管理体系内部年度审核方案 模板
内审参考表格【模板】
内审参考表格(此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准)内审方案的编写要素分解(依据单位职责分工)内审文件例:1、内部审核程序（各自程序文件）2、年度内审方案例:（1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素）计划审核新准则时:（3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素）编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核3、内审计划(1)201x内部审核计划目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件；范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：（见内审日程安排）内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表内审组长：日期：质量主管：日期(2) 201X内部审核计划目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性;范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表编制：批准：4内审检查表例编写依据：1、评审准则，体系文件（部门、人员职责）等，2、通常根据内审员分工的要素（部门）编制例1：内审检查表（部门审核表）陪同人员：内审员：审核日期：例2：内审检查表（要素审核表）文件编号内审不符合报告内审不符合项及纠正措施表检定/校准证书确认表内部管理体系审核报告。
环境管理体系年度内部审核实施计划
环境管理体系年度内部审核实施计划
一、目的：
评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性，寻找改进的机会。
二、审核范围：
对本公司各部门涉及到环境影响的相关活动。
三、审核准则：
●ISO14000
●
●体系文件
四、审核组成员：
审核组长：
审核员：
五、审核时间：
六、审核报告发布日期及范围：
审核报告将于年月日发布，发放范围为公司董事长、总经理、副总经理、相关部门负责人、管理者代表和审核组成员。
七、任务分配：
八、日程安排：
内审组长/管理者代表：日期：总经理：日期：。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
2024年内部HSE管理体系审核的策划
2024年内部HSE管理体系审核的策划
1. 确定审核目标和范围：明确要审核的HSE管理体系的范围，包括涉及的地点、流程、活动等。
同时，确定审核的目标和期望的结果。
2. 组建审核团队：确定审核团队的成员，包括审核组长和团队成员。
确保团队成员具备足够的HSE管理体系知识和审核经验。
3. 制定审核计划：根据目标和范围，制定审核计划，包括审核时间、地点、审核流程和方法等。
确保计划符合相关的法规和标准要求。
4. 收集必要的文件和信息：收集需要审核的文件和信息，包括HSE管理体系文件、记录和相关的法规、标准等。
5. 进行现场审核：按照审核计划，组织现场审核活动。
包括对文件的审核、现场观察和与相关人员的面谈等。
6. 分析审核结果：根据收集的信息和现场观察，分析审核结果。
确定HSE管理体系的合规性和有效性，并记录发现的问题和改进建议。
7. 编写审核报告：根据分析的结果，编写审核报告，包括审核的目的、方法、结果、问题和建议等。
8. 提出改进方案：根据审核结果和报告，提出具体的改进方案，以提升HSE管理体系的效果和效率。
9. 进行跟踪和复核：跟踪和复核改进措施的实施情况，确保问题得到解决并取得持续改进。
10. 审核计划的定期审查：定期审查并更新内部HSE管理体系审核计划，以适应组织变化和相关法规、标准的更新。
请将这些步骤与你的实际情况相结合，制定一份符合你组织需要的2024年内部HSE管理体系审核策划。
物业管理公司年审方案模板
物业管理公司年审方案模板一、前言为了加强物业管理公司的内部管理和监督，保障公司的财务健康和经营稳定，特制定本年审方案。
同时，通过年审工作，提高物业管理公司的运营效率，提升服务水平，满足客户需求。
二、年审范围1. 财务管理：包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的审计。
2. 经营管理：包括公司的经营计划、组织结构、管理制度等的审查。
3. 项目管理：包括公司承接的项目的进展情况、完成情况等的审查。
三、年审流程1. 提前准备：公司管理层要提前准备相关资料，包括财务报表、经营计划、项目进展情况等。
2. 审核准备：公司内部审核部门要对相关资料进行初步审查，确定问题点和重点审查内容。
3. 外部审计：聘请专业审计机构对公司财务报表进行审计，并出具审计报告。
4. 内部审计：公司内部审核部门对审计报告进行审核，核实财务数据的真实性。
5. 问题解决：针对审计报告中的问题点，公司管理层要及时解决，并完善公司内部管理制度。
6. 年度总结：对年审过程进行总结，提出改进建议，确定下一年度的年审方案。
四、年审内容1. 财务管理：对公司的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表进行审计，确保财务数据的真实性和准确性。
