内部管理体系审核程序
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
ISO45001内部审核程序
内部审核程序（ISO45001-2018/ISO14001/ISO9001）1.0目的通过内部审核，确定公司QEO管理体系是否符合标准要求和体系要求以及法律、法规的符合性，是否得到有效地实施和保持，确保体系持续改进。
2.0适用范围本程序适用于公司QEO管理体系的内部审核活动。
3.0职责3.1总经理批准年度审核计划、聘任QEO管理体系内审员。
3.2管理者代表：a. 负责组织年度内审计划的制定和实施，并负责内审报告的批准；b. 任命审核组长、组成内审组，并负责内审计划的审批：c. 负责对不符合、纠正与预防措施方案的确认批准。
3.3 综合管理部：a. 负责内部审核的组织和管理工作，组织内审组，确定审核员，编制年度内审计划和每一次内审的实施计划；b. 协助审核组长做好审核工作，并负责内审计划，内审报告的发放和存档。
3.4审核组长：a. 依据内审实施计划，组织实施内审，编写内审报告；b. 会同相关部门对纠正、预防措施进行跟踪验证。
3.5 审核员：a. 按照审核组长的安排，编制所分工范围的现场审核检查表，并报审核组长审定；b. 对其分工审核部门，实施现场审核；c. 负责对其纠正、预防措施进行跟踪验证。
4.0工作程序4.1内审员的资格与聘任4.1.1内审员的资格要求a. 具有一定的专业知识；b. 具有一定的组织、沟通能力和综合评价能力；c. 接受培训机构的培训，并取得资格证书；d. 坚持原则，保持公正客观的立场。
4.2.1内审员的聘任内审员需经最高管理者正式批准聘用，一次聘任有效期三年，有效期过后由公司重新组织培训、考核后聘用。
4.2每年年初综合管理部编制年度审核计划，经管理者代表审核，于每年1月底前报总经理批准后发至有关部门。
一般情况下，每年开展一次内审活动，必要时，经总经理批准可增加审核次数。
4.2.1年度内审计划的内容a. 审核的目的和范围；b. 审核的时间；c. 审核的频次（可根据需要安排）等。
4.3 审核准备4.3.1综合管理部依据年度内审计划，编制实施审核计划，报管理者代表审批。
汽车零部件行业质量管理体系内部审核程序
内部审核程序1 目的本程序为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系满足符合性，并持续得到有效实施和保持，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序合用于公司汽车零部件产品内部审核过程的管理。
3 术语3.1 内部审核：内部审核是公司对其自身的质量管理体系、过程、产品所进行的审核；内部审核包括内部质量管理体系审核、过程审核、产品审核。
3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 公司质量部门负责公司内部审核过程的管理；负责公司内部审核工作的组织实施。
4.2 公司各相关单位配合完成公司内部审核的各项工作。
5 工作程序5.1 质量体系审核5.1.1 审核计划5.1.1 .1 每年底由质量部门组织评审本年度内部审核计划的有效性，并编制次年的“年度内部审核计划”。
“年度内部审核计划”应考虑每三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程，并明确：审核准则、范围、频次、方法、职责、策划要求和报告等内容。
5.1.1.2 内部审核频次普通一年至少一次，两次内部体系审核间隔时间不应超过 12 个月，且应覆盖质量体系所有过程、活动。
当内部、外部发生严重不符合或者顾客有重大抱怨及过程更改时，适当增加内部审核的次数。
5.1.1.3 每年内部质量管理体系审核的时机应安排在产品审核和过程审核之后进行。
5.1.2 审核前准备5..1.2.1 审核实施前两周，管理者代表的负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核人员应具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有资格审核本技术规范要求的内部审核员；5.1.2.2 审核组长负责编制“内部质量管理体系审核实施计划”，经管理者代表批准后，提前一周将“内部质量管理审核实施计划”下发到各有关部门及人员。
编制审核计划时，应注意审核人员不得审核本职工作。
内部审核控制程序流程图
内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。
