投资管理业务流程
投资管理流程制度(参考)
标题：投资管理流程制度（参考）一、引言投资管理流程制度是为了规范投资行为，提高投资效益，防范投资风险，确保投资目标的实现，根据国家相关法律法规和公司实际情况，制定的一系列投资管理规范。
本文将详细介绍投资管理流程制度的内容，以供参考。
二、投资决策流程1.投资项目筛选：投资项目筛选是投资决策的第一步，主要包括项目信息的收集、分析、评估和筛选。
项目信息来源可以包括政府部门、行业协会、企业内部等。
项目筛选应遵循国家产业政策、区域发展政策、市场需求等原则。
2.投资项目立项：经过筛选后的项目，需进行立项审批。
立项审批应包括项目可行性研究、投资估算、资金筹措、投资收益预测等内容。
立项审批通过后，项目方可进入实施阶段。
3.投资项目实施：项目实施阶段主要包括项目筹备、施工、验收等环节。
项目实施过程中，应加强项目管理，确保项目按照预定目标推进。
4.投资项目监督：投资项目监督是对投资项目实施过程中的各个环节进行监控、检查和指导，确保项目按照预定目标顺利推进。
监督内容包括项目进度、质量、成本、安全等方面。
5.投资项目评估：投资项目评估是对投资项目实施效果进行评价，以检验投资决策的正确性和投资效益。
评估内容包括项目投资收益、项目风险、项目管理等方面。
三、投资风险控制1.风险识别：风险识别是对投资项目可能面临的风险进行识别、分析和评估。
风险识别应包括政治风险、经济风险、市场风险、技术风险、管理风险等方面。
2.风险评估：风险评估是对已识别的风险进行量化分析，以确定风险的可能性和影响程度。
风险评估方法可以包括定性分析、定量分析等。
3.风险应对：风险应对是根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。
风险应对措施可以包括风险规避、风险分散、风险转移、风险承担等。
4.风险监控：风险监控是对投资项目实施过程中的风险进行持续监控，以确保风险应对措施的有效性。
风险监控内容包括风险变化、风险应对措施执行情况等。
四、投资管理制度1.投资决策制度：投资决策制度应明确投资决策的程序、权限、责任等，确保投资决策的科学性、合规性和有效性。
公司对外投资管理流程
公司对外投资管理流程概述流程步骤1. 投资决策1.确定投资目标：明确公司对外投资的目标和战略定位，确定投资的方向、范围和风险偏好。
2.项目筛选：收集并筛选符合投资目标的项目，根据关键指标进行评估和比较。
3.制定投资计划：确定投资金额、时间表和预期收益，制定投资计划书。
4.决策审批：提交投资计划书进行决策审批，包括董事会和相关部门的审批程序。
2. 投资评估1.项目尽调：对被投资项目进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场前景、管理团队、竞争环境等方面的评估。
2.风险评估：评估和分析投资项目的风险，包括市场、财务、法律合规、政策等方面的风险。
3.盈利预测：制定投资项目的盈利预测和财务模型，评估项目的投资回报率和回收期。
4.决策分析：综合考虑风险和回报，对投资项目做出评估报告和决策建议。
3. 合作协议签署1.谈判洽谈：与被投资方进行合作条件的洽谈和谈判，包括投资金额、股权结构、管理权力等方面的讨论。
2.资产评估：对投资项目的资产进行评估，确定出资金额和股权比例。
3.合同起草：编写合作协议草案，明确双方的权益和义务，包括投资金额、投资期限、退出机制等事项。
4.签署合同：经过双方协商并达成一致后，正式签署合作协议。
4. 项目运营监管1.项目管理：设立项目管理团队，进行项目的日常管理和决策，包括资金管理、人员管理、市场推广等方面。
2.绩效评估：对投资项目的运营绩效进行评估，根据预定的指标和目标进行监控和评价。
3.风险控制：定期进行风险分析和风险控制，采取相应的措施应对可能出现的风险。
4.出资退出：根据合作协议规定的条件和机制，决定何时退出投资项目，通过售出股权或其他方式实现退出。
总结公司对外投资管理流程是一个复杂而关键的过程，需要多个部门的紧密合作和良好的决策机制。
通过规范和标准化的流程，可以降低投资风险，提高投资项目的成功率。
