｄ≥320（5级）时，不能继续生产，立即采取整改措施和整顿，消除或降低风险，并制定应急预案，重点监控，经验证有效性后方可恢复生产。
B.当160≤D<320（4级）时，公司应立即采取措施，通过制定管理方案或专项监管、监测措施，并制定应急预案，重点监控，必要时必须配置大量资源，直至降低到可承受风险范围。
EICC危险源辨别和风险评价管理程序
危险源辨别和风险评价管理程序编制：审核：批准：生效日期：修订记录1.0 目的本程序对公司活动（正常、非正常、紧急状态）中存在危险或可能存在危险的要素进行识别、评价、管理的方法进行规定。
2.0 范围公司内的所有公司员工、各协作厂商员工。
3.0 定义3.1 危险: 可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。
3.2 风险：危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或暴露导致的伤害或疾病的严重程度的组合。
3.3 可接受的风险：其程度已降低到组织考虑其法律义务和其OH&S 方针后能容忍水平的风险。
3.4 风险评估：评估来自危险的风险、考虑现有控制的适当性和决定该风险是否可接受的过程。
4.0 职责4.1 品管部负责组织各部门进行危险源的识别和评价。
4.2 各部门负责执行本部门内所涉及危险源的识别、评价和制订相对应的改善措施。
4.3 品管部负责对各部门所识别危险源和风险评价结果进行汇总分析，并组织确定对应的控制措施。
5.0 流程5.1 初始状态评审在体系建立之前，品管部应组织相关人员进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的管理现状。
评审的内容主要有：明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；评价职业健康安全现状与上述要求的符合程度；对所有现行职业健康安全管理活动与程序、惯例、制度的审查；对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括职业健康安全事件、事故及职业健康安全处罚等的调查；识别本公司生产运行服务过程中的职业健康安全风险。
i 初始职业健康安全运行现状评审的过程和结果，由品管部整理为书面报告，提交管理者代表审核、总经理批准。
5.2 危险源识别与评价的时机以公司的全体部门和活动为对象，在设定职业健康安全目标前进行；公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；在相关法律法规变更或公司的经营活动过程，以及相关方要求等情况发生变化时，可适时进行职业健康安全危害因素的评价。
RBA责任商业联盟(EICC)6.0管理手册与全套程序文件与表单(含68个程序文件共427页)
66
纠正和预防措施管理程序
RBA-SP-65
32
食堂卫生管理程序
RBA-SP-31
67
RBA文件管理程序
RBA-SP-66
33
宿舍管理程序
RBA-SP-32
68
RBA记录管理程序
RBA-SP-67
34
环境因素识别和评价控制程序
RBA-SP-33
69
供应商/分包商实施RBA管理程序
RBA责任商业联盟6.0（原EICC电子行业公民联盟）全套文件
【管理手册47页+全套程序文件及其表单378页+清单2页=427页】
文件清单
No.
文件名称
文件编号
No.
文件名称
文件编号
1
RBA社会责任管理手册
RBA-01
36
废水、废气、厂界噪声管理程序
RBA-SP-35
2
禁止使用强迫劳动管理程序
RBA-SP-01
RBA的作用：
——制定标准以确保电子行业及信息通信技术产业供应链的工作环境安全、工人得到尊重，同时确保在制造过程履行必要的环保责任。
——为提高供应商在道德、劳工标准、环保和健康安全方面的表现，RBA提供了和谐的解决方案。
——酝酿于2004年6月至10月期间，由HP、IBM、Dell、Celestica，、Flextronics，、Jabil，、Sanmina SCI和Solectron共同发起。
62
RBA绩效监测和测量管理程序
RBA-SP-61
28
上锁挂牌管理程序
RBA-SP-27
63
合规性评价管理程序
RBA-SP-62
29
动火作业管理程序
RBA6.0(EICC)全套管理手册及程序文件
RBA6.0(EICC)全套管理手册及程序文件第 1 章 : 前言1 .1 颁布和实施令为健全和完善公司RBA 社会责任管理体系，确保符合劳工、健康与安全、环境及道德规范相关要求，履行企业应尽的社会责任，树立良好的企业形象。
根据RBA-《责任商业联盟行为准则》并结合公司的实际情况编制了本手册。
公司全体员工必须严格执行本《RBA 社会责任管理手册》和相关文件的规定，各职能部门和全体员工必须认真学习，切实贯彻执行，保证社会责任管理体系的建立、实施和持续改进。