2. 经营管理：对公司的经营计划、组织结构、管理制度等进行审查，发现问题并提出改进意见。
3. 项目管理：对公司承接的项目的进展情况、完成情况等进行审查，确保项目按时按质完成。
五、年审要求1. 资料完备：公司要对本年度的财务报表、经营计划、项目进展情况等资料进行归档保存，备查。
2. 内部控制：公司要加强内部控制，建立健全的监督机制，防止内部失控。
3. 信息透明：公司要保持信息透明，及时公布公司的财务情况和业务进展，接受社会监督。
六、年审效果1. 提高管理水平：通过年审工作，发现问题并及时解决，提高公司的管理水平和运营效率。
2. 完善制度机制：通过年审工作，完善公司的内部管理制度，建立健全的监督机制。
3. 提升服务水平：通过年审工作，提高公司的服务水平，满足客户需求，提升公司的品牌价值。
2024年某公司内审工作计划精编(三篇)
2024年某公司内审工作计划精编一、引言随着全球经济的不断发展，企业内部管理与控制的重要性也日益凸显。
作为某公司的内审部门，我们的职责是通过实施内部审计工作，为公司提供独立、客观的评估和建议，帮助公司管理层改进内部控制体系，提高管理效率和风险控制能力。
本文将对2024年某公司内审工作计划进行精编，以便能更好地规划和组织内审工作。
二、目标与重点任务1. 目标：本年度内审工作的总体目标是确保公司内部控制的有效性和合规性，为公司提供可靠的内部控制评估，帮助公司管理层提高业务流程效率和风险管理水平。
2. 重点任务：（1）评估并改进内部控制体系：通过审查和评估关键业务流程和内部控制措施，及时发现潜在的风险和问题，并提供改进建议。
（2）审核财务报告的准确性和合规性：对公司的财务报告进行内审，确保其准确、完整、符合相关法规和准则的要求。
（3）开展风险管理和内部控制培训：组织相关培训活动，提高员工对风险管理和内部控制的认识和理解，促进内部控制文化的建设。
（4）响应公司管理层的特殊需求：及时响应公司管理层对内审工作的特殊需求，提供定制化的内部控制评估和咨询服务。
（5）跟踪和监督内部控制改进的落实情况：对于之前提出的改进建议，跟踪和监督其在公司内部的落实情况，确保改进措施的有效性。
三、具体工作计划1. 制定详细的审计计划：根据公司发展战略和风险状况，制定全年内审计划，并确保合理分配资源和时间，完成计划中的重点审计项目。
2. 开展关键业务流程的内审工作：对公司的关键业务流程进行深入审查和评估，包括采购、销售、财务、人力资源等方面，发现潜在的风险和问题，并提出改进建议。
3. 审核财务报告的准确性和合规性：审查公司财务报告的编制过程和内容，确保其准确、完整、合规，并与外部审计师进行有效沟通和合作。
4. 开展风险管理和内部控制培训：组织定期的风险管理和内部控制培训，提高员工的风险意识和内部控制水平，增强整体控制环境。
5. 响应公司管理层的特殊需求：随时响应管理层对内审工作的特殊需求，提供定制化的内部控制评估和咨询服务，包括并购审计、合规性审计等。
GSV反恐安全管理体系内部审核表
是否定期视察外围确保其状态良好？
有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）
18
有否验明进出司机身份的措施？
19
有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
51
检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
52
检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
53
是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？
54
有否明文规定如何保管及使用哪些封铅？
55
封铅是否登记？
56
封条号码有否记录在运输单上？
57
有否妥善保管封铅和委派专人管理？
交收货物
68
有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？
69
有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
70
有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
71
有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
72
是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
检查人：审核：
79
有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
80
有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
81
有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
82
空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？
检验检测机构管理体系内部审核方法和要求
管理者可以通过内审了解管理体系文件的活动情况与结果，为改进管理体 系创造机会和条件。 （4）为外部审核作准备。
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检验检测机构管理体系内部审核方法 和要求
