工贸企业风险分级管控
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则20240123
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则20240123
一、安全风险管理原则
1、坚持安全第一的原则，坚持以安全可控为前提，把安全生产放在
企业经营的首位，把风险预警机制建立到企业管理体系中，确保安全管理
的有效实施。
2、坚持领导责任落实，将安全生产纳入全体职工的日常工作，以安
全管理为重中之重，将安全领导责任落实到位，加强管理，切实履行安全
生产责任。
3、坚持紧密结合，根据企业实际情况，结合安全生产管理，制定出
符合企业实际的安全生产管理制度，紧密结合设计、施工、安全检查、操
作技术等，使安全生产管理更加紧密。
4、坚持系统管理，完善各项安全管理体系，加强安全防范，加强安
全检查，建立安全风险把控体系，落实安全生产管理责任，加强安全防范，防患于未然，提高安全应急管理能力。
二、安全风险分级管控
1、根据安全管理的要求，根据企业实际情况，将安全风险划分为重
大风险、重大隐患和一般隐患三个等级。
2、重大风险：指可能引发重大事故的隐患，包括生产设备、工艺、
施工、操作技术等因素:特别是重大及重大事故发生的可能性高、不可控
性大、实施低、损失重大的风险。
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000 分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0 分计入累计得分，相应的评估要点按0 分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80 分合格，一般企业得分60 分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在省安监局工商贸处。
工贸企业风险分级管控
根据评估结果和监控情况，持续优化 管控措施，降低风险等级。
实时监控
对高风险点进行实时监控，及时发现 并处理异常情况。
05
工贸企业风险管理实践案例
案例一：某钢铁企业风险管控
总结词
全面风险管理，强调预防为主
详细描述
该钢铁企业建立了完善的风险管理机制，通过识别、评估、控制和监控等环节，全面防 范各类风险。特别注重预防措施的落实，通过定期检查、隐患排查、风险预警等手段，
详细描述
工贸企业的运营过程中，面临着生产安全风险、物流风险和 产品质量风险等多种运营风险。企业需要加强生产安全管理 ，优化物流体系，严格把控产品质量，以降低运营风险。
法律风险
总结词
法律风险是指企业在经营过程中可能面临的法律问题及纠纷，包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠 纷等。
详细描述
工贸企业在经营过程中，可能面临各种法律问题及纠纷，如合同纠纷、知识产权侵权和劳动纠纷等。 企业需要加强法律意识，规范合同管理，保护知识产权，建立健全的劳动制度，以降低法律风险。
优化资源配置
根据风险级别合理配置安全管理人员和资源，提高资源利用效率。
风险定义与分类
定义
风险是指在生产过程中可能导致 人员伤亡、财产损失或环境破坏 的不确定性。
分类
根据危险源的不同特性，可以将 风险分为机械风险、电气风险、 化学风险、作业环境和职业健康 风险等。
02
工贸企业风险识别
市场风险
总结词
详细描述
该纺织企业高度重视供应链风险管理，通过 与供应商建立长期合作关系、加强供应商审 核和评估、以及建立快速响应机制等措施， 确保供应链的稳定性和可靠性，降低生产中 断风险。
工贸企业风险分级管控双体系建设方案
工贸企业风险分级管控双体系建设方案一、背景分析随着经济的快速发展和市场竞争的加剧，工贸企业面临诸多风险，例如经济周期波动、市场需求下降、原材料供应不稳定、人力资源管理难度加大等。
为了应对这些风险，建立一个有效的风险分级管控双体系非常重要。
本方案旨在提出建立这样一个双体系的构想，并提供具体的实施方案。
二、建设目标1.建立一套完善的风险分级管控体系，包括风险评估、风险分级、风险管控和风险应急预案等环节；2.建立一套有效的风险管理体系，包括岗位责任、流程规范、信息公开和监督检查等环节；3.提高企业对风险的认知能力，预测和应对风险的能力。
三、体系建设1.风险分级管控体系（1）风险评估：通过对企业内外环境的全面分析，确定可能出现的风险，进行定性和定量评估，为后续的分级管控提供依据。
（2）风险分级：根据风险评估的结果，将风险分为重大风险、一般风险和较低风险三个等级，确定不同等级的风险，为下一步的管控提供指导。
（3）风险管控：根据不同风险等级的特点和影响程度，制定相应的管控措施，包括制度建设、资源配置、风险防控等方面。
（4）风险应急预案：针对重大风险制定风险应急预案，明确责任人和应对措施，以便在风险发生时能够迅速响应并采取措施。
2.风险管理体系（1）岗位责任：明确各岗位对风险管理的责任和职责，包括风险评估、风险管控和风险应急等方面。
（2）流程规范：建立标准流程和规范操作程序，确保风险管理的科学性、规范性和可行性，避免人为因素带来的风险。
（3）信息公开：建立风险管理信息公开制度，将风险信息及时公布给相关人员，让员工了解企业的风险状况，提高风险防范的意识。