同时，对项目的运营监管也是不可或缺的，确保项目实现预期的运营目标和财务回报。
投资管理工作流程
5．3公司财务部收集投资产生的各种原始凭证，编制记账凭证，做好相关的账务处理
6．投资效果评价
6．1公司财务部汇总与投资相关的账目，核算投资收益情况，并对比预计投资收益以及过去同期投资收益情况，对投资效果进行评价
《投资收益明细表》
6．2投资效果评价，除了检查投资目标是否顺利实现外，还要总结投资实际操作过程中的经验和教训，为以后的投资工作提供指导
6．3公司财务部根据评价结果编制投资效果评价报告，提出投资管理建议，并将报告交给公司相关领导审阅
《投资效果评价报告》
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工作目标
知识准备
关键点控制
细化执行
流程图
1．指导和规范公司投资管理的各项工作，增加公司投资收益
2．选择正确的投资项目，实现公司的中长期战略规划
1．精通投资管理的理论知识
2．精通投资的方法，掌握各投资方法的优点、缺点和投资要点
3．熟悉与投资相关的法律法规
1．确定投资目标
公司投资管理人员根据公司的发展规划和当前的财务、业务状况，选择投资方向，确定投资目标
《投资管理制度》
2．筛选投资机会
2．1投资管理人员根据投资目标，通过各种渠道，充分利用掌握的资源，发现尽可能多的投资机会
2．2投资管理人员对收集到的投资信息进行初步筛选，选出重点研究项目，并对其进行跟踪分析
《投资可行性分析报告》
3．做出投资决策
3．1重点投资项目研究跟踪人员向主管领导提交投资建议书，分析各项目的投资价值，提出投资决策建议
《投资分析明细表》
3．2主管领导组织人员对投资建议书进行全面、客观的评估，做出投资决策
投资管理部工作流程
投资管理部工作流程投资管理部是一个负责公司所有投资项目的部门。
其职责包括评估、选择、管理及监督公司的投资项目，维护投资风险控制和收益最大化等。
本文将介绍投资管理部门的工作流程。
一、投资项目拓展投资管理部需要不断寻找新的、有潜力的投资项目，这需要密切关注行业发展趋势，关注有潜力的项目发展情况。
拓展新项目可能包括与交易商的联系、走访公司和潜在投资商以及与行业内的人建立联系，以了解项目和机会。
二、项目预评估在选择投资项目前，需要对项目进行预评估，确定项目是否符合公司的投资标准。
这个预评估过程通常包括以下几个步骤：1、查询和搜集公司的基本情况，了解其历史和财务背景。
2、对公司进行市场分析、竞争对手分析和目标市场分析，以确定对年度收入和利润的影响。
3、通过访问公司、阅读年报和其他财务文件来确定公司的抵押和担保资产的价值。
4、研究商业计划和市场研究以评估和比较投资机会。
三、尽职调查一旦项目获得公司认可，就需要进行尽职调查了解项目的真实情况。
尽职调查的目的是确定投资项目的可行性和风险，并保证交易方面的信息真实完整。
这个过程涉及面广，可能包含以下内容：1、与行业专家、投资人和专业顾问交流，获取他们对项目的观点和经验。
2、进行财务分析，了解公司的财务状况、债务状况和现金流状况。
3、研究公司管理层、公司运作模式以及生产、服务等方面的情况，从中找到各项潜在的风险。
4、确保资产和负债的真实性和归属权，并且检查公司的知识产权和专利是否存在风险和不确定性。
5、与法律顾问和会计师合作，确保各种合同和财务记录符合法律要求以及正确计算公司的税项。
6、梳理公司内部管理结构，以确保合理并具有计划性、高效性和安全性。
四、投资决策在进行尽职调查之后，投资管理部将基于实际情况作出投资决策。
投资决策的过程通常包括了解项目性质和市场竞争环境、分析项目的财务状况和预期收益，并利用各种方法来评估投资风险。
五、投资组合管理投资管理部进行投资组合管理的过程是根据具体投资组合目标，依据成本、风险和回报，优化和调整公司的投资组合，以达到保证投资组合风险的可控性，并且使收益最大化。
投资管理制度及流程
投资管理制度及流程一、投资管理制度的概述投资管理制度是指对企业投资行为进行规范和管理的一套制度。
企业投资是指企业在市场经济条件下，使用一定的资金进行生产、经营和投资，以获取预期的经济效益的行为。
