中信建投证券股份有限公司代销金融产品
中信证券产品系列最全
中信证券集合计划-混合型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
年化收益率
混合型
聚宝盆B
2009.05.08
债券类：≥25% 股票类：≤75%
45%×中标300+50%×中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率
6.01%
3.31%
股票型
聚宝盆C
2009.05.08
债券类：5-75% 股票类：25-95%
业务说明
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企 电力电网 铁路局
外企
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
资产管理业务
1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。
客户及产品分布
单位：亿元
代销金融产品(评审)业务指引模版
3、财富管理中心自行推荐的产品：交由零售交易业务总部对产品进行商务立项评审，并在《代销产品商务立项报告》上签字同意后，由代销金融产品工作组进行评审立项工作。
二、收支项目及预计金额如下：
1、佣金收入：XXX万（按X亿测算，万X佣费率，X倍成交量计算）
2、管理费收入：XXX万（按X亿测算，管理费X%的X%）
3、业绩报酬收入：XXX万（按X亿测算，提取正收益的X%，预期收益X%）
妥否，请批示。
附件：请根据产品类型提供所有发行人及产品的资料，附在本公文的附件中，具体要求如下述。
（三）
以上所有评审材料并非均需提供，推荐部门需根据以下不同的产品类型、代销实际情况等进行提供，并附在申请公文中。
序号
发行人
投资顾问
需提供的评审基础材料
1
公募基金、基金子公司、私募基金（自主发行）、券商资管（外部）
无投顾
发行人:需提供以上编号为1.1—1.4的材料；
产品资料：需提供以上编号为2.1--2.4的材料；
代销金融产品引入流程图，如下：
其中黄色方块的内容是产品推荐部门需重点参与、关注的板块。
一、
本环节由产品推荐部门以公文形式发起产品推荐的请示。推荐部门可为分公司、营业部，零售交易业务总部，财富管理中心以及公司其他业务部门，如下:
1、分公司、营业部推荐的产品：由推荐部门发起公文请示。由零售交易业务总部对产品进行商务立项评审，并在《代销产品商务立项报告》（附件1）上签字同意后，流转至财富管理中心进行评审立项。
注：拟代销产品销售规模超过1亿元，请提供编号为2.5的材料；
证券代销金融产品业务客户适当性管理规定模版
xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定第一章总则第一条为充分保护投资者合法权益，引导投资者理性购买证券公司代销的金融产品，规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）对客户的销售管理，根据《证券公司代销金融产品管理规定》等相关法律、法规，制定《xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定》（以下简称“本规定”）。
第二条本规定所称客户适当性管理是指公司在向客户销售金融产品之前，应该对所代销金融产品的风险状况进行评估并划分风险等级，通过了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资标的、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性，并向客户充分揭示风险的行为。
第三条本条例适用于整个代销金融产品业务的涉及部门。
法律法规或监管部门对于部分代销的金融产品适当性管理有特殊要求的，还应当符合相关的规定。
第四条公司代销金融产品应确保“全面揭示风险”，强调“买者风险自负”等原则，即客户购买代销的金融产品前，已全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，充分理解“买者自负”、公司代销金融产品不承担任何担保责任的原则。
第二章客户适当性管理原则第五条“充分了解客户”原则。
“充分了解客户”是指通过书面调查、电话、网络等多种方式对客户的基本情况、资产状况、资信情况、信用程度、金融知识、投资经验、交易习惯、风险承受能力、风险偏好等方面情况进行调查和评估，充分了解其风险承受能力。
第六条“客户分类管理”原则。
“客户分类管理”是根据客户基本信息、教育经历、资产规模、知识与经验等为依据，对其进行风险承受能力进行调查。
以其风险承受能力、需求和价值为基准对其进行适当的分类管理。
第七条“了解产品及其发行人”原则。
“了解产品”是指公司通过对金融产品与金融服务的监管政策、业务规则、产品与服务属性、产品与服务特征等方面进行充分调研和解析，对其风险性进行适当评估，充分了解其适用范围，工作人员在向客户推介代销的金融产品之前，必须全面了解公司代销的金融产品的风险和特点，包括但不限于金融产品的产品种类、投资标的、投资期限、风险收益特征、监管投诉流程等。
中信建投证券公司证券金融部工作职责
中信建投证券公司证券金融部工作职责
中信建投证券公司证券金融部的主要工作职责包括：
1. 为客户提供股票、债券、基金等金融产品的买卖、咨询与管理服务；
2. 风险管理：制定风险控制策略、监测市场风险和交易风险、提供风险管理建议等；
3. 研究分析：对经济形势、行业和企业进行研究分析，提供投资建议和定期研究报告；
4. 市场拓展：推广公司的证券金融产品，拓展客户群体，制定销售策略与营销方案；
5. 金融工程：设计投资组合、实施投资策略，提供资产配置咨询；
6. 为客户提供相应的融资融券业务、资产保值增值业务等。
总之，证券金融部主要为客户提供金融产品投资及服务、市场分析和风险管理，以及拓展市场和现有业务的销售策略设计等。
企业信用报告_中信建投证券股份有限公司福州东街证券营业部
基础版企业信用报告