（4）监督检查：建立风险管理的监督检查机制，定期对风险管理的执行情况进行检查，确保体系的有效性和合规性。
四、实施步骤1.成立专门的风险管理小组，负责制定和推进风险分级管控双体系的建设工作。
2.开展风险评估工作，收集和整理企业内外的风险信息，制定评估指标和方法，对各项风险进行评估。
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准
1.本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防机制运行情况进行阶段性评估。
2.总分共计Ioo分，每一考核要点的分值扣完为止，存在否决项的该考核要点不得分。
3.高危企业得分80分合格，一般企业得分70分合格。
4.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5.以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
DBT工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
DBT工贸企业安全生产风险分级管控体系细则一、引言安全生产是企业持续健康发展的基础，也是保障员工生命财产安全的首要责任。
DBT工贸企业秉承“安全第一，预防为主”的原则，建立了完善的安全生产风险分级管控体系。
本文将对DBT工贸企业的安全生产风险分级管控体系进行详细阐述。
二、风险评估与分级（一）风险评估方法1.定量评估：通过数值计算风险发生的概率和后果，对风险进行量化评估。
常用的评估方法包括风险矩阵法、层次分析法等。
2.定性评估：主要通过模拟推演、经验判断等方法对风险进行评估。
定性评估可以作为定量评估的补充手段，更加全面地评估风险。
（二）风险分级原则根据DBT工贸企业的实际情况，我们将安全生产风险分为三级：1.重大风险：指可能导致人员伤亡、火灾爆炸、重大环境污染等重大事故的风险，并且后果严重。
重大风险需要高度重视，必须制定详细的管控措施。
2.较大风险：指可能导致轻伤事故、一般火灾爆炸、较大环境污染等事故的风险，并且后果较为严重。
较大风险也需要加强管控，制定详细的措施。
3.一般风险：指可能导致轻微伤害、火灾小规模爆炸、一般环境污染等事故的风险，并且后果较轻。
一般风险需要进行常规的管控和监测。
三、风险管控措施（一）重大风险管控1.设立重大风险预警机制，建立定期报告、不定期报告和即时报告制度，确保对重大风险的及时发现和处理。
2.成立重大风险应急小组，明确各成员职责，制定详细的应急预案，并组织应急演练，以提高应对重大风险的能力。
3.制定详细的操作规程和作业指导书，进行操作人员培训和岗位责任明确，减少操作失误引发事故的可能性。
（二）较大风险管控1.开展较大风险风险评估，确定管控措施，建立相关培训计划，提高员工对较大风险的认知和应对能力。
2.严格落实作业许可制度，制定作业许可流程，确保作业人员按照规定程序进行作业，并加强对作业人员的监督。
3.定期检查和维护设备，确保设备运行正常，不出现故障和事故隐患。
（三）一般风险管控1.完善标准工艺和操作规程，明确员工的工作职责和责任，遵循安全操作流程。
工贸企业风险分级管控
1
2
3
4
5
6
重大风险的判定
以下情形为重大风险： ——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； ——涉及危险化学品重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。 —— 涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池） —— 职业病危害严重场所或岗位 —— 爆场所动火作业（建议提级管控）
安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882－2016）
1
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974）
2
用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（ DB37/T2973 ）
3
生产安全事故隐患排查治理体系通则（ DB37/T2883）
4
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准（试行）
02
明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的
03
1、成立机构
2、编制方案
制定“两个体系”建设实施方案：明确实施时间、责任人与分工、工作任务等。
制定专门的“两个体系”建设培训计划或在全年培训计划中明确：人员多分层次培训。
培训内容包括：风险分级管控基本知识、省市相关文件精神、风险管控制度、隐患排查治理制度、考核办法、评价方法、评价准则、职业病危害风险分控知识及方法等。+后期评价内容。
生产现场类隐患
1
设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防及应急设施、供配电设施、职业卫生防护设施、辅助动力系统、现场其他方面。
2
