设立证券公司条件
证券公司的主要业务有哪些
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>证券公司的主要业务有哪些1、设立证券公司要满足什么条件？证券公司成立条件:（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）经营的目的与公司名称；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、证券公司的主要业务有哪些？证券公司业务范围有：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。
证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
其注册资金必须是实缴资金。
相关知识：怎么选择证券公司？首先，从现有的证券中举例说明。
股票作为证券的一种，普通机构投资者或个人不能直接进行股票的买卖操作。
需要到证券公司开户，然后证券公司接受客户委托，根据客户要求，代理客户管理股票。
当然，这里需要支付证券公司一定的代理费用，也是所说的佣金，证券公司的部分收入来源于此。
不同证券公司的佣金率，所支付给证券公司的佣金额度不同。
那么，在不同的佣金率的情况下，交易成本相差相差有多大呢？下面为大家进行计算下：现在去证券公司开户，一般默认的佣金率为千分之一点五，即0.15%；如果开户时能和证券公司谈一下，一般能谈到千分之一，即0.1%；如果稍微有点资产量，佣金率可以降到万分之五，即0.05%；如果资产量很大或者交易很活跃，佣金率甚至可以低至万分之三，即0.03%。
证券公司股东资格的法律法规规定
证券公司股东资格的法律法规规定1、《中华人民共和国证券法》中的相关规定第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。
2、《证券公司监督管理条例》中的相关规定第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
3、《证券公司行政许可审核工作指引第10 号》中的相关规定（一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求（1）出资意愿真实。
入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。
（2）股权权属清晰。
入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。
（3）具备出资能力，出资真实合法。
入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。
入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。
入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的出资额），不得超过入股股东的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。
（4）具备履行股东权利和义务的能力。
入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。
（5）信誉良好，无不良诚信记录。
入股股东最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。
（6）程序合法。
入股行为已经履行法定程序（包括证券公司和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。
外资参股证券公司设立规则
外资参股证券公司设立规则
外资参股证券公司设立规则是指外国投资者在中国证券市场设立合资证券公司的规定和要求。
近年来，中国证券市场的开放程度不断提高，为了吸引更多的外国投资者参与，政府不断完善外资参股证券公司设立的相关规则。
根据中国证券监督管理委员会发布的规定，外资参股证券公司设立需要满足以下条件：
1. 股权限制：外国投资者在合资证券公司中的股权比例不得超过51%。
这意味着结构上中国方面必须持有控制权，以保证中国证券市场的稳定和安全。
2. 准入条件：外国投资者必须符合一定的准入条件，包括在其所在国家或地区已经具备证券市场经验和良好的声誉，同时需满足中国证券监管机构的审查和批准。
3. 资本要求：外资参股证券公司设立需要满足一定的资本要求，确保公司具备足够的实力来运营证券业务和承担相关风险。
具体的资本要求可根据不同的市场环境和经济形势进行调整。
4. 形式选择：外资参股证券公司可以选择设立合资公司或
者控股公司。
合资公司指中国和外国投资者共同设立的公司，股权比例需符合规定；控股公司则是由外国投资者控股的公司，但仍需符合股权限制。
尽管外资参股证券公司设立规则已经有所放宽，但中国仍
保持高度谨慎，以确保证券市场的稳定和安全。
外国投资者在设立合资证券公司时需要遵守相关法规，接受严格的监管，并承担相应的责任和义务。
外资参股证券公司的设立规则的改革和放宽，为外国投资
者提供了更多参与中国证券市场的机会。
可以预见，在未来的发展中，外资参股证券公司将继续发挥重要作用，促进中国证券市场的国际化和开放。
证券投资咨询公司注册条件
证券投资咨询公司注册条件证券投资咨询业务是一个高度监管的行业，为了确保市场的公平、透明和有序运行，证券投资咨询公司在注册时需要满足一定的条件。
以下是一般情况下证券投资咨询公司注册的条件：1. 资本要求：注册证券投资咨询公司需要具备一定的资本实力。
资本要求因国家和地区而异，具体数额可能会有所不同。
通常情况下，资本要求取决于公司经营规模、业务范围以及监管要求。
2. 专业人员要求：证券投资咨询公司需要有合格的专业人员来提供咨询服务。
这些人员通常需要具备相关证券从业资格，如证券分析师、基金从业资格等。
此外，他们还需要具备相关的专业知识和丰富的行业经验，以确保公司能够提供高质量的投资建议。
3. 业务能力要求：注册证券投资咨询公司需要具备一定的业务能力。