投资管理制度的建立和执行，对于提高企业的投资效益、减少投资风险、实现企业可持续发展具有重要作用。
二、投资管理制度的主要内容1.投资决策程序：确定投资目标、制定投资计划、评估投资方案、决策投资计划。
3.投资项目评估：对投资项目进行可行性研究、项目评价、风险评估等。
4.投资项目实施：投资项目的各类手续办理和物资采购、施工建设、装备安装调试等。
5.投资项目管理：投资项目的计划编制和控制、项目组织管理以及投资进度、质量、安全管理等。
6.投资项目绩效评价：对已完成投资项目的经济效益进行评估和总结，为下一轮投资决策提供参考。
三、投资管理流程的设计1.投资决策流程：（1）确定投资目标及方向；（2）制定投资计划，包括预算和时间安排；（3）评估投资方案，进行可行性分析和风险评估；（4）决策投资计划，确定投资额度和项目选择。
2.投资资金筹措流程：（2）制定资金筹措方案，包括募集方式和时间安排；（3）筹措投资资金，包括与金融机构洽谈贷款、股权交易等。
3.投资项目评估流程：（1）可行性研究，包括市场分析、技术可行性和经济可行性评估等；（2）项目评价，对项目的风险、效益、可持续性进行评估；（3）决策投资项目，确定是否批准项目。
4.投资项目实施流程：（1）办理各类手续，如项目审批、土地使用权等；（2）物资采购，根据项目需求采购设备、原材料等；（3）施工建设，根据项目进度进行施工和安装调试。
5.投资项目管理流程：（1）计划编制和控制：制定项目计划和控制节点，监督项目进度和质量；（2）投资进度管理：对项目进度进行管理和调整；（3）投资质量管理：确保项目实施过程中的质量标准。
6.投资项目绩效评价流程：（1）收集项目实施的数据，包括成本、收入、效益等；（2）进行绩效评估，分析项目的经济效益、社会效益和环境效益；（3）总结评价结果，为下一轮投资决策提供参考。
公司投资管理流程
公司投资管理流程
1、授权批准：企业投资管理机构结合企业发展战略，根据企业资金以及筹资状况，拟定相应的投资方案，同时结合投资方案制定可行性方案以及详细的投资计划。
2、落实：有关管理部门结合相应的方案，结合具体的情况编制详细的投资计划。
在投资活动开始之前必须订立明确的合同，确定相应的投资协议。
3、初步调研和筛选：项目经理和股权投资岗人员对项目所处行业进行研究，并向部门负责人报告研究结果。
5、提交立项报告或投资意向书：初步调研和筛选完成后，项目经理应完成立项报告或者投资意向书，提交项目评审工作组。
6、项目评审：项目评审工作组对项目的投资可行性、合规性和资料真实性进行审查和质询，项目经理现场回答各委员的质询，并按项目评审工作组的决议要求补充完善相关材料。
6、投资管理委员会审议：公司投资管理委员会对项目评审工作组提交的材料进行全面审议，必要时可以提请专家提供相关意见。
运营管理一部-投资管理流程
运营管理一部-投资管理流程投资管理流程是运营管理部门中一项重要的工作。
它涉及到对投资项目的评估、选择、执行和监控，旨在确保公司的投资决策能够最大化地实现公司的目标和利润。
以下是一个典型的投资管理流程，包括了五个主要的步骤：1.投资项目的评估和筛选首先，运营管理部门需要评估和筛选潜在的投资项目。
这个过程通常与其他部门合作，包括财务、市场和业务发展等部门。
评估的依据可以是多种多样的，例如市场前景、竞争环境、风险评估和资本回报率等。
2.投资决策和规划根据对潜在投资项目的评估结果，运营管理部门需要做出投资决策和规划。
这包括确定投资的规模、时间和预期回报，制定投资计划和预算等。
此外，部门还需要与其他相关部门进行沟通和协调，确保投资与公司整体战略和目标保持一致。
3.投资项目的执行和监控一旦投资决策和规划确定，运营管理部门需要负责投资项目的执行和监控。
这包括项目的启动、资金的拨付、资源的分配和项目进度的监督等。
部门需要设立合适的项目管理和监控机制，确保项目按时、按质、按量地完成，并及时反馈和调整。
4.投资回报的跟踪和评估在投资项目执行过程中，运营管理部门需要跟踪和评估投资回报情况。
这包括对项目成本、收益和效益进行监测和评估，以及与预期回报进行比较和分析。
部门需要及时发现和解决投资项目中的问题和风险，以确保投资回报达到预期目标。
