经营风险分级管理制度
企业风险分级管控制度
企业风险分级管控制度企业风险分级管控制度是企业规范风险管理的基础性制度，它通过对企业风险进行分类、排序和管理，确保企业风险可控、可预见，并为企业决策提供依据。
下面将从制度的建立目的、分级方法、管控流程和实施效果等方面对企业风险分级管控制度进行详细阐述。
一、制度建立目的1.确定风险优先级：通过对不同风险进行分类和排序，确定风险的优先级，以便企业能够更好地分配资源，优先处理高风险事件。
2.提供管控依据：企业风险分级管控制度为企业提供了明确的风险管理依据，使得企业能够根据风险等级采取相应的管控措施，降低风险发生的概率和影响程度。
3.加强风险管理能力：通过建立风险分级管控制度，企业可以加强对风险的管理和监控能力，提高风险管理水平，有效应对各类风险事件。
二、分级方法1.风险的概率：根据风险发生的概率，将风险分为高、中、低三个级别。
高概率风险是指以往经验和数据显示有较高概率会发生的风险，中概率风险是指以往经验和数据显示有一定概率会发生的风险，低概率风险是指以往经验和数据显示很少会发生的风险。
2.风险的影响程度：根据风险发生后对企业的影响程度，将风险分为重大、一般、轻微三个级别。
重大影响风险是指风险发生后可能对企业的生产经营、财务和声誉等方面产生重大影响的风险，一般影响风险是指风险发生后可能对企业的一部分经营活动产生一定影响的风险，轻微影响风险是指风险发生后对企业的经营活动影响较小的风险。
3.风险评估方法：可以采用定性和定量相结合的方式对风险进行评估，并将评估结果作为分级的依据。
三、管控流程1.风险识别：通过对企业内外部环境进行分析和调研，识别出可能面临的各类风险，并对其进行初步分类和排序。
2.风险评估：对已识别的风险进行全面的评估，包括风险的概率、影响程度和可能性等方面的评估，并得出最终的风险优先级。
3.风险管控：根据风险优先级，制定相应的管控方案，并实施风险管控措施，包括风险管理规定、流程和制度的建立、资源的投入和培训教育等。
公司风险管理分级管理制度
公司风险管理分级管理制度风险是指不确定性事件对公司目标达成的潜在影响。
风险管理是指通过识别、评估、控制和监测风险，以减少风险对公司的负面影响，提高公司抵御和应对风险能力的管理活动。
公司风险管理的目的是最大限度地实现公司目标，同时确保公司在风险管理方面符合相关法律法规和监管要求。
二、公司风险管理分级管理制度1.公司风险管理委员会公司风险管理委员会是公司风险管理的最高决策机构，负责全面协调和监督公司风险管理工作。
委员会由公司董事长或总经理担任主席，公司高管团队和风险管理专业人员担任委员，定期召开会议，审议公司整体风险管理政策、策略和规划，决策重大风险管理事宜。
2.公司风险管理部门公司风险管理部门是公司具体负责风险管理的专业机构，负责风险管理制度的设计、实施和监督。
风险管理部门应根据公司治理结构和业务特点，确定公司风险管理的组织结构、职责分工和工作程序，并制定风险管理手册和风险管理政策。
3.公司风险管理分级管理制度公司风险管理分级管理制度是指公司风险管理在不同层级和部门实施的管理制度。
公司风险管理分级管理制度应根据公司组织结构、业务流程和风险特点，将风险管理分为战略风险管理、业务风险管理和操作风险管理三个层级，明确各层级的职责、权限和报告机制。
(1)战略风险管理战略风险是指影响公司整体战略目标实现的风险，主要由公司高层管理层负责管理。
公司风险管理委员会根据公司的经营战略和发展规划，确定战略风险管理的重点领域和控制措施，监督公司整体风险管理工作，确保公司战略目标的顺利实现。
(2)业务风险管理业务风险是指影响公司业务运营和业务目标实现的风险，主要由公司各部门和业务单元负责管理。