并通过内部评审不断改进质量管理体系。
2范围适用于本公司内部质量审核。
3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。
3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。
3.3各部门配合内部审核工作。
4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。
4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。
4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。
4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。
4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。
4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。
4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。
审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。
4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。
为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。
4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。
4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。
IATF16949内部质量审核程序
文件制修订记录1.目的；验证本厂质量体系与质量活动是否符合质量管理体系标准的要求，保证质量管理体系有效运行及持续改进其有效性。
并对认证产品一致性的检验。
2.范围；适用于本厂质量管理体系运行情况的内部质量审核。
3.权责：3.1管代表：选定审核组长及审核员，并审批内部审核计划和内审报告；3.2审核组长：负责制定并组织执行内部审核计划，提交审核报告；3.3审核员：编制分工范围内的内部审核检查表，实施审核，跟踪不合格项纠正措施的实施；3.4受审核部门：配合内部质量审核，并对审核中发现的问题及时进行整改；3.5品质部：负责将内部审核所形成之记录按要求进行保存。
4.定义：无5.工作程序；5.1审核计划5.1.1品质部每年12月制定一份『年度审核计划表』，报管代表审批。
5.1.2管代表选定每次内审的审核组长和审核员。
5.1.3审核组长按照审批后之『年度审核计划表』制定实施内审的『内部审核计划』，其内容包括；1）审核的目的、范围和依据；2）审核组成员；3）审核日期、日程安排；4）受审核部及审核内容。
5.1.4审核计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，以及产品认证一致性控制情况、顾客投诉信息，内部审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，且应按年度计划及实施计划进行日程安排。
对各个组所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核,两次间隔不能超过一年。
审核范围应覆盖质量手册描述的所有过程。
5.1.5计划以外审核出现以下几种情况，应进行临时审核，管代表负责组织实施；1）法律、法规及其他外部要求变更；2）相关方的要求；3）发生重大的事故；4）管理体系大幅度变更；5）公司组织架构变动时等。
6）当外部/内部不符合，或顾客抱怨发生时，应适当增加审核频次5.1.6 IATF16949审核审核计划应覆盖以下审核：1.质量管理体系审核公司应审核质量管理体系，以验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性2.制造过程审核公司应对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。
质量管理体系内部审核全套文件
质量管理体系内部审核全套文件为提升质量管理体系的有效性和持续改进，内部审核是必不可少的过程。
内部审核是指组织内部对质量管理体系进行独立、系统和全面的评估，以确保其符合相关标准、法规及组织制定的要求。