1、内部审核概述
3）内部审核依据：
（1）《检验检测机构资质认定评审准则》以及体系建立的其他依据；
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检验检测机构管理体系内部审核方法 和要求
1、内部审核概述
5）内部审核的原则
（1）审核的客观性： 依据客观证据；形成审核发现,审核过程形成客观评价的文件 。
（2）审核的独立性： 审核是被授权的活动；审核过程公正、客观； 审核员不能审核与自己直接相关的活动; 审核判断时，应排除来自外界或自身的干扰因素，维护判断的独立性和
检验检测机构管理体系 内部审核方法和要求
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2020/11/20
检验检测机构管理体系内部审核方法 和要求
目录： 1、内部审核概述 2、内审员素质要求 3、内部审核的步骤及程序 4、内部审核报告 5、内部审核发现 6、跟踪审核 7、整改验证
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检验检测机构管理体系内部审核方法 和要求
检验检测机构应： a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结
果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责 、策划要求和报告；b) 规定每次审核的审核准则和范围；c) 选择审核员并 实施审核；d) 确保将审核结果报告给相关管理者；e) 及时采取适当的纠正 和纠正措施；f) 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核结 果的证据。
审核活动也应制定计划，但其范围、对象将被限制在本次内审的不符
一体化管理体系内部审核技巧
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一体化管理体系内部审核技巧
审核术语
审核:为获得审核证据并对其进行客观的 评价， 以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。
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2020/10/31
一体化管理体系内部审核技巧
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组 织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员 进行，以证实独立性。
4.2.3
4.3.2
4.3.2
调阅《法律法规和其他要求控制程序》？询问获取渠道、收集的频次、识别的方法、 更新状况？查《法律法规清单》？询问如何应用于重要环境因素？
5.4.1 4.2.3 4.2.4
4.3.3/ 4
4.4.5
4.5.4
4.3.3 /4
4.4.5
4.5.4
调阅《年度目标分解计划》？询问目标及完成情况？查<方针、目标指标、管理方 案控制程序 >查<环境管理方案>?查<职业健康安全管理方案>?
内审的总体策划
v 管理者代表要亲自抓内审工作 v 确立一个职能部门具体负责内审工作 v 组建合格的内审员队伍 v 建立一套正规的内审程序
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一体化管理体系内部审核技巧
内审的总体策划（续）
总体策划应考虑的具体问题
• 审核的形式 • 审核的目的 • 审核范围 • 审核频次 • 审核具体时间 • 审核进度安排
询问跟踪验证情况?
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2020/10/31
一体化管理体系内部审核技巧
年度内审计划
年度内审计划
为了确保公司内部管理和运营的合规性和高效性，我们制定了年度内审计划，以全面审查公司各项业务活动并提出改进建议。
本次内审将涵盖财务、人力资源、市场营销、生产运营等多个方面，旨在发现潜在的风险和问题，并提出解决方案，以保障公司的长期发展和利益。
首先，我们将对公司财务部门进行全面审计，包括资金流动、财务报表的真实性和准确性等方面。
通过对财务流程的审查，我们将确保公司的财务活动合法合规，防范财务风险，保障公司资金的安全和稳定。
其次，人力资源部门也是我们内审的重点对象。
我们将审查员工招聘、培训、薪酬福利等方面的管理情况，以确保公司的人力资源配置合理，员工的权益得到保障，同时提出提升员工工作积极性和满意度的建议。
另外，市场营销部门的内部管理也是我们关注的焦点。
我们将审查市场营销策略的执行情况、市场推广活动的效果、客户反馈及市场竞争情况，以及市场部门内部协作的情况，以提出提升市场营
销效果和提升市场竞争力的建议。
此外，生产运营方面也是我们内审的重点之一。
我们将审查生
产流程的合理性和高效性，生产设备的维护情况，产品质量控制等
方面，以提出提升生产效率和产品质量的建议，确保公司产品能够
满足客户需求并保持竞争力。
综上所述，我们的年度内审计划将全面覆盖公司的各个方面，
以确保公司的各项业务活动合规、高效。
我们将通过内审发现问题、提出建议，为公司的长期发展和利益保驾护航。
希望全体员工积极
配合内审工作，共同促进公司的持续稳健发展。