公司高管团队根据公司业务发展需求，确定业务风险管理的关键业务领域和控制点，各业务部门根据公司风险管理政策和工作程序，进行业务风险评估和管控，并定期报告风险状况。
(3)操作风险管理操作风险是指影响公司日常运营和员工行为的风险，主要由公司各部门和员工负责管理。
风险分级管控制度
风险分级管控制度一、背景介绍风险分级管控制度是指企业为了有效识别、评估和控制风险，确保业务运营的安全和可持续发展而制定的一套规范和流程。
该制度旨在帮助企业识别和评估各类风险，并根据其重要性和紧急程度进行分级，以便采取相应的管控措施，降低风险带来的潜在损失。
二、风险分级的原则和方法1. 风险分级的原则（1）全面性原则：对企业内部和外部的各类风险进行全面识别和评估，确保不遗漏任何潜在风险。
（2）客观性原则：基于真实的数据和事实进行风险评估，避免主观臆断和个人偏见的影响。
（3）科学性原则：采用科学的方法和模型进行风险分级，确保评估结果准确可靠。
（4）灵活性原则：风险分级应具有一定的灵活性，能够根据实际情况进行调整和优化。
2. 风险分级的方法（1）定性评估：根据风险的性质、来源和影响等因素，对风险进行定性评估，将其分为高、中、低三个级别。
（2）定量评估：通过收集和分析相关数据，运用统计和数学模型等方法，对风险进行定量评估，得出具体的风险指标和数值。
三、风险分级管控的流程和措施1. 风险分级管控流程（1）风险识别：通过调研、数据分析、专家咨询等方式，全面识别和梳理企业面临的各类风险。
（2）风险评估：根据风险的性质和重要性，采用定性和定量的方法对风险进行评估，并确定其分级。
（3）风险管控措施制定：根据风险分级结果，制定相应的风险管控措施，明确责任人和执行时间。
（4）风险管控措施执行：按照制定的措施和时间表，实施风险管控措施，并监督执行情况。
（5）风险管控效果评估：定期对风险管控措施的执行情况进行评估和反馈，及时调整和改进措施。
2. 风险分级管控措施（1）高级别风险控制：对高级别风险，应制定相应的应急预案和控制措施，确保在风险发生时能够及时应对和处置。
（2）中级别风险控制：对中级别风险，应建立相应的监测和预警机制，及时发现和控制风险的扩散和升级。
（3）低级别风险控制：对低级别风险，应建立相应的监控和纠正机制，确保风险得到有效控制和消除。
企业风险分级管控管理制度
企业风险分级管控管理制度企业风险分级管控管理制度一、目的本制度旨在明确企业风险分级管控管理的重要性和目的，通过对风险的评估、监测、预警、应对和总结等环节的规范，确保企业安全生产和稳定运营。
二、适用范围本制度适用于企业内各部门、生产线及项目的风险分级管控管理，涵盖生产、经营、财务、人力资源等各个方面。
三、风险分级管控流程1.风险识别：各部门应定期收集、整理和分析相关信息，识别出可能存在的风险。
2.风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其可能对企业造成的影响程度。
3.风险分级：根据风险评估结果，将风险分为高中低级别，明确各级别的定义和标准。
4.风险监测：对已识别的风险进行持续监测，及时发现新的风险。
5.风险预警：针对可能引发重大风险的因素，建立预警机制，及时发出预警信号。
6.风险应对：制定应对措施，及时采取行动，降低或消除风险。
7.风险总结：对风险应对过程进行总结，分析经验教训，完善风险管控措施。
四、职责与权限1.企业风险管理委员会负责制定和完善风险分级管控管理制度，并对执行情况进行监督。
2.各部门的负责人负责组织本部门的风险识别、评估、监测、预警、应对和总结等工作，确保本部门的风险得到有效管控。