这包括公司具备开展证券投资咨询业务所需的设施和资源，包括信息技术系统、研究分析能力、市场调研能力等。
此外，公司还需要具备完善的风控和合规管理制度，确保公司运营符合相关法律法规和监管要求。
4. 诚信和合规要求：证券投资咨询公司需要具备诚信和合规的经营行为。
公司的高级管理人员和核心人员应具备良好的诚信记录，并没有违反证券法律法规的行为。
此外，公司还需要具备完善的内控制度和合规管理制度，确保公司业务符合法律法规的要求。
总结起来，证券投资咨询公司注册需要满足资本要求、专业人员要求、业务能力要求以及诚信和合规要求。
合格的证券投资咨询公司应该确保具备足够的资本实力、拥有合格的专业人员、具备一定的业务能力，并且以诚信和合规的方式开展业务。
这些条件的满足将有助于确保证券投资咨询公司能够为客户提供可靠的投资建议，促进整个证券市场的稳定和发展。
新注册证券投资咨询公司条件和流程
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注册证券投资咨询公司的条件
注册证券投资咨询公司的条件
1. 首先呢，你得有足够的钱吧！这就好比你要盖房子，没有砖头水泥怎么行呢？比如说你得准备好注册资金，这可不是小数目啊！
2. 专业人员不能少哇！就像球队得有厉害的球员一样，你得有具备专业知识和经验的人来运作公司呀！比如那些懂证券市场的行家。
3. 合规经营可是非常重要的呀！这就跟开车得遵守交通规则一样，不能乱来呀！要是违规了，那可不得了！比如不能进行内幕交易啥的。
4. 办公场所也得有吧！总不能在大街上办公呀，这就像人得有个家一样。
比如得有个宽敞明亮的办公室。
5. 完善的管理制度得有吧！不然公司不就乱套了嘛，就像没头的苍蝇到处乱撞。
比如要有明确的决策流程和风险控制机制。
6. 诚信经营可不能忘啊！这就跟交朋友要真诚一样，不然谁信你呀！比如对客户要如实告知风险。
7. 信息安全得重视呀！客户的信息可不能随便泄露，这就像保护自己的秘密一样重要。
比如得有严格的信息保护措施。
8. 服务质量得高呀！要让客户满意，这就跟饭店要让顾客吃得开心一样。
比如及时回应客户的咨询和需求。
9. 对市场的洞察力也得有吧！不然怎么把握机会呢，就像猎人得知道哪里有猎物一样。
比如要时刻关注市场动态。
10. 持续学习和提升也很关键呀！市场在变，你不变怎么行呢，就像逆水行舟不进则退。
比如不断学习新的知识和技能。
总之，注册证券投资咨询公司可不是一件容易的事，需要满足这些条件，还得用心去经营才行啊！。
2014-2015年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章
2014年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章证券中介机构【考点一】证券公司的设立一、公司的设立条件按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行规法规规定的公司章程。
(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
(5)有完善的风险管理与内部控制制度。
(6)有合格的经营场所和业务设施。
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、注册资本要求《中华人民共和国证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。
【考点二】外资参股证券公司的设立一、外资参股证券公司的设立条件按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司应当符合下列条件：(1)注册资本符合《中华人民共和国证券法》的规定。
(2)股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定。
(3)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
(4)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统。
(5)有符合要求的营业场所和合格的业务设施。
(6)中国证监会规定的其他审慎性条件。
二、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的条件内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1／3。
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案，以及设立申请的其他文件。
证劵公司的概念和设立条件
证劵公司的概念和设立条件证券公司是指经国务院证券监督管理机构批准成立的从事证券业务的金融机构，主要业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券财务顾问、证券资产管理、证券投资咨询等。
证券公司的设立条件包括资金实力、管理能力、风险控制能力、合规能力等方面，下面详细介绍证券公司的概念和设立条件。
一、证券公司的概念证券公司是一种金融机构，是国家授权的从事证券业务的专业机构，其主要职能是通过证券市场提供融资、融券、投资、交易、承销等各项证券服务。
证券公司在国内资本市场中发挥着重要的中介和服务作用，为投资者提供投资和理财渠道，为企业提供融资和资本市场解决方案。
证券公司的经营范围根据国家法律法规和监管机构的规定而定，一般包括证券经纪、证券承销与保荐、证券财务顾问、证券投资咨询、证券资产管理等。
二、证券公司的设立条件1. 注册资本要求证券公司的注册资本是设立证券公司的基本条件之一，具体金额由国家证监机构规定。
注册资本要求旨在保证证券公司的资金实力，确保其可以承担风险，满足市场需求。
多数国家和地区要求证券公司的注册资本达到一定数额，例如中国大陆证券公司的注册资本要求是5亿元人民币以上。
2. 资本实力要求资本实力是证券公司设立的关键要素之一，也是国家监管机构最为关注的指标之一。
