香蕉案

案例一 厄瓜多尔、 厄瓜多尔、美国等诉欧盟香蕉进口体制案
前言 一、事件起因 二、案情概述 三、争端解决过程 四、启发
前言
日美国、 自1995年10月4日美国、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥 年 月 日美国 危地马拉、洪都拉斯、 向WTO争端解决机构（ DSB）通知其要求与欧共体协 争端解决机构（ ） 争端解决机构 商开始， 商开始，到 2001年4月30日DSB厄瓜多尔与欧共体达成 年 月 日 厄瓜多尔与欧共体达成 最终谅解， 香蕉案基本结束， 最终谅解 ， 香蕉案基本结束 ， 整个香蕉案具有如下特 点： 首先，文件众多，篇幅庞大。 首先，文件众多，篇幅庞大。 其次，涉及面广，卷入的WTO成员多，用尽了 成员多， 其次，涉及面广，卷入的 成员多 用尽了WTO争 争 端解决机制所能提供的所有程序。 端解决机制所能提供的所有程序。 最后，香蕉案是第一个WTO所受理的争端中挑战 所受理的争端中挑战WTO 最后，香蕉案是第一个 所受理的争端中挑战 争端解决机制的执行规则的案件。 争端解决机制的执行规则的案件。
其次， 涉及面广， 从货物贸易、 其次 ， 涉及面广 ， 从货物贸易 、 服务贸易到与贸易有 关的知识产权，几乎涉及 的所有重要贸易领域。 关的知识产权，几乎涉及WTO的所有重要贸易领域。 的所有重要贸易领域 卷入的WTO成员多，投诉方从 国增加到 国，被控方 成员多，投诉方从4国增加到 国增加到6国 卷入的 成员多 是由15个 国家组成的欧共体 是由 个 国家组成 的欧共体 ， 以第三方身份干 预的 WTO成员则达 个之多。 成员则达20个之多 成员则达 个之多。 用尽了WTO争端解决机制所能提供的所有程序， 历经 争端解决机制所能提供的所有程序， 用尽了 争端解决机制所能提供的所有程序 6年。其复杂性异乎寻常，史无前例。 年 其复杂性异乎寻常，史无前例。
二、案情概述
最初美国等国要求与欧盟磋商，但磋商失败。 最初美国等国要求与欧盟磋商，但磋商失败。 磋商 1996年5月8日， 负责解决该争端的专家小组成 年 月 日 立。 经过调查，1997年5月22日 专家小组认定欧盟 经过调查，1997年5月22日，专家小组认定欧盟 的香蕉进口政策违背了WTO的最惠国待遇原则 的最惠国待遇原则 的香蕉进口政策违背了 和其他有关规则。 和其他有关规则。 1997年6月11日，欧盟不服专家小组的裁定，到 年 月 日 欧盟不服专家小组的裁定， 上诉机构上诉。 上诉机构上诉。 上诉
一、事件起因
欧盟有着世界上最大的香蕉消费市场，每年约进口香蕉３９０万吨， ３９０万吨 欧盟有着世界上最大的香蕉消费市场，每年约进口香蕉３９０万吨，价 值近６０亿美元。 值近６０亿美元。 ６０亿美元 欧盟市场上的香蕉主要有三部分来源： 欧盟市场上的香蕉主要有三部分来源： 一是直接隶属于某些欧盟国家的海外领土，如加勒比地区的英联邦成员， 一是直接隶属于某些欧盟国家的海外领土，如加勒比地区的英联邦成员， 法国的海外省等； 法国的海外省等； 二是通过《洛美协定》 二是通过《洛美协定》（Ｌomé Convention）同欧盟保持特惠经贸关系 ） 的非洲、加勒比和太平洋地区的国家（简称“非加太国家” 的非洲、加勒比和太平洋地区的国家（简称“非加太国家”）； 三是中美和南美洲国家。 三是中美和南美洲国家。原产于中南美地区的香蕉由于价廉质优因而在 欧盟市场中占据着优势地位（详见下表） 同时， 欧盟市场中占据着优势地位（详见下表），同时，这部分香蕉由于通常 通过Ｃ 等美国公司的跨国投资， 通过Ｃhiquia，Del Monte和Dole等美国公司的跨国投资，实施由种植、 ， 和 等美国公司的跨国投资 实施由种植、 催熟、收购到运输、促销、零售的一体化生产经营战略， 催熟、收购到运输、促销、零售的一体化生产经营战略，因而也被形象 地称为“美元香蕉” 地称为“美元香蕉”。