3.企业风险管理委员会拥有对各部门风险管控工作的考核权和指导权。
五、监督与改进1.企业应定期对风险分级管控管理制度的执行情况进行检查和评估，确保制度的实用性和可操作性。
2.根据检查结果和评估结果，及时调整和完善风险分级管控管理制度，提高风险管理水平。
3.对违反本制度规定的部门或个人，企业应按照相关规定进行处罚，确保制度的有效执行。
六、附则1.本制度自发布之日起生效，如有未尽事宜，由企业风险管理委员会解释并制定补充规定。
2.本制度的修改和废止，须经企业风险管理委员会审议通过，并以书面形式通知全体员工。
以上是企业风险分级管控管理制度的主要内容，各部门应认真执行并按照制度要求开展风险管理工作确保企业安全稳定运营。
风险分级分类管控管理制度
风险分级分类管控管理制度一、背景随着全球经济一体化的深入发展，企业经营所面临的风险也变得日益复杂多样，风险管理越来越受到企业重视。
为了有效避免风险对企业经营造成的不利影响，企业需要建立健全的风险管理制度。
风险分级分类管控管理制度是企业风险管理体系中的重要组成部分，通过对风险进行科学的分类和分级管理，有助于企业更好地了解和控制可能面临的风险，从而保障企业的持续稳健发展。
二、制度内容1. 风险分类（1）按照风险来源进行分类，包括市场风险、信用风险、操作风险、战略风险等。
（2）按照风险性质进行分类，包括可预见风险、隐患风险、潜在风险等。
（3）按照风险影响程度进行分类，包括重大风险、一般风险、轻微风险等。
2. 风险分级根据风险的重要性和影响程度，对不同类别的风险进行分级评定，确定风险的等级。
一般可分为高风险、中风险、低风险三个等级。
3. 风险管控（1）高风险的管控：对高风险项目或活动进行严格的控制和监督，采取相应的风险规避和缓解措施，确保企业不受重大风险的影响。
（2）中风险的管控：对中风险进行适当的管理和控制，建立相应的风险应对机制，减少风险可能造成的损失。
（3）低风险的管控：对低风险进行常规的监测和控制，确保风险不会扩大或升级。
4. 风险管理责任（1）明确风险管理的组织架构和责任分工，确定相关部门和人员对不同类别的风险负有的管理责任。
（2）建立风险管理委员会或专门的风险管理部门，负责整体的风险管理工作，包括风险的分级分类、监测、预警和应对。
5. 风险管理工具（1）建立风险评估模型和工具，对风险进行定量或定性的评估，为风险的分级分类和管理提供科学依据。
（2）制定风险管理手册和流程，明确风险管理的各项操作规范和流程，确保风险管理工作有序进行。
（3）利用信息技术手段，建立风险管理信息系统，实现对风险的动态监测和分析，提高风险管理的效率和精准度。
6. 风险管理周期（1）建立健全的风险管理周期，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险监控等各个环节。
风险辨识、分级管控职责规章制度
风险辨识、分级管控职责规章制度一、背景介绍为了保障企业的生产经营活动的安全和顺利进行，有效避开各类风险对企业造成损失，特订立本规章制度，明确风险辨识和分级管控的职责和要求，以建立科学、系统的风险管理体系。
二、定义和范围1.风险辨识：通过系统的方法和工具，对企业可能面对的各类风险进行辨识和识别的过程。
2.分级管控：依据风险的严重程度、影响范围及可能性，订立相应的掌控措施和管理流程，实施风险管控。
三、风险辨识职责1. 部门负责人•负责引导本部门风险辨识工作的开展，促进风险辨识的全面性和系统性。
•确保本部门风险辨识工作符合公司要求，定时完成相关报告和评估。
•对本部门紧要风险进行深入研究和专项评估，形成详尽的风险报告，并及时上报。
2. 项目经理•负责项目相关的风险辨识工作，通过项目前期的风险分析，订立项目风险管理计划。