证券公司需要有足够的资本实力来承担投资风险和业务风险，确保公司的稳健经营。
资本实力主要体现在公司自有资金、净资产，以及承销业务中所提供的资本承诺等方面。
3. 管理能力要求证券公司需要具备一定的管理能力，包括组织架构、内部管理制度、人员素质等方面。
证券公司应建立健全的风险控制管理体系，包括风险评估、风险管理、风险防范等。
证券公司的高层管理人员需要具备丰富的资本市场经验和管理能力，进行有效的业务决策和管理。
4. 风险控制能力要求证券公司需要具备较强的风险控制能力，能够有效管理公司的风险。
证券公司必须合规经营，遵守相关法律法规和监管要求，制定风险管理制度，监测和评估各类风险，并采取相应的应对措施。
上市公司证券发行注册条件
上市公司证券发行注册条件
一、公司基本情况
市场经济发展的基础是公平竞争，证券市场是市场经济的重要组成部分。
为了保护投资者的合法权益，提升证券市场的透明度和规范性，我国对上市公司证券发行设立了一系列的注册条件。
二、公司财务状况
上市公司需要保证其财务状况良好。
公司资产负债表和利润表应当真实、准确地反映公司的财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
同时，公司应当具备稳定的盈利能力和偿债能力，能够持续经营。
三、公司治理结构
上市公司需要建立健全的公司治理结构。
公司董事会应当具备独立性和决策能力，董事会成员应当具备相关经验和专业知识，能够有效监督公司经营和管理。
公司应当建立有效的内部控制制度，保障公司运营的规范性和合规性。
四、信息披露
第三，上市公司需要及时、准确地披露信息。
公司应当制定完善的信息披露制度，按照法定披露要求进行信息披露。
披露内容应当真实、准确、完整，不存在虚假陈述、重大遗漏或误导性陈述。
公司应当确保投资者能够及时获取到相关信息，减少信息不对称的风险。
五、法律法规遵从
上市公司需要遵守相关法律法规。
公司应当依法进行经营活动，遵守证券法律法规和交易所规则，不得从事违法违规的行为。
公司应当保护投资者的合法权益，不得损害投资者利益。
以上是上市公司证券发行注册的基本条件。
通过这些条件的约束，可以保证上市公司的质量和透明度，为投资者提供安全可靠的投资机会，促进证券市场的健康发展。
中国证券交易所设立条件
中国证券交易所设立条件
中国证券交易所设立的条件主要包括以下几个方面：
1. 组织形式：证券交易所应以公司形式组织，具有独立的法人资格。
2. 注册资本：证券交易所的注册资本应达到一定金额，以保证交易所的运营和风险承受能力。
3. 业务范围：证券交易所应具备证券市场的基本功能，包括证券交易、交易撮合、信息发布等。
4. 技术条件：证券交易所应具备先进的交易系统和信息技术设备，以满足大规模交易和信息处理的需求。
5. 交易规则：证券交易所应建立健全的交易规则和市场监管机制，保障市场的公平、公正、透明。
6. 交易所会员：证券交易所应设立会员制度，会员应具备一定的经营实力和风险承受能力，承担相应的监管责任。
7. 监管要求：证券交易所应接受中国证监会的监管，遵守证券法律法规，配合监管部门的监督检查和信息披露要求。
中国证券交易所设立的条件主要包括组织形式、注册资本、业务范围、技术条件、交易规则、交易所会员和监管要求等方面，以确保交易所的正常运营和市场秩序。
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设立证券公司条件
一、关于依据的规定
《证券法》第122条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
《证券公司监督管理条例》第8条：设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司监督管理条例》第17条：·。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务
二、关于条件的规定
《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所和业务设施；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《证券公司监督管理条例》第8条：设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司监督管理条例》第9条：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。
《证券公司监督管理条例》第11条：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。
《证券公司监督管理条例》第12条：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；·。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别
从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其他条件。
【申请条件】
申请设立合资证券投资咨询公司的内地证券公司，应当具备《证券公司设立子公司试行规定》第5条第（一）、（三）、（四）规定的条件。
包括：最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；中国证监会的其他要求。
三、关于期限的规定
《证券法》第128条：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机
关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
《证券公司监督管理条例》第16条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
（一）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；·。