5.投资项目的总结和复盘最后，当一个投资项目完成后，运营管理部门需要对项目进行总结和复盘。
这包括对项目的成功和失败原因进行分析和总结，以及提取和分享经验教训。
部门需要将这些经验教训应用到未来的投资项目中，以提高投资决策和管理的能力和水平。
综上所述，投资管理流程是一个系统性的工作，需要运营管理部门在整个投资项目的生命周期中负责评估、选择、执行和监控。
通过科学的流程和方法，运营管理部门能够更好地管理和控制投资项目，实现公司的目标和利润最大化。
投资业务流程
投资业务流程 Prepared on 22 November 2020业务流程（一）项目受理和筛选项目信息来源主要有：创业企业直接联系、朋友介绍、中介机构介绍、其他创业投资机构推荐、商贸洽谈会等。
根据本公司的背景和条件，保持与政府相关部门、中介机构、金融部门的沟通与合作。
在受理项目后，根据公司的投资范围和原则进行初步筛选，对符合条件的项目予以立项并提交公司经营例会通过，同时指定项目经理。
（二）项目评估和审查投资总监跟踪、审核企业相关信息资料，编制项目考察费用预算报总经理审批。
辅导企业编制完整的商业计划书，并核实其真实性。
在审查企业的商业计划书时，除了首先要审查商业计划书是否完整，企业的历史沿革、现状等基本信息是否真实可靠外，应重点审查企业的产品（或服务）、营销模式、组织管理体系三大方面是否完善可行，企业的财务分析与预测是否真实、客观，企业的风险提示因素是否全面、到位，等等。
期间，投资总监与被投资企业管理层要有充分、详尽的沟通。
此举，一方面有助于考察管理层的综合素质；另一方面则在于进一步核实项目的主要事项，也为投资方式、退出路径等后续谈判以及项目监督和管理做了一些有力的铺垫工作。
（三）项目立项、尽职调查根据收集的基本资料、项目分析会情况，判断企业是否具有投资价值，是否立项。
对具有投资价值、符合条件的项目予以正式立项，项目经理通知企业接受项目调查组的尽职调查。
对企业的调查应根据投资公司的调查提纲来完成尽职调查，根据企业提供的资料，初步确认项目的重点考察领域，在企业实地考察时需要注意以下几方面：与企业法定代表人及其他高管人员面谈，特别关注企业实际控制人的管理理念以及对企业未来的发展战略，并查询关联企业的情况。
完成尽职调查后，投资管理部门按调查结果填写调查报告。
尽职调查报告应包括两个层次的内容，一是对项目本身的考察和论证；二是投资管理部门根据尽职调查的结果，还要对创业项目本身进行基本的风险评估（包括技术风险、市场风险、政策风险、管理风险）和审慎的投资回报预测，并提出可供参考的投资建议：拟投资金额、投资期限、主要投资方式；新公司的管理架构；可行的退出途径等。
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北京办投资管理业务流程
（一）业务目标
1.根据公司的统一要求确定
近期主要是PPP模式的热电联产项目和集中供热项目；海外项目。
2.财务目标
考核投资回报率和回收期限。
3.合规目标
国内项目投资回报率不低于15%，投资回收期不超过5年；海外项目投资回报率不低于40%，回收期限不超过3年。
特殊情况需有集团公司的书面授权。
（二）风险把控
（一）政策风险
经济政策风险是指在建设期或经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。
对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。
宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。
应对政策风险的对策：
1、在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略；
2、加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力；
（二）市场风险
市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制和回避的。
市场风险有：
1、材料价格的上涨会使企业经营受影响。