为了确保内部审核的有效进行，需要准备一套全面的文件。
一、文件概述内部审核全套文件是为内部审核过程提供指导和支持的文件集合，包括以下几个方面：内部审核程序、内审工作指导、审核计划、审核报告和审核记录。
二、内部审核程序内部审核程序是内部审核活动的基本指导文件，旨在确保内部审核的一致性和有效性。
该文件应包含以下要点：1. 范围：明确内部审核的对象、时间周期和应用范围。
2. 责任和权限：明确内部审核的组织结构、内审团队的职责分工和授权范围。
3. 审核准则：根据相关标准和法规，规定内部审核的准则和要求。
4. 审核流程：规定内部审核的各个阶段、活动和顺序，确保内部审核的连贯性和可追溯性。
5. 文件控制：规定内部审核所使用的文件和记录的控制要求，包括文件版本控制、文件存档和保密性要求等。
6. 内部审核提醒和评估：明确内部审核的周期、提醒和评估的方法和要求，以确保内部审核的及时进行和有效性。
三、内审工作指导内审工作指导是内审人员在执行内部审核过程中的参考文件，旨在确保内审人员具备一致和规范的审核技能和知识。
该文件应包含以下要点：1. 内审人员的资格和能力要求：明确内审人员的必备素质、培训要求和经验要求，保证内审人员具备足够的知识和技能。
2. 内审方法和技巧：提供一套常用的内审方法和技巧，包括文件审核、问卷调查、数据分析等，以帮助内审人员高效完成内部审核工作。
3. 样本选择和取证要求：指导内审人员如何选择合适的样本和获取充分的取证信息。
4. 内审记录：规定内审人员记录审核过程中的重要信息和结果的要求，确保内审过程的可追溯性和可证明性。
四、审核计划审核计划是指内部审核活动的安排和分配。
该文件应包含以下要点：1. 审核对象和范围：明确内部审核的对象和应用范围，包括相关部门、流程或项目。
2023年内审和管理评审流程
公司内审流程一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划一般每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2. 审核前准备：①成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
生物安全内部审核管理程序
内部审核管理程序1 目的为验证实验室的生物安全管理体系运行是否持续符合生物安全管理的要求，证实实验活动和有关结果是否符合安全计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并达到预定目标，实验室应根据预定的日程表和程序，定期（通常为12个月）对实验活动进行内部审核，对不符合工作进行纠正并为管理体系的改进提供依据。
2 适用范围适用于实验室生物安全体系运行的内部审核。
3 职责与要求3.1 职责3.1.1 生物安全负责人负责组织内部审核工作。
3.1.2 生物安全办公室负责落实内部审核和制定内部审核计划，并组建内部审核小组，确定内部审核小组组长和成员，负责召开内部审核首（末）次会议，撰写内部审核报告。
3.1.3 内部审核小组组长负责具体内部审核的现场审核，填写《管理体系内审不符合项汇总表》，负责不符合项纠正结果的确认。
3.1.4 内部审核小组成员负责确定的审核部门的具体审核，并提出内部审核意见，填写《不符合项工作识别及纠正/纠正措施记录表》。
3.2 要求3.2.1 内审计划应涉及生物安全管理体系中全部要素和全部活动以及所有场所与相关部门。
3.2.2 生物安全负责人负责按照日程表的要求和管理层的需要策划和组织内部审核，管理体系审核应聘请经过培训、有资格的人员进行，内审员可以是本单位人员，也可以邀请外部人员，内审分工时，要注意内审员与被审核的工作无直接责任关系。
3.3 内审的组织建立与工作内容3.3.1 生物安全负责人指定内审组长，内审组长提出内审小组成员名单的建议，经生物安全负责人批准后组成内审组。
3.3.2 内审组长制定内部审核实施计划。
3.3.3 内审员根据审核要求和审核部门的具体情况编制检查表。
3.3.4 内审组长组织开展内审工作，并负责编制《生物安全管理体系审核报告》。
3.3.5 内审员根据《生物安全管理体系内部审核检查表》对受审部门管理体系运行情况进行现场审核，内审员应客观公正，对发现的不符合项要详细记录。
检验检测机构管理体系内部审核工作程序和方法
文章主题：检验检测机构管理体系内部审核工作程序和方法1. 背景介绍检验检测机构管理体系内部审核是指对检验检测机构的管理体系进行内部审核，目的是评估管理体系的有效性和适用性，以及发现并解决存在的问题，从而为持续改进提供依据。