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则为了确保工贸企业的安全生产，并有效遏制生产安全事故的发生，本文将阐述一种针对工贸企业的安全生产风险分级管控体系细则，帮助企业建立科学的生产安全管控体系。
一、安全生产基本知识1.1 安全生产的定义和意义安全生产是对人身安全、保障财产安全，以及维护环境安全的一种综合性生产管理活动。
对于工贸企业来说，安全生产是公司生产经营活动中必不可少的环节，不仅能够保障员工的人身安全，还能维护企业的稳定经营和可持续发展。
1.2 重大安全事故的危害重大安全事故不仅可能造成人员伤亡和财产损失，还可能导致企业信誉、声誉的损失，并直接影响公司的生产经营活动和市场竞争力。
二、风险评估的原则与流程2.1 风险评估的原则•风险评估必须建立在严谨科学的基础上，遵守国家相关法律法规和标准，确保评估结果的科学可靠性和客观性。
•风险评估必须综合考虑人、物、财、环等要素的影响因素，对可能导致的各种安全隐患、风险、危害因素进行全面调查和评估，确保在发现重大危险之前及时采取有效的预防措施，以保障人身安全和财产安全。
•风险评估必须实现可持续管理，通过不断完善、实施和监督评估措施，确保风险评估和管控措施的可持续性，控制风险。
2.2 风险评估的流程•第一步：确定评估对象和范围；•第二步：收集数据并进行分析，识别可能导致的各种危险因素；•第三步：评估危险因素的概率和后果；•第四步：对风险进行分级与评估；•第五步：制定针对性的管控措施和预案；•第六步：评估管控效果并持续完善管控措施。
三、安全生产风险分级管控体系的建立3.1 资源整合和统一管理•统一管理各类安全生产数据与资料，包括安全管理制度、安全检查及隐患排查报告等；•采用专业化管理软件，实现人、财、物等要素的划分与管理，确保全面、有效管控。
3.2 风险识别和分级评估•在整个生产过程中，进行系统的风险识别与分级评估；•对分级评估后的风险进行纵向展开与横向联动，实现全过程风险管控。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
排查周期、组织级别等信息
2、基础管理类隐患
证照、机构和人员、责任制、管理制度、教育培训、管理档 案、安全投入、应急管理、职业卫生管理、相关方管理、其
他方面。
以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技
术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与
2、重大事故隐患
危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局
部停产停业，并经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或
者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
重大隐患的判定
以下情形为重大事故隐患： 违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财
产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康
甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分
为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
一、安全风险分级管控体系名词术语
5、风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部 位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者 的组合。
生事故的可能性，即：风险的管控措施，风险不会发展成隐患。
一、安全风险分级管控体系名词术语
2、可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业
降至可容许程度的风险。
3、重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被 认定为重大的风险类型
一、安全风险分级管控体系名词术语
4、危险源
大小适中 便于分类 功能独立
3 2
1
风险点
4 5
常规类
非常规类
易于管理
范围清晰
球磨清洁煤粉生产工艺
装置现场图
提升机 煤仓
除尘器
成品
球磨机
重要场所和岗位
煤棚 上料岗位 中控岗位 成品岗位 化验室 配电室 锅炉房 制氮机 ………
风险点统计表
单位：
风险点名称 类型
重大风险的判定
以下情形为重大风险： ——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上 轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在 的； ——涉及危险化学品重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。 —— 涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池） —— 职业病危害严重场所或岗位 —— 爆场所动火作业（建议提级管控）
6.