而该行业对材料的供应、车辆的运输依赖性大，如果相关行业发生波动，也会使公司经营受影响。
2、市场价格波动。
随着潜在进入者与行业内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，各公司会采取相互挤压的策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。
（三）管理风险
项目的实施有一定的周期，涉及的环节也较多，在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化，公司组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境，将会大大影响项目的进展或收益
（四）财务风险
财务风险是指企业由于不同的资本结构而对企业投资者的收益产生的不确定影响。
财务风险来源于企业资金利润率和借入资金利息率差额上的不确定因素以及借入资金与自有资金的比例的大小。
借入资金比例越大，风险程度越大；反之则越小。
（五）信用风险
信用风险是指因借款人或其他交易对手违约而带来的损失的可能性，该项目融资中，主要是指项目投资者（借款人）因无力偿还或其他原因而违约的可能性。
有限追索的项目融资是依靠有效的信用保证结构支撑起来的，因而信用风险贯穿项目始终。
（六）资金风险
资金是企业生存与发展的基础，是企业进行经营活动的血脉，其高流动性使之能任意转换为其他任何类型的资产，具有较高的风险性。
因此，必须建立健全资金的内部控制制度，加强企业资金的管理，确保企业资金安完整、正常周转和合理使用，减少和避免损失浪费。
（七）价格风险
国家宏观经济周期、国家宏观经济政策、固定资产投资规模等因素都会影响产品的供求关系，进而影响产品的市场价格。
价格波动因素将导致该项目平均销售收入上升或下降，盈利水平因此也会出现起伏。
（八）客户风险
客户既是企业最大的财富来源，也是风险的最大来源。
客户的信用风险主要体现在其对企业的款项形成的惯性拖欠和坏账上。
（九）技术风险
产品技术更新日新月异，一项技术今天本来可能还很先进，但是明天就有可能另一项
更先进的技术取代前者。
公司能否始终保持领先的技术水平，将直接影响其未来的成长。
建立自己独具特色的核心竞争力和核心产品，将是公司的战略性问题。
（三）业务流程步骤与控制点
1．初步投资方案
（1）项目经理根据公司的实际情况，结合发展规划和对外投资计划，提出对外投资初步方案。
（2）对外投资初步方案先报北京办负责人审核，部门研究讨论后，报公司分管领导同意后，由项目经理负责组织编写对外投资可行性研究报告。
对可行性研究报告的控制点有：
a.通过市场预测工作分析论证投资项目的必要性。
b.通过生产建设条件、技术分析、生产工艺论证进一步分析项目可行性。
c,对项目合理性进行分析，合理性必须作为报告的核心部分考虑。
★d.编写可行性研究报告应当进行调查研究；北京办负责人负责组织集团公司计划、财务、技术和业务等有关部门讨论可行性研究报告，对可行性报告做出必要的补充与修订。
★e.北京办将可行性研究报告及投资意向以投资方案形式再报分管领导审核，并提交公司总经理办公会审定。
★f.总经理办公室负责组织投资管理专题会，研究投资方案。
★g.投资方案经公司总经理办公会初步审定后，报公司审批核准。
2．投资方案的审批与执行
（1）投资方案经批准后，北京办应当制定投资实施计划，并组织计划、财务等有关部门讨论，形成一致意见。
★（2）北京办将投资实施计划报分管领导监审定后列入年（季或月）度资金预算。
★（3）北京办负责组织实施。
3．投资项目谈判
（1）北京办负责人具体负责投资项目谈判，并依据审定的投资实施计划（或资产评估结果），与其他投资方进行投资谈判。
★（2）谈判中若投资条件与原计划发生重大变化时，须按授权报授权人员决策，特别重大的变更须报公司总经理办公会集体审议决定。
4．签订投资合同
（1）北京办负责谈判工作的团队在投资谈判取得一致意见后，草拟投资合同文本。
★（2）投资合同文本经法律部审核后，报分管领导和财务总监或公司主要负责人审定，并按授权权限由授权人员与其他投资方签订。
（四）业务流程图
投资业务流程如图所示。
投资业务流程图。