内部审核是管理体系运行中不可或缺的环节，对于检验检测机构来说尤为重要。
2. 内部审核的重要性内部审核在检验检测机构管理体系中的重要性不言而喻。
它不仅可以帮助机构及时发现和解决存在的问题，提高管理体系的效能，还可以减少不必要的风险和成本。
内部审核还是对外审核的重要准备工作，能够帮助机构更好地通过外部审核，获得认证。
3. 内部审核的程序和方法a. 制定审核计划和目标：在进行内部审核时，首先需要明确审核的范围和目标，制定详细的审核计划，确保能够全面覆盖管理体系的各个方面。
b. 选择合适的审核方法：内部审核可以采用文件审核、现场审核和记录审核等多种方法，需要根据实际情况选择合适的审核方法，以确保审核的全面性和准确性。
c. 严格按照审核程序进行：在进行内部审核时，需要严格按照审核程序进行，确保每个步骤都得到有效执行，不遗漏任何细节。
d. 及时整理审核结果：内部审核结束后，需要及时整理审核结果，清晰地呈现出存在的问题和建议的改进措施，为后续改进工作提供参考。
4. 个人观点和理解作为检验检测机构的管理体系内部审核专家，我认为内部审核是检验检测机构持续改进的关键环节。
通过合理的程序和方法进行内部审核，可以发现问题、解决问题，为机构的可持续发展提供强有力支持。
内部审核也是对管理体系有效性的验证，能够帮助机构不断完善和提升管理水平。
总结与回顾在本文中，我们深入探讨了检验检测机构管理体系内部审核工作程序和方法的重要性和具体操作。
内部审核不仅是对机构管理体系有效性的验证，也是持续改进的关键环节。
通过合理的程序和方法进行内部审核，可以发现问题、解决问题，为机构的可持续发展提供强有力支持。
希望本文能够帮助您对检验检测机构管理体系内部审核有更深入的理解，也欢迎在知识上与我们进一步交流讨论。
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审核检查表
审核组长
审核要求沟通
审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合格的处理要求（首次会议）：
审核组
实施审核
审核组按照下发的审核日程安排对被审单位或部门进行审核，受审核部门配合审核工作；
QP021A -05
年第次内审第项不合格
受审部门：
审核日期
不
合
格
事
实
审核员
部门代一表
不合格类型：系统不合格□局部不合格□不符合文件
纠
正
措
施
计划完成日
部门代表
措施制订日
纠
正
措
施
实
施
情
况
1．纠正措施已实施完毕□
2．纠正措施实施需延迟□
延迟至
部门代表
纠
正
效
果
验
证
情
况
1．不合格已消除□
2．不合格未完全消除，需进一步纠正□
已审核□
纠正效果已验证□
审核组长：
审核员：
审核组长：
审核员：
编制：审核：批准：日期：
注：①、②栏在审核后进行记载
审核日程安排表
QP021A -02
日期
时间
审核员：
审核员：
受审部门
受审部门
首次会议
末次会议：
审核组长：日期
内部管理体系审核检查表（1／2）
QP021A -03
部门/基层部门／分公司
谈访人员
第二次：月
第一次受审部门
执行情况记载①
第二次受审部门
执行情况记载②
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
不合格报告
审核组长
审核工作结束后，由审核组长编写《审核报告》。
审核报告应有下列资料做为附件:
审核日程安排、内审检查表、不合格报告及已纠正
的不合格证据
审核报告经管理者代表审核，总经理批准下发至被审单位。
审核报告
年度内审计划
QP021A -01
内审
次数
审核
形式
集中审核：□
滚动审核：□
计划
审核
月份
第一次：月
审 核
路线 ①
抽 样
方 案
交谈人数：10%但>1
检查记录：30%
观察场所：50%
审核关注点
审核备忘 ②
审核备忘
落实情况③
成绩点描述 ④
问题点描述④
Y
N
1．管理活动的系统控制方法是否建立？
2．体系文件是否可行？
3．体系文件是否被理解？
4．体系文件是否执行？
5．控制结果是否有效？质量是否稳定？
6．控制方法是否需要改变？
QMS运行情况的综述④
评价每一个过程时都要涉及四个的方面：
7)过程是否识别和适当规定？
8)职责是否分配？
9)程序是否被实施和保持？
10)过程是否有效？
备 注
①、②栏由审核组长组织内审员在审核前进行编制；
③、④栏由审核员在审核过程中进行记载。
审核员：审核组长确认：日期：
部门/基层部门／施工队：
不合格报告
3．再次验证不合格已消除□
4．再次验证不合格未消除□
原因为：
审核员
日期