5.10 司法拍卖..................................................................................................................................................11 5.11 股权冻结..................................................................................................................................................11 5.12 清算信息..................................................................................................................................................11 5.13 公示催告..................................................................................................................................................11 六、知识产权 .......................................................................................................................................................11 6.1 商标信息 ....................................................................................................................................................11 6.2 专利信息 ....................................................................................................................................................11 6.3 软件著作权................................................................................................................................................12 6.4 作品著作权................................................................................................................................................12 6.5 网站备案 ....................................................................................................................................................12 七、企业发展 .......................................................................................................................................................12 7.1 融资信息 ....................................................................................................................................................12 7.2 核心成员 ....................................................................................................................................................12 7.3 竞品信息 ....................................................................................................................................................12 7.4 企业品牌项目............................................................................................................................................13 八、经营状况 .......................................................................................................................................................13 8.1 招投标 ........................................................................................................................................................13 8.2 税务评级 ....................................................................................................................................................13 8.3 资质证书 ....................................................................................................................................................13 8.4 抽查检查 ....................................................................................................................................................13 8.5 进出口信用................................................................................................................................................13 8.6 行政许可 ....................................................................................................................................................13
中信建投证券介绍(2010[2].01)
![中信建投证券介绍(2010[2].01)](https://img.taocdn.com/s3/m/50c70c90daef5ef7ba0d3c32.png)
最能体现券商综合财务实力的财务指标 －－证券公司净资本排名情况*
400 300 200 100 0
132
89 申 银 万 国
82 光 大 证 券
82 银 河 证 券
80 齐 鲁 证 券
80 广 发 证 券
73 国 信 证 券
54 华 泰 证 券
52 东 方 证 券
49 中 金 公 司
46 国 都 证 券
13
投资银行业务
2.2 业务结构
股票承销业务
债券承销业务
固定利率债 浮动利率债 其他衍生产品
财务顾问业务
14
投资银行业务
2.3 优秀的工作团队
15
投资银行业务
2.4 优秀的承销业绩
市场排名 2006年* 2007年 2008年 2009年
股票及债券主承销家数 4家 13家 11家 14家
排名 12名 10名 9名 4名
中信建投证券与您共创未来
2010年1月
1
中信建投证券有限责任公司投资银行业务介绍
第一部分 公司概况 第二部分 投资银行业务
2
公司概况
1.1 关于中信建投证券
深厚的专业积淀：具有长达16年的发展历史和深厚的业 务积淀，历经了中国证券市场发展全过程，是国内设立 时间最早的全国三大券商之一 优良的资产质量：拥有注册资本27亿元人民币，净资本 超过43亿元人民币，经营规范，业绩优良，是国内资产 质量最好的券商之一 丰富的承销经验：累计担任130余家首次公开发行和上 市公司再融资项目的保荐机构暨主承销商 众多的营业网点：中信系统营业网点多达230家，零售 网络全面覆盖国内经济发达区域，客户资源广泛，是国 内营业网点最多的券商之一 强大的销售力量：与200余家大型机构投资者和50余家 核心机构客户密切合作，销售定价和稳定市场能力突 出，是国内销售力量最强的券商之一 卓越的研究团队：拥有50余名研究员，覆盖上市公司所 有行业，获得《中国证券报》等市场评比多项殊荣，是 国内研究力量最强的券商之一 雄厚的背景资源：依托中信集团，能够为客户调动中信 系统内投行、销售、研究等各种配套资源和提供综合金 融服务，是综合实力最强的券商之一
证券有限责任公司代销金融产品信息披露制度模版
证券有限责任公司代销金融产品信息披露制度第一章总则第一条为加强对公司代销金融产品的信息披露工作的管理，规范公司代销金融产品的信息披露行为，维护投资者的合法权益，依据《证券公司代销金融产品管理规定》等有关规定，制定本制度。
第二条本制度所指金融产品是在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案发行的各类金融产品。
法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第三条本制度所称信息披露是指在规定的时间以规定的方式向产品客户及其他相关利益者公布产品相关信息和进行风险揭示。
第四条公司对代销金融产品信息的披露应确保全面、公正、准确和及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得违规承诺收益或者承担损失。
第二章信息披露基本要求第五条公司向客户推介金融产品之前，应当了解客户的基本情况，评估其购买金融产品的适当性；公司应对所代销金融产品的风险状况进行评估，确定适合购买的客户类别和范围。
第六条公司在推介产品时，应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，公司不对金融产品合同承担任何担保责任。
第七条公司应当以书面或者电子方式记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
第三章信息披露主要内容和方式第八条公司向客户披露的内容包括委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书、金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征、公司对产品的风险评级、金融产品管理费用、投资者可能承担的最大损失等，以及公司与金融合同当事人之间是否存在关联关系及存续期间的产品收益公告、产品信息等。
第九条对于公司界定的复杂金融产品，公司应在进一步了解产品的结构、产品的信用风险性质和复杂程度、客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务等基础上，向客户充分披露关于产品的具体信息，并用浅显易懂的语言告知客户。
第十条公司代销金融产品信息披露方式包括但不限于下列方式：（一）公司网站上的说明和介绍；（二）产品说明书上的说明和介绍；（三）推介人员的说明和介绍；（四）客户服务人员的说明和介绍；（五）通过邮件、短信方式等推送的信息。
中信证券可以购买的投资种类
中信证券可以购买的投资种类中信证券是国内领先的综合性证券公司之一，提供多种多样的投资产品和服务，包括股票、基金、债券、期货、外汇等多个领域。
以下是中信证券可购买的主要投资种类：股票中信证券可以购买上海、深圳两个交易所的全部股票，包括沪股通和深股通内的股票、主板、中小板、创业板等。
中信证券提供实时行情和交易，还有专业的投资策略和研究报告，帮助投资者做出明智的投资决策。
基金中信证券可以购买股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等多种类型的基金。