•建立项目风险辨识的工作机制，包含召集相关人员进行风险评估、组织风险辨识会议等。
•完成项目风险辨识报告，包含风险识别、评估和处理建议，及时上报有关部门并跟踪整改情况。
3. 岗位责任人•对本岗位的风险进行辨识和识别，形成相应的风险报告，并汇报给直接上级。
•及时向团队成员转达并负责实施风险管理措施，并随时关注风险的演化和变动。
•参加订立和完善风险管控计划，推动风险管控的落实和执行。
4. 企业员工•乐观参加风险辨识和风险管控的工作，供应相关信息和建议。
•遵守风险管控规定，正确使用安全设备和工具，确保自身安全和环境安全。
•及时上报发现的安全隐患和风险，乐观参加风险排查和整改工作。
四、分级管控职责1. 风险分级依据风险的严重程度、影响范围和可能性，将风险划分为四个等级：低风险、一般风险、较高风险和重点风险。
2. 风险管控•低风险：由部门负责人或岗位责任人直接进行掌控，并定期进行评估和监控。
•一般风险：由项目经理牵头组织相关部门和人员共同订立掌控措施，并定期进行评估和监控。
•较高风险：由项目经理牵头成立风险管控小组，订立认真的掌控方案和应急预案，并定期进行评估和监控。
风险分级管控制度
风险分级管控制度一、背景介绍风险是企业发展过程中必然存在的因素，为了保障企业的稳定运营和可持续发展，建立风险分级管控制度是非常必要的。
风险分级管控制度是指根据风险的严重程度和影响范围，将风险进行分类和评估，并制定相应的管控措施，以最大程度地降低风险对企业的影响。
二、风险分级的原则1. 风险严重程度原则：将风险按照其对企业的威胁程度进行划分，分为高、中、低三个级别。
2. 风险影响范围原则：将风险按照其对企业不同部门、业务或项目的影响范围进行划分，分为全局性、局部性两个级别。
三、风险分级的方法1. 风险评估：通过对企业各个方面的风险进行评估，包括但不限于市场风险、财务风险、法律风险、技术风险等，确定其严重程度和影响范围。
2. 风险分类：根据风险评估结果，将各类风险进行分类，确定其所属的风险级别。
3. 风险管控措施：针对不同级别的风险，制定相应的管控措施，包括但不限于风险防范、风险监控、风险应对等，确保风险得到有效控制。
四、风险分级管控制度的内容1. 风险分级标准：明确高、中、低三个级别的风险定义和划分依据，包括风险严重程度和影响范围的具体要求。
2. 风险评估方法：确定风险评估的具体方法和工具，包括风险识别、风险分析、风险评估等步骤。
3. 风险分类表：列出各类风险的具体分类和所属的风险级别，便于对不同风险进行管理和控制。
4. 风险管控手册：详细描述不同级别风险的管控措施和应对方法，包括风险预防、风险监测、风险应急等方面的内容。
5. 风险报告和监控机制：规定风险报告的提交频率、内容和接收人，建立风险监控机制，及时发现和处理风险事件。
五、风险分级管控制度的实施1. 培训和宣传：对企业内部相关人员进行风险分级管控制度的培训和宣传，确保他们理解并能够正确执行该制度。
2. 风险评估和分类：针对企业的具体情况，进行风险评估和分类，确定各类风险的级别和管控措施。
3. 制定和完善制度文件：制定风险分级管控制度相关的文件和表格，明确责任部门和责任人，确保制度的有效实施。
风险分级管理制度及措施
风险分级管理制度及措施一、引言风险管理是指组织和管理风险的过程，以确保组织能够实现其目标和使命。
风险管理是企业管理的一项重要工作，其主要目的是识别、评估和控制可能影响企业目标实现的各种不确定性。
为了更有效地管理风险，企业需要建立一套完善的风险分级管理制度及相应的措施。
本文将从风险分级管理制度的建立原则和流程、具体风险分级的内容和方法、以及风险管理措施等方面展开探讨，以期为企业建立健全的风险管理机制提供参考。