再次验证日
审核报告
QP021A -06
年第次内审
审核
执行
情况
体系运行的积极效果与表现分析
执行
文件
方面
取得
的
效果
体系运行中的不合格及消极表现分析
不合
格数
量及
影响
程度
消
极
表
现
改进
意见
审核
组长
管理者
代表
日期
审批
意见
改进意见按《改进》执行□
当日审核结束后，审核组应分析当天审核的情况和确定发生的不合格，不合格应在《不合格报告》中记载。
对确定的每一个不合格，审核员应填写《不合格报告》。
被审部门应指定代表对审核组提交的不合格报告进行确认、签字。
被审部门收到不合格报告后应组织研究，分析不合格的原因，提出纠正措施及计划完成日期，局部不合格一般在半个月内消除，系统不合格在二个月内清除。
审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。
审核时，可以通过座谈，查阅文件及对有关现场活动的调查等方式收集证据，包括上次内审时发生的不合格的纠正情况。
对于得到的信息，应通过不同的方式获取证据予以证实，如实际观察、测量和查核记录等。
检查表
程 序 (续)
主办部门
活动
流程
程 序 要 求
填报的
记录
审核组
异常处理
QP021A -04
审核关注点
审核备忘 ②
审核备忘
落实情况③
成绩点描述 ④
问题点描述④
Y
N
同 上
以前易发生问题的部位及改进情况（追踪）
以前改进要求的实施效果（查核）
过程的策划、运作、控制与监督、改进情况
方针目标指标的实现程度；
过程和产品质量管理绩效持续定满足相关方要求的情况；
持续改进的情况等；
部门/基层部门／项目部
审核的重点为：
交谈：抽部门____位人员并交流如下内容：
1). 部门及岗位职责
2). 作业过程与控制
3). 其工作的重要性
查效果：查文件/过程策划结果追踪过程的执行/效果
●观察：观察现场与作业过程,包括：
4).作业方法、标识
5).设备与环境
6).现场文件有效性及执行情况
内部管理体系审核检查表（2／2）
不合格报告
审核组长
审核结果沟通
审核末次会议由审核组长主持，审核组成员、被审核部门负责人、管理者代表和有关部门负责人参加；
审核组长宣读内部管理体系审核结果。
审核组
异常改进跟踪
被审部门应按计划及时实施纠正措施，由原审核组成员进行验证。
纠正措施的完成计划和纠正实施进行的状态由工程管理中心在内审计划中显示，以确保每一项不合格均得到了纠正。
工程有限公司
版次：A/0
程序文件
页次：1/9
QP021A
内部管理体系审核程序
0
新 订
工程管理中心
韩荣衫
程智余
2005.4.22
修改号
修改页次
编 制
审 核
批 准
实施日期
程 序
主办
部门
活动
流程
程 序 要 求
填报的
记录
工程管理中心
审核依据：
a)《管理手册》；
b)管理体系程序文件，指导文件
c)质量标准、规范
d)合同要求，工程服务标准、规程、标准。
审核范围
a)审核应包含被审部门的全部质量活动。
b)内审至少每年进行一次，两次内审应覆盖各部门、分公司、场所 。对各场所、各部门的内审应准确全面、系统、独立，日期以内审计划确定。
c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况下，工程管理中心认为有必要进行内审时，报管理者代表批准，增加审核的频次。
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
7．体系文件与实际作业是否一致？
8．执行的障碍点在何处？
9．如何进行问题的改进？
10．体系运行效
果与管理方针、目标指标是否一致？
覆盖被审核部门的过程、活动为：
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
改进意见不需按《改进》执行□
不合格应按计划要求纠正□
管理者：
日期：
跟踪者
日期
审核组长根据《年度内审计划表》要求和被审部门的具体情况编制《审核日程安排表》，发至被审单位或部门
审核计划如有变动，应及时通知被审部门。
年度内审计划表
审核日程安排表
审核组长
审核准备
按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备被审部门作业特点，收集相关文件等。审核员应熟悉本程序所述的审核准则中的规定：
审核发现的不合格应在检查表中进行详细记录，并扩大检查范围，收集必要的证据以判定不合格是独立的还是普通的。
不合格分为系统和局部两种：
系统不合格：
a)审核员认为对工程质量会产生严重影响的缺陷
b)管理手册中适用的某一章节完全缺项或完全破坏
局部不合格：