首先，文件众多，篇幅庞大。 首先，文件众多，篇幅庞大。 就主要法律文件而言， 就主要法律文件而言 ， 仅 WTO一方就先后共生 一方就先后共生 产了6大法律文件。 产了 大法律文件。 大法律文件 从第一套专家小组报告、 从第一套专家小组报告、 上诉机构报告 到第一 份仲裁裁决， 再从两份第21条第 条第5款专家小组报 份仲裁裁决， 再从两份第 条第 款专家小组报 到根据DSU第22条第 款就授权报复的幅度和 条第6款就授权报复的幅度和 告 到根据 第 条第 范围所作出的先后两份具有终局效力的仲裁裁决， 范围所作出的先后两份具有终局效力的仲裁裁决， 多页。 共 800多页。 如加上争端各方和第三方所提交的 多页 书面材料，则达 多页。 书面材料，则达1000多页。 多页
香蕉案前欧盟香蕉共同市场组织配额分配及关税征税情况一览表(1995年) 年 香蕉案前欧盟香蕉共同市场组织配额分配及关税征税情况一览表
来源地 欧盟(欧共体) 欧盟(欧共体) 传统非加太香 蕉出口国 其他第三国
配额 854，000吨 854，000吨 857，700吨 857，700吨
配额内关税 免税 免税
另外，本案第一次比较全面真实地向世界展示了“ 另外，本案第一次比较全面真实地向世界展示了“WTO皇冠上 皇冠上 的明珠”的光泽和阴影，将会有助于世人对WTO争端解决机制 的明珠”的光泽和阴影，将会有助于世人对 争端解决机制 产生清醒的认识。 产生清醒的认识。 欧共体香蕉进口、销售、分销体制， 年以来， 欧共体香蕉进口 、 销售、 分销体制， 自 1993年以来， 先后三次 年以来 被指控违反GATT/WTO协定。 协定。 被指控违反 协定 WTO成立之前，由于 成立之前，由于GATT争端解决机制的软弱性和先天缺陷， 争端解决机制的软弱性和先天缺陷， 成立之前 争端解决机制的软弱性和先天缺陷 使这一争端久拖不决，历时长久。 成立后， 使这一争端久拖不决，历时长久。WTO成立后，欧盟在新的争 成立后 端解决机制的威力下屡次修改相关规定， 从最初的404/1993到 端解决机制的威力下屡次修改相关规定 ， 从最初的 到 1637/1998到 2362/1998， 可见， 新的WTO争端解决程序的效力 到 ， 可见 ， 新的 争端解决程序的效力 大大加强。 大大加强。 但也应当看到，运用司法程序解决争端一般会历时长久， 但也应当看到，运用司法程序解决争端一般会历时长久，WTO 争端解决在程序方面还需进一步的完善。 争端解决在程序方面还需进一步的完善。
最后，迄今为止WTO所受理的争端中挑战 所受理的争端中挑战WTO争端解 最后，迄今为止 所受理的争端中挑战 争端解 决机制的执行规则的案件为数不多， 香蕉案是第一个。 决机制的执行规则的案件为数不多 ， 香蕉案是第一个 。 它直接向此前未经考验的DSU执行条款的宗旨和效力 它直接向此前未经考验的 执行条款的宗旨和效力 提出挑战。 提出挑战。 DSU执行条款与 执行条款与WTO争端解决机制的成败休戚相关。 争端解决机制的成败休戚相关。 执行条款与 争端解决机制的成败休戚相关 乌拉圭回合期间， DSU的拟定者 ， 为了尽最大限度地 乌拉圭回合期间 ， 的拟定者， 的拟定者 实现寻求迅速救济的投诉方与时刻警惕单方面报复性 行动的被控方之间的平衡， 制订了新的执行规则， 行动的被控方之间的平衡 ， 制订了新的执行规则 ， 并 设计了在执行阶段解决争端的手段和方法。 设计了在执行阶段解决争端的手段和方法 。 香蕉案表 有关执行的规则需要进一步澄清， 明 ， DSU有关执行的规则需要进一步澄清 ， 尤其在第 有关执行的规则需要进一步澄清 21条第 款与第 条第 款的关系方面 ， 美国和欧共体 条第5款与第 条第6款的关系方面 条第 款与第22条第 款的关系方面， 都试图通过本案为此确立对自己有利的先例。 都试图通过本案为此确立对自己有利的先例。