二、风险分级管理制度建立原则和流程1. 建立风险分级管理制度的原则风险分级管理制度的建立需要遵循以下原则：（1）综合性：风险分级管理制度需要考虑到企业的各个方面，包括财务、市场、人力资源、法律等方面的风险。
（2）科学性：风险分级需要依托科学方法和工具，对不同风险进行量化和评估。
（3）全员参与：风险分级管理制度需要全员参与，包括高管、中层管理者以及基层员工。
（4）动态性：风险管理是一个不断发展和变化的过程，风险分级管理制度需要与时俱进，不断进行修订和更新。
2. 风险分级管理制度的建立流程（1）明确目标：企业首先需要明确其风险管理的目标，明确要管理的风险类别和范围。
（2）收集信息：企业需要收集有关各个方面的风险信息，包括内部和外部环境的风险信息。
（3）风险分级：根据收集到的信息，对各种风险进行分级，确定其级别和影响程度。
（4）制定措施：对不同级别的风险，制定相应的管理措施和对策，包括防范措施、应急预案等。
（5）监测和修订：对已建立的风险分级管理制度，进行定期的监测和评估，积极修订和调整。
三、具体风险分级的内容和方法风险分级需要对各种可能的风险进行分类和分级，以便更好地进行管理和控制。
一般来说，风险可以分为内部风险和外部风险，内部风险包括组织结构、人员能力、管理体系等方面的风险，外部风险包括市场、政治、自然灾害等方面的风险。
对于不同的风险，可以采用不同的分级方法。
1. 内部风险的分级内部风险主要包括组织结构、人员能力、管理体系等风险，可以采用以下方法进行分级：（1）对组织结构的风险，可以采用层级分析法进行分级，确定不同层级的风险级别。
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X X X股份有限公司文件
XX股字[2004]019号签发人：XXX
经营风险分级管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善经营监控体系，降低经营风险，以确保各项经营指标顺利完成，股份公司根据《重点关注企业管理办法》相关要求，主要从财务角度制订本管理制度。
第二条所谓“分级管理制度”指：年初股份公司结合年度预算及内部责任制，为各经营单位设计一套指标体系（以财务指标为主），每项指标含多个数值，代表不同的经营安全程度。
财务人员每月收集各项指标实际值，通过对比年初设定目标值，结合专业技能，判断经营单位所存在的问题，按照问题严重程度对各单位分别采取日常管理、专项管理、例外管理、以及危机管理，股份公司在每一管理阶段选择不同的监控策略。
第三条指标体系主要包括：损益指标（含收入、毛利率、费用率、利润等）、风险指标（含平均库存数量、平均存货金额、应收帐款指标等）、成本控制指标（含成本降低
额、成本降低率等）、费用控制指标（各重点费用项目）等。
第二章各部门职责及监控实施办法第四条股份公司财务部职责：
（1）负责年初确定经营评价指标体系；
（2）负责每月出具经营指标风险评估表（表格格式附后）；
（3）根据风险指标分析情况，建议对各单位分别适用日常管理、专项管理、例外管理、以及危机管理；
（4）必要时组织各职能部门对异常指标或异常经营状况实施会诊；
（5）负责组织各单位财务部对价格、成本、库存、费用控制等财务异常事项分析、整改；
（6）提请审计部对重点关注企业之重点财务事项进行审计，确保会计处理的真实、规范。
第五条股份公司各职能部门职责：
（1）行政与人力资源部：负责全面组织、协调工作，对纳入重点关注的企业参照《重点关注企业管理办法》履行相关职责；