设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。 注：另加上国家安监总局规定重大隐患认定条款
所环境、从业人员操作行为、消防及 应急设施、供配电设施、职业卫生防护设施、辅助 动力系统、现场其他方面。
以各类风险点为基本单元，排查至少包括：排查范
风 险
风 险
一、安全风险分级管控体系名词术语
风险点与危险源的关系（风险点包涵危险源）
每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点 的主要构成要素；
风险点的等级由危险源分级中最高等级决定。
危险源 1 危险源 2
风险点
图例说明
一、安全风险分级管控体系名词术语
6、危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
险分控知识及方法等。+后期评价内容。
建档：计划、通知、签到表、培训材
料、考试成绩、试卷等装订成册，并
记入个人档案。
4、编写体系文件
1、制定风险分级管控制度； 2、制定隐患排查治理制度； 3、制度风险分析作业指导书： 包含：确定风险点、风险分析方 法、评价准则、重大风险等。
风险点 设备设施清单 职业病危害清单 作业活动清单
排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。
排查类型、频次、级别
类型 综合性 日常 专业性 季节性 节假日 事故类比 工艺、设备、电气、仪表 春、夏、秋、冬 重大活动或节日 事故发生后 内容 各部门专业人员 级别 频次 备注
公司/车间 每季/月
岗位 部门 部门 公司 公司
每班 每季 每季
随节日
随时
7、风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对
现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否
可接受予以确定的过程。
一、安全风险分级管控体系名词术语
8、风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险 进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
9、风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、
工贸企业风险分级管控 双体系建设
2018年5月23日
山东省推动该项工作下发系列文件
鲁政办字〔2016〕36号 关于建立完善风险管控 和隐患排查治理双重预防机制的通知
鲁安办发〔2016〕10号关于加快推进安全生产 风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方 案（20160405）
鲁安办发〔2016〕11号：关于推荐安全生产风 险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企 业的通知
6.2 作业活动分析 JHA
作业活动风险分析表
7、风险分级
企业根据确定的评价方法与风险判定准则进 行风险评价，判定风险等级。风险等级判定 应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险 等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表 示
企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风 险实际进行划分。 —— E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。
—— D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
—— C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间 级）、班组、岗位管控，需要控制整改。
—— B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、 部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行 控制管理。 —— A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、 部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况 决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受 后，才能开始或继续工作。
1.
2.
3.
涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，
存在不能立即排除整改的隐患；
4.
危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；
5.
因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；
涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害 和整改难度大，无法立即整改排除的隐患；
管控措施制定
管控措施的五个方面：
工程技术措施
管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
风险管控分级
工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业
组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层 级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、 班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况， 对风险管控层级进行增加或合并。
三、风险评价方法简介
四、隐患排查治理知识
一、安全风险分级管控体系名词术语
1、风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性 的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重 性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害 和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性。
注：风险是固有的，是不可回避的，要正确面对 ，只能控制发
编制管控清单
设备设施管控清单
作业活动管控清单
风险告知公示
企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域 分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，
标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、
管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安 全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强 化危险源监测和预警。
二、风 险分级 管控体
系建设
流程图
风险分级管控体系建设实施步骤
风险
公示告知
持续 改进
制定
管控措施
1、成立机构
1、“两个体系”建设组织 领导机构的红头文件；
2、“两个体系”建设组织
领导机构的组成人员要全面
（包括所有职能部门和车间）
3、明确企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人 及重要岗位人员“两个体系” 建设职责的
鲁安发﹝2016﹞16号--关于深化安全生产隐患
大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险 管控工作的通知
鲁安监发〔2016〕46号 关于印发《用人单位职 业病危害风险分级管控体系建设指导手册》的通 知………………
标准规范
安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882－2016）
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974）
用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（ DB37/T2973 ） 生产安全事故隐患排查治理体系通则（ DB37/T2883） 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准（试行） 各行业双体系标准和隐患排查治理标准 2017年194号文件 2018年29号文件