公司及全体员工应做到：1）积极参与RBA 社会责任管理体系的各项活动，在自己的工作中贯彻RBA 社会责任、环境、健康与安全方针，为实现公司的社会责任管理目标，持续改进RBA 社会责任管理体系的有效性以及过程能力而努力；2）遵守相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规，履行企业社会责任，树立良好的企业形象；3）严格执行程序文件，确保RBA 社会责任管理体系的有效性；4）不断加强相关劳工、道德、环境、健康与安全政策的宣传，不断加强环境健康与安全的培训，提高员工的环境健康安全意识，通过对社会责任风险的识别与评估，避免或减少社会责任违规事件的发生，预防环境健康安全事故，降低企业风险。
5）《RBA 社会责任管理手册》是公司社会责任管理的纲领性文件，全体员工必须遵照执行，不断提高公司社会责任管理绩效。
《RBA 社会责任管理手册》从2018年01月01日起正式实施。
总经理：日期：2017-12-251.2 目录第 2 章 : RBA 社会责任管理手册2.1 RBA 社会责任管理手册2.1.1 手册的编制、审核和批准RBA 社会责任管理手册由行政部根据《RBA 责任商业联盟行为准则》进行编制，总经理负责批准。
2.1.2 手册的分发和使用A）经审核和批准后的RBA 社会责任管理手册由总经理予以发布和实施。
文控中心负责手册的编号和分发，接收人须于分发记录上签名。
B）公司RBA 社会责任管理手册由行政部负责解释。
社会责任体系风险评估管理程序
1.0目的建立并保持程序，对公司的社会责任管理体系的存在或潜在的风险定期辨识评估，进行有效管理，预防并降低公司道德风险，维护体系持续改进，不断完善。
2.0范围2.1公司社会责任管理体系实际运行与涉及的法律法规、政策及要求。
2.2公司玩具的制造务实与管理，以及相关的车间及部门。
3.0定义3.1风险：在社会责任管理体系的活动过程中，由于各种不确定因素的作用（如标准和更新、政策落实的偏离等），产生结果失效的可能性以及可能失效偏离的程度。
即期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。
3.2风险评估：识别健康，安全，组织劳动政策和习惯的过程，和各种风险的大小缓急的过程。
即对过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低风险程度。
3.3 RPN（风险优先系数）：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为RPN＝S×O×D，数值越大，风险越高，越需要优化。
3.4 严重度S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高影响后果越严重。
3.5频率O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高发生的可能性越大。
3.6探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越大其被发现和被测量验证到风险及风险可能造成的后果则越多。
4.0职责：4.1总经理及管理者代表根据SA8000相关规定，负责成立公司社会责任管理委员会（SPT），并予以STP识别评估社会责任体系风险，记录、分析和监督体系运行情况的相关职责。
4.2 公司社会责任绩效委员会（STP）定期辨识与评估社会责任管理体系的风险，制订并向公司总经理及管理代表推荐消除或降低风险的方案，同时监督各部门对消除或降低风险所采取纠正预防措施的实施。
EICC社会责任内审检查表
No Finding No Finding No Finding No Finding Violation No Finding No Finding No Finding No Finding
10 工厂是否张贴含有员工个人信息（如姓名、工号）的惩罚公告？ 11 工厂是否存在性别不适宜（如男保安搜身女员工）的搜身？ 12 工厂是否存在针对某些特殊群体的搜包检查？ 公司必须确保所有工 作纯属自愿。公司不 得贩卖人口或雇用任 何形式的奴隶、受强 迫、 抵债、契约或监狱劳 工。其中包括通过威 胁、强迫、强制、诱 拐、欺诈或向控制他 人的任 何人支付薪酬的方式 运输、藏匿、招聘、 转岗或接收人员，以 达到剥削之目的。 公司不得扣押工人的 政府颁发的身份证件 和旅行证件原件。公 司应确保与工人签订 的 合同以该工人理解的 语言清楚表达雇佣条 件。公司不得在工作 场所、进出由公司提 供 的设施中强制实行不 合理的行动限制。 不得要求工人向雇主 或其代理人支付招聘 1 工厂是否建立书面的预防非自愿劳工的程序，该程序包含相关法律法规， 公司行为守则与标准的相关要求？ 工厂是否建立加班管理程序，该程序需包括一个防止强制加班的流程，并 且在任何情况下都不可以因为员工拒绝加班而对其实施打击报复，包括但 不限于扣发薪水，高压管理，不安排合理的加班等。 工厂是否建立书面的PEA管理程序，至少包括以下内容： -公司的标准与法律法规的相关要求 -合作前尽职调查 -雇佣过程中的尽职调查 -合作过程中的持续监管 -定期的评估 -针对PEA违规的处罚 工厂是否对于预防非自愿劳工管理相关的员工进行培训？ 工厂是否限制或约束工人在生产场所或公司提供的设施内的行动自由,包括 喝水、进出宿舍等？ 工厂是否向员工收取任何名目的押金？ 工厂或与工厂合作的PEA是否要求员工上缴个人身份证明文件的原件 工厂是否制定的过高的产量要求导致工人必须超时加班才能够完成？ 工厂是否可以允许工人自由的离职？