（2）战略管理部：负责组织经营单位相关部门就产品企划、研发、工艺制造、产品质量、生产效率等方面所存在问题实施整改；
（3）市场部：负责组织经营单位相关部门就销售政策、产品终端表现、竞品表现、渠道管理、广告促销的效果及费用控制等情况实施整改；
（4）审计部：负责对重点关注企业、重点关注事项的财务处理真实性、规范性进行审计。
第六条经营单位相关职责：
1、确保财务信息真实性，经营状况异常时不可通过虚假财务处理粉饰经营数据；
2、存在影响经营状况的重大不利事项，应参照《利润预警机制》及时向股份公司汇报；
3、对纳入专项管理、例外管理及危机管理的重点单位及经营事项，应配合股份各职能部门对存在的问题进行分析、整改，按照要求提供相关资料。
第七条“日常管理”监控实施办法：
（一）以下情形可纳入“日常管理”：
各项指标实际值优于年初设定标准值，或实际值虽然不及标准值，但经过分析判断属正常状况；
（二）“日常管理”按以下方式监控：
（1）以经营单位自我管理为主，股份公司按照分权手册及信息报送规范实施日常监控；
（2）股份公司财务部实施专项调研，定期评价经营单位的成本、费用、库存、应收帐款等各项管理能力；
（3）经营单位按照股份公司日常监控要求，提供真实的财务信息，定期清理不良资产及渠道库存，降低经营风险。
第八条“专项管理”监控实施办法：
（一）以下情形应纳入“专项管理”：
1、通过经营风险评估，部分指标异常（超出标准值）且无合理的原因；
2、股份公司通过判断认为经营单位财务状况不理想；
（二）“专项管理”按以下方式监控：
1、股份公司监控以财务职能的监控为主；
2、股份财务部通过各种方式（工作联络函、座谈会）要求经营单位就异常情况进行分析说明，必要时整理成专项报告上报总裁及管委会；
3、总裁及管委会根据财务分析结果，必要时将“专项管理”上升到“例外管理”，按例外管理流程实施监控；
4、经营单位财务部通过梳理内部监控流程，组织相关部门对异常情况进行分析、整改；
第九条“例外管理”监控实施办法：
（一）以下情形应纳入“例外管理”：
1、已纳入“专项管理”的事项没有合理的解释，情况进一步恶化；
2、销售形势不理想，成本、费用控制不力，年度经营目标难以实现；
3、库存（含渠道库存）、应收帐款管理不善，存在较大的经营风险；
4、经营单位可能存在粉饰经营成果、进行虚假财务处理的情况；
5、股份公司经判断，认为应纳入“例外管理”的其他事项。
（二）“例外管理”按以下方式监控：
1、财务部提请审计部对重点单位、重点项目不定期审计，确保财务信息规范反映；
2、财务部提请各职能部门对列入“例外管理”的单位实施会诊，各职能部门从专业角度要求经营单位对应部门提交整改报告；
3、管委会定期听取经营单位整改汇报；
4、经营单位按广美股字[2004]011号文《重点关注企业管理办法》履行相关职责。
第十条“危机管理”监控办法：
（一）以下情形应纳入“危机管理”：
1、经证实经营单位有意造假，提交虚假财务信息，虚报利润以规避股份公司财务监控的情形；
2、经营单位没有能力或执意不按照股份公司要求化解经营风险，预计会造成重大损失的情形；
3、经证实经营单位基础管理能力、成本（费用）控制能力、市场调控能力、计划执行能力等明显低于股份公司要求，造成年度经营指标低于预期的情形。
（二）“危机管理”按以下方式监控：
1、由股份公司管委会认定是否应纳入“危机管理”，一经证实，对经营单位管理团队作出调整，以将损失控制到最低；
2、对因管理不善造成重大损失的单位，股份公司将按《责任追究条例》进行责任追究；
3、股份公司将重大情况汇报集团处理。
第三章附则
第十一条本制度由股份公司财务部负责解释、修订，
自下发之日起实施。
二○○X年X月XXX
日发：各单位
送：总裁
报：XX集团。