非加太国家之外的其他香蕉出口国， 非加太国家之外的其他香蕉出口国，尤其是中南美 洲的香蕉出口国认为， 年生效的欧盟“ 洲的香蕉出口国认为，1993年生效的欧盟“香蕉共 年生效的欧盟 同市场政策”损害了他们的利益。 同市场政策”损害了他们的利益。 因此，1995年，危地马拉、 洪都拉斯和墨西哥联合 因此， 年 危地马拉、 把欧盟告到了WTO。 把欧盟告到了 。 由于中南美洲国家的许多香蕉种植园均为美国公司 的投资，美国也同时成为了第四个申诉方 后来， 也同时成为了第四个申诉方。 的投资，美国也同时成为了第四个申诉方。后来， 厄瓜多尔和巴拿马也相继加入了申诉方的行列。 厄瓜多尔和巴拿马也相继加入了申诉方的行列。
1997年9月9日，上诉机构做出报告，基本维持专机小组的 年 月 日 上诉机构做出报告， 裁定。 裁定。 1997年9月25日，WTO争端解决机构通过了上诉机构的报 年 月 日 争端解决机构通过了上诉机构的报 告，要求欧盟改变其香蕉进口政策. 要求欧盟改变其香蕉进口政策 1998年1月14日， 欧盟制定了香蕉进口政策修正案 ， 但申 年 月 日 欧盟制定了香蕉进口政策修正案， 诉方不满意，要求 在再次审议欧盟新的相交进口政策， 诉方不满意，要求DSB在再次审议欧盟新的相交进口政策， 在再次审议欧盟新的相交进口政策 并要求实行报复。 并要求实行报复。 报复 WTO争端解决机构分别于 争端解决机构分别于1999年4月 19日和 日和2000年 5月 18 争端解决机构分别于 年 月 日和 年 月 日，授权美国和厄瓜多尔对欧盟实行报复。 授权美国和厄瓜多尔对欧盟实行报复。 2000年7月27日， 欧盟 声明将继续执行 争端解决机构的裁 年 月 日 欧盟声明将继续执行 声明将继续执行争端解决机构的裁 定。
总配额为2，553，000吨，
哥伦比亚21.0%； 哥斯达黎加23.4%； 尼加拉瓜3.0%； 委内瑞拉2.0%； 其他“美元香蕉”国家： 46.7%； 其他国家：90，000吨。
每吨75ECU 每吨75ECU
其次，欧盟的香蕉进口规则还规定，所有进口都要履行进口 其次，欧盟的香蕉进口规则还规定，所有进口都要履行进口 许可程序。 许可程序。 欧盟香蕉规则将进口经营者分为三类， 欧盟香蕉规则将进口经营者分为三类，对不同类别的经营者 进口经营者分为三类 进行许可分配： 类经营者销售其他第三国进口的香蕉 类经营者销售其他第三国进口的香蕉， 进行许可分配：A类经营者销售其他第三国进口的香蕉，获 配额66.5％； B类经营者销售欧盟及非加太国家 的香蕉 ， 获 ％ 类经营者销售欧盟及非加太国家的香蕉ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 配额 类经营者销售 欧盟及非加太国家的香蕉 配额30％；C类经营者从 配额 ％ 类经营者从1992年开始销售欧盟及非加太国家 年开始销售欧盟及非加太国家 类经营者从 的香蕉， 获配额3.5％ 此外，从哥斯达黎加、 的香蕉 ， 获配额 ％ 。 此外 ， 从哥斯达黎加 、 哥伦比亚和 尼加拉瓜进口的香蕉， 尼加拉瓜进口的香蕉，经营者必须出示出口证以作为发放进 口许可证的前提条件。其中， 、 两类许可证可以相互转 口许可证的前提条件 。 其中 ， A、B两类许可证可以相互转 类转让， 类不能转让。 让，并可向C类转让，但C类不能转让。 并可向 类转让 类不能转让