中信证券基金超市上线了超过100家基金公司2万多只基金产品，覆盖A股市场、香港市场、美股市场等多个板块，满足不同客户的投资需求。
债券中信证券可以购买债券和短期融资券等固定收益类投资品种，包括国债、地方政府债、企业债、可转债等多种类型的债券。
中信证券提供债券市场行情研究和交易服务，帮助客户做出明智的投资决策。
期货中信证券可以购买商品期货、股指期货、国债期货等多种期货品种，帮助客户进行风险管理和套期保值。
中信证券提供期货市场行情研究和交易服务，以及针对期货市场的投资策略和研究报告，帮助客户获取更多的收益。
外汇中信证券可以为客户提供外汇实盘交易、黄金交易等多种产品和服务。
中信证券拥有海内外领先的外汇技术和风险管理体系，为客户提供个性化的外汇交易方案，以满足不同客户的风险偏好和投资需求。
总结中信证券提供的多种种类的投资产品和服务，包括股票、基金、债券、期货、外汇等，满足了不同客户的投资需求和风险偏好。
同时，中信证券还为客户提供丰富的投资策略和研究报告，以帮助客户做出更加明智的投资决策。
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中信建投证券股份有限公司代销金融产品
服务确认与风险提示函
尊敬的投资者：
感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。
一、服务提示
本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。
（一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）：
1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和操作规则；
2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息；
3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力；
4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。
5、特别提示：针对“银行理财产品”，根据理财产品发行银行的授权，代表发行银行与投资者签署理财产品销售合同，相关法律责任仍由产品发行银行承担；根据投资者的购买交易委托，从投资者在我公司开立的资金账户中，扣划理财产品协议项下的对应理财款项，并在划款前无需再向投资者进行确认。
（二）购买产品相关的系列文件均应由投资者亲自签署，根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。
二、风险提示
（一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。
（二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。
（三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。
（四）我公司仅为目标产品的代理销售机构，投资者应充分理解并签署我公司《代销金融产品业务风险揭示书》，知悉因目标产品设计、运营和发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任均由产品发行人承担。
我公司任何员工均不得就您投资的产品承诺保证收益或承担损失，不得使用除我公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收您购买目标产品的资金。
（五）投资者在投资目标产品时，有关目标产品的各项约定以经产品发行人或我公司签章确认的各类书面文件（含纸质和电子文件）的记载为准；投资者通过我公司网上、电话等自助委托系统投资目标产品的，所有信息及数据均以我公司电脑系统记录为准。
我公司作为目标产品的代销机构，负责将您的投资申请及资料传送至相应的产品发行人，我公司受理您的业务申请，并不表示您的申请已成功，申请信息的最终确认结果以产品发行人的确认为准。
投资者应在提交申请三个交易日内向我公司提出查询，当您对该结果有异议时，须在查询日当天以书面形式向我公司质询，若您逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向我公司办理质
询的，视同您已确认该结果。
（六）投资者投资于目标产品可能面临的风险包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、政策风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、信息传递风险、不可抗力因素导致的风险等。
除本函所做的风险提示外，投资者在作出投资决策前，务必详细阅读产品发行人针对具体目标产品而制作的产品协议/客户权益须知/产品说明书/风险揭示书等产品销售文件，请您仔细阅读并充分理解拟认购目标产品销售文件的详细条款及可能发生的风险。
特别提示：理财非存款、产品有风险、投资需谨慎！由于结算规则及市场变化等原因，我公司有权提前结束目标产品的募集期，请您在购买产品前事先向我公司进行了解，并提前做好财务安排。
本函所列风险提示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者投资目标产品可能面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。
投资者在作出投资目标产品的决策前，应认真阅读并理解相关业务规则、目标产品相关基础合同及风险揭示的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因投资目标产品而蒙受超出自身负担能力的损失。
中信建投证券股份有限公司
本人已详细阅读并完全理解上述《服务确认与风险提示函》以及产品发行人关于【上海浦发银行2013年第1期合享赢E1中信建投0003理财产品（60天）】产品（代销编码：132403）的详细介绍和该产品的具体风险解释说明，知晓中信建投证券股份有限公司的服务工作及责任范围，本人愿意自行承担投资目标产品给本人造成的风险和损失。
同时，本人知悉该产品是非保本浮动收益型理财产品，风险等级被评定为中低风险，适合于中低及以上等级风险承受能力的客户，本人确认该产品适合本人的风险承受能力（本人评估结果为等风险承受能力）、拟投资期限和拟投资品种，本人投资该产品的决定，系本人独立、自主、真实的意思表示，与中信建投证券股份有限公司及相关从业人员无关。
投资者：